资金监管协议三方模式

1、编号:资金监管协议（三方模式）13甲方： （以下称甲方”法定代表人或授权代理人：有效证件名称及号码：地址：邮编：电话：传真：乙方：（以下称乙方”法定代表人或授权代理人：有效证件名称及号码：地址：邮编：电话：传真：监管人：股份有限公司行（以下简称监管人”负责人或授权代理人：地址：邮编：传真：电话：签订地点：签订日期：年月日为便利甲、乙双方间交易合同项下的交易， 协议各方在自愿、平等和协商一 致的基础上，就甲、乙双方授权委托监管人提供交易资金监管服务有关事宜， 订 立本协议。第一条定义在本协议中，除非上下文另有明确约定，下列术语具有如下含义：“交易合同”是指甲、乙双方间订立的编号 ”的合同协议。“

2、监管账户”是指甲、乙双方共同委托监管人以冻结、扣划等方式进行监管的 下列在监管人辖下营业机构所开立的账户：户名：，账号：，开户行：。“指定账户”是指下列作为收取监管资金的一个或多个账户，监管资金仅可用 于向指定账户进行划付：账户一：户名：，账号：开户行：;账户二（如有）：户名：,账号：,开户行：。“监管资金”是指本协议有效期内甲方依据本协议第二条存入监管账户内的 资金。“预留印鉴”是指甲、乙双方用于签发本协议附件的一系列通知书所使用的印 鉴，预留印鉴样式见附件6。“手续费支付人”是指依据本协议第5.1款确定的负有支付监管手续费义务的 甲方或乙方。“指定人员”是指本协议第）.1款所指由甲方或乙方

3、授权亲临监管人营业网点 柜台送达文书（包括但不限于送达授权支付通知书（附件2）和支付结算凭证、或其他与监管账户划款相关的文件资料），并办理相关划款事宜之人，指定人员身份证明材料见附件5。如指定人员为多名的，任一名即可亲临监管人 营业网点送达文书和办理划款事宜。“工作日”是指监管人正常对外营业日，但法定休息日和节假日除外。“中国”是指中华人民共和国，为本协议之目的不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区。第二条监管资金的入账2.1甲方应分期将总计人民币（大写）元，（小写）元的监管资金存入监管账户中：2.1.1第一期：甲方应于年月日前将资金人民币（大写）元，（小写）元存入监管账户。2.1.

4、2第二期：甲方应于年月日前将资金人民币（大写）元，（小写）元存入监管账户。2.1.3第三期：甲方应于年月日前将资金人民币（大写）元，（小写）元存入监管账户。2.1.42.2如监管资金在前款所述期限内足额入账的，监管人应立即予以冻结，并在（每期/全部）监管资金到账后的个工作日内以传真或信函方式向乙方 发出资金到账通知书（附件1）；否则，监管人应在前述期限届满后的1个工 作日内向甲方、乙方分别发出违约通知书（附件 3）。第三条监管账户的监管和划付3.1甲方和乙方在均此不可撤销地授权委托监管人采取冻结、划付等方式对监管账户进行监管，均知悉并同意：3.1.1监管账户在本协议有效期内不予办理挂失，如遇存

5、单（折）丢失或密 码遗忘的情况，在解除冻结时，办理挂失；3.1.2监管账户不出售支票、网上银行仅开通查询功能；3.1.3监管账户如需办理有关变更或销户手续的（包括但不限于变更监管账 户的预留印鉴），须经甲、乙双方的同意；如预留印鉴变更的，新预留印鉴印鉴 自监管人收到甲、乙双方发出的新印鉴样式之日起启用，旧预留印鉴同时作废；3.1.4甲、乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均应符合法律法规的规 定，因违反法律法规并给监管人造成任何损失的，应对监管人的损失承担赔偿责 任；3.1.5监管人依据本协议第825、826款终止协议的，监管人不承担任何法 律责任；3.2监管人在审查以下文件后，办理划款：3.

6、2.1监管人凭授权支付通知书和监管账户的支付结算凭证，办理划款。 监管人在形式审查核对 授权支付通知书中加盖的印鉴与预留印鉴一致后， 将 监管账户内的款项划转到指定账户。授权支付通知书中列明的指定账户信息 须与本协议第一条所述的指定账户一致，否则，监管人有权拒绝划付。3.2.2其他：3.3监管资金除按上款所述进行支付外，协议各方均不得使用。第四条利息4.1监管资金利息归人（甲方或乙方）所有，由其在本协议终止后支取。第五条手续费5.1本协议项下的监管手续费为按照监管资金的 %/年收取，并按照下述第种方式收取：5.1.1 次性支付。监管手续费为人民币（大写） 元，（小写）元，应由（填入甲方或乙方）

7、于年月日前向监管人一次性支付。监管手续费一经支付，监管人无须退还。5.1.2等额分期支付。监管手续费总计人民币（大写） 元，（小写）元，应由 （填入甲方或乙方）按 （月/季/半年/年）支付，共计期，每期手续费元。首期监管手续费应于年月日前向监管人支付，之后每期支付日为首期支付日在每 （月/季/半年/年）的对应日，如无对应日的，则支付日为每 （月/季/半年/年）的最后一个工作日。监管手续费一经支付，监管人无须退还。5.1.3差额分期支付。监管手续费总计人民币（大写）元，（小写）元，应由 （填入甲方或乙方）于下述期间内向监管人支付当期应付全额监管手续费，每期支付截止时间为每期最后一个工作 旦。监管

8、手续费一经支付，监管人无须退还。序号期间付款金额（元）1年 月曰至 年 月曰2年 月曰至 年 月曰3年 月曰至 年 月曰.总计第六条共同声明和保证协议各方在此共同作出不可撤销的声明和保证如下:6.1协议各方均声明其是根据中国法律依法成立的中国法人或其他组织、或依法具有完全民事行为能力的个人，依法具有签订和履行本协议所必须的民事