电子签名合同操作指引

1、电子签名合同操作指引证券公司资产管理电子签名合同操作指引第一条本指引所称的资产管理电子签名合同，是指证券公司以下称管理人从事客户资产管理业务，与托付人和托管人之间通过电子信息网络以电子形式签署的资产管理合同。其次条电子签名合同的操作应当符合中华人民共和国电子签名法的规定。第三条管理人应当根据要求拟定电子签名合同标准文本。每项资产管理业务应当只有一份电子签名合同标准文本，适用于全部参加该资产管理业务的当事人。第四条电子签名合同标准文本应由管理人、托管人共同签署后由管理人提交中国证券业协会供投资者备查。在资产管理业务开展期间，标准合同文本需要变更的，应根据规定和合同商定履行变更手续。第五条托付人应

2、当照实供应与签署电子签名合同相关的信息和资料，管理人和代理推广机构应当根据有关规定对托付人供应的信息和资料进展审查并照实记录。第六条管理人、托管人、代理推广机构应确保托付人可以通过其网站和营业网点查阅电子签名合同标准文本。第七条管理人、代理推广机构应实行有效措施，通过网上交易或临柜向托付人披露管理人的业务资格，全面精确介绍资产管理业务的产品特点、投资方向、风险收益特征、有关业务规章及托付人参加的操作方法等事项。第八条管理人、代理推广机构在对托付人进展风险承受力量测评后，与托付人签署电子签名商定书，明确商定当事人用法电子签名方式签署合同的相关事项。电子签名商定书除了商定电子签名与在纸质合同上手写

3、签名或者盖章具有同等法律效力外，还应载明投资者训练和适当性管理的相关内容。第九条管理人、代理推广机构在托付人签署电子签名合同前，应将资产管理业务风险提醒书交托付人阅读确认。风险提醒书采纳电子签名方式签署的，应参照本指引关于电子签名合同签署的有关规定执行，并将托付人是否签署电子风险提醒书的信息包含在电子签名合同数据中。第十条托付人可通过管理人、代理推广机构的网上交易或柜台系统以电子签名方式签署电子签名合同。第十一条托付人通过网上交易系统签署电子签名合同的，应当首先登录网上交易系统，认真查阅管理人、代理推广机构供应的电子签名合同标准文本，确认无误后，再按系统提示采纳电子签名方式签署电子签名合同。第

4、十二条托付人通过柜台系统签署电子签名合同的，应当首先认真查阅管理人、代理推广机构供应的相关合同文本，确认无误后，方可根据营业网点柜台工作人员的提示采用电子签名方式签署电子签名合同。管理人、代理推广机构应当在其营业网点放置电子签名合同文本的纸质资料，供托付人阅读。第十三条托付人应当实行有效措施妥当保管与电子签名合同相关的信息和资料，防止别人以托付人名义施行电子签名行为。第十四条托付人签署电子签名合同后，可在管理人、代理推广机构的营业网点打印电子签名合同的有效签署凭证。第十五条管理人或证券登记结算机构可以作为集合方案的份额登记机构，负责集合方案电子签名合同的保管、流转及查询。第十六条管理人担当集合

5、方案份额登记机构的，代理推广机构应当准时向管理人传输托付人已签署的电子签名合同数据。第十七条证券登记结算机构担当集合方案份额登记机构的，管理人、代理推广机构应当准时向证券登记结算机构传输托付人已签署的电子签名合同数据。证券登记结算机构在收到电子签名合同数据后，应当将符合要求的电子签名合同数据供应给管理人查询、下载并核对，将不符合要求的电子签名合同数据供应给推广机构查询、下载并补正。第十八条管理人对猎取的电子签名合同签署数据进展核对。管理人核对无过失的视为通过，核对有过失的视为需补正，核对的内容应当包括托付人名称、证件号码等相关信息。第十九条管理人担当集合方案份额登记机构的，管理人将电子签名合同

6、核对结果数据传输给托管人，由托管人进展复核。证券登记结算机构担当集合方案份额登记机构的，管理人将电子签名合同核对结果数据传输给证券登记结算机构，由托管人进展查询、下载和复核。托管人核对未通过的电子签名合同数据，由集合方案的登记机构供应给代理推广机构进展补正。其次十条托管人对经管理人核对通过的电子签名合同数据进展审核。管理人担当集合方案份额登记机构的，托管人将经审核的电子签名合同数据传输给管理人保存。证券登记结算机构担当集合方案份额登记机构的，托管人将经审核的电子签名合同数据传输给证券登记结算机构保存。其次十一条管理人担当集合方案份额登记机构的，管理人留存全部流经的电子签名合同数据，托管人、代理推广机构可在其权限范围内下载相关数据。证券登记结算机构担当集合方案份额登记机构的，证券登记结算机构留存全部流经的电子签名合同数据，管理人、托管人、代理推广机构可在其权限范围内下载相关数据。其次十二条管理人担当集合方案份额登记机构的，托付人可以向管理人、代理推广机构查询其电子签名合同签署的相关信息。证券登记结算机构担当集合方案份额登记机构的，托付人可以向管理人