质量体系文件执行率检查结果通报

1、#年上半年质量体系文件执行率检查结果通报7月13日一7月26日，质建办结合半年绩效考核对各单位（部门）开展了质量 体系文件执行率检查工作。此次检查主要对照体系文件，着重查看各单位（部门） 在两项工作和基础管理方面的流程化、 规范化、痕迹化管理情况，期间共查找待 改进项28项，发现值得借鉴的、好的做法 30项。现将具体情况通报如下： 一、检查情况单位（部门）类别具体内容祁门县局待改 进项1、5月20日质量体系培训使用的会议记录表与体系文件样 表不符。2、查祁门县局端午节礼品采购资料， 未使用体现采购小组民主 决策记录的采购记录表，不符合物资采购控制程序的 要求。好的 做法1、县局在5月自行开展了

2、一次体系内审，结合实际工作，分别 制作了综合办、专卖办、稽查中队内审检查表，执行了检查， 内审结束后制作了内审报告，开具了两项不合格，并落实 了整改要求。2、县局开展的“全员读书活动”，活动策划方案使用了体系系 统性方案记录，活动疋目标、疋时间、疋内容、疋进度，每位 员工都有笔记记录，符合体系目标管理的要求。黟县局待改 进项1、查工作档案盒购销合同资料，合同审批表缺主管领导审 批意见与签名。2、未见办公楼及仓库改造维修供方资质材料，也未对供方进行 合格性评价。好的 做法1、印发了黟县局质量管理体系建设工作推进方案，体系建 设有组织，有策划。2、在临时用工、小额办公用品采购和办公楼线路维修改造工

3、作 中，规范使用了体系表格记录。3、县局将质量贯标工作纳入一级考核方案，把内审作为考核方 法，在4-6月绩效考核中，分别制作了综合办、专卖办、稽管 大队内审检查表，每月进行内审评分。在体系内审与绩效考核 的结合上做了有益尝试。黄山区局待改 进项1、查端午节采购活动材料，有采购会议记录，但未按物资采 购控制程序规范使用米购记录。2、出示了印章使用登记表，但该表编号不规范，不符合文 件控制程序要求。好的 做法1已开展3次全局体系知识培训，单位内审员自行制作了PPT课件，开展了授课活动；开展2次全员体系知识考试，培训记 录较为齐全。2、合格供方目录中对供应方的收集较为全面。休宁县局待改 进项1查局会

4、议室及附属设施改造工程资料，工程策划、招标、审 核、复核、公示流程符合体系文件要求，供方资质材料齐全，但 未进行合格供方评价，未填与米购记录表。2、查专卖办4月9日投诉记录，表格无编号，标题自行添加“休 宁县局”，无投诉回访人签名；#年1月28日受理投诉未使 用规范记录。好的 做法1、查县局二、三级考核资料，县局对引入质量目标进行考核， 做了有益的尝试。2、综合办、专卖办、中队日常都使用来人来访登记表和来 电登记表，与顾客的沟通记录较为完备。歙县局待改 进项1、查#年2月28日、3月7日两份2357680投诉举报受理 反馈单，无回访记录。2、查合格供方目录和文件发放、回收记录，表单填写 不完整

5、，有缺漏项。好的 做法1、县局及所属综合办、专卖办、中队都按季度开展质量目标分 析，制作质量目标完成情况分析报告，报告有数据，有分析， 有举措。2、5月20日县局开展文秘知识培训，有四名员工未及时交作业， 对此，县局对该四名员工开具了不合格处置单，提出了处置措 施，要求四名员工限时整改，并对整改情况进行了验收，在当 月进行了绩效考核扣分。徽州分局待改 进项1、查稽查大队月总结，2次出现“管稽员”称谓，应为“稽管口 ” 员 。2、开展的“四要四不要”活动，有痕迹记录，但宣传单发放未 使用文件记录发放表。好的 做法1、查2月份督查资料，查出某零售户“一证两用”的问题，并 向专卖办开具了督查信息反馈

6、单，专卖办当日进行了查处。 督查工作能够发现问题，解决问题，没有流于形式。2、查4月、5月、6月分局开展的取缔无证户专项行动材料， 按体系文件要求分期制定了活动策划方案。屯溪分局待改 进项1查督查考核材料和印章使用登记表，记录封面使用了不 同颜色的老版黄山烟草标识，不符合 VI识别要求。2、查合格供方名录及相关材料，合格供方名录未经领 导审批，供方资质材料收集不足。好的 做法1已结合分局实际更新记录清单，新增分局 11项记录。2、开展了“卷烟打假进社区维权知识问卷调查”活动，对活动 结果进行了统计和分析，符合数据分析控制程序要求。专卖科待改 进项1、查一季度考核得分汇总表，有一页无经办人与审核

7、人签子。2、查一季度考核小结，有零售户反映有专卖人员因彼此熟悉， 在执法中未主动亮证执法的现象，对此，未出示信息传递及整 改记录。好的 做法1、开展了零售户销量异常预警管理工作，6月24日-7月22日， 共筛选信息3332 条,发布实地核实信息127条，能利用多种统 计方法进行数据分析。2、专卖科开展的“有价信息反馈”工作，收集了大量专卖管理 实际工作中的案例，对案例有方法分析、有应对举措，是开展 员工培训的良好教材。信息中心待改 进项查移动协同办公项目采购材料，缺采购记录表。好的 做法查3G终端应用操作培训资料，向培训对象发放、收集了 48份 培训评估表，并对调查问卷按数据分析控制程序要求

8、进行了分类统计，收集培训有价值信息和改进意见。审计科待改 进项查上半年小金库治理材料，开展了问卷调查工作，但未对调查 冋卷进行意见汇总、梳理、分析，调查冋卷的成果未得到充分 利用。好的 做法查基建工程项目造价咨询与审计服务机构备选库材料，对备选 对象进行了供方评价，能体现资质审查、民主决策、过程监督、 公示送达等过程。纪检监察室待改 进项未将质量体系学习纳入年度培训计划。好的 做法查4月27日纪检监察干部业务培训记录，培训效果栏填写内容 详实，评价标准明确，填写符合要求。人力资源 科（政工 科）待改 进项6月24日体系培训未使用签到表。好的 做法查新上岗、转岗员工培训记录，培训内容涉及质量体系

9、、职业 健康安全管理体系、综合知识、技能培训等方面内容，培训材 料完备。财务科待改 进项查票据购、领、存记本，内容填写有缺漏项。好的 做法5月17日，财务科召集区县局财务人员开展了财务综合管理 控制程序文件培训，培训记录齐全，培训效果评价具体。接待办待改 进项查5月份茶叶采购资料，采购记录表缺监管环节记录。好的 做法对合格供方评价落实到位，合格供方目录填写规范、完整， 合格供方资质材料收集较为齐全。办公室待改 进项通过检查，反映出各单位（部门）在物资米购工作上普遍不够 规范，作为主控部门，需要加强对物资米购控制程序等相 关文件的培训工作。好的 做法查档案管理工作，文书档案台帐和归档文书目录填写

10、 清晰一致，档案分类清晰，查找便捷，符合文件管理控制程 序和记录管理控制程序规范要求。安保科待改 进项出示了年度体系培训计划，但未使用规范表格，不符合人力 资源控制程序要求。好的 做法上半年组织开展安全培训8次，涉及安全文化、消防管理、技 能鉴定等方面，培训记录齐全。法规科（督查中心）待改 进项查96300投诉记录，2月18日李女士来电未注明处理情况，表 格填写不完整。好的 做法“6.29 ”活动中，组织各区县局统一按体系文件要求进行活动 策划，协调开展宣传活动。配送中心待改 进项1、制定了年度体系培训计划，内容详实、丰富，但未使用规定 表样。2、查本年度多米诺打码耗材米购资料和塑料袋米购资料

11、，未进行合格供方评价，缺合格供方资质材料。好的 做法1有组织、有步骤、结合实际的开展了配送类程序文件的修订 工作，文件修订面较大，修订工作认真。2、查GPS线路优化项目策划方案等配送中心线路优化资料， 方案目标明确、步骤清晰，责任到人，经办人、负责人皆手工 签批；资料涉及大量数据和客户信息，工作能够分配到每个送 货人员进行责任落实，工作过程实现闭环。营销中心待改 进项1查4月开展的“ 135工作法”培训材料，培训结束后，进行 了培训效果评估，但未对评估收集到的意见、建议进行汇总分 析，信息利用不充分。2、查宣传品制作资料，未进行合格供方评价，缺少供方资质材 料，不符合物资采购控制程序要求。好的 做法1、进行了#年上半年质量目标完成情况分析工作。2、查7月22日营销人员质量体系培训资料，有授课、有考试。 试卷普遍笔迹工整，对问答题的回答内容充实，达到了以考促 学的目的。3、部门内常用表格记录的体系文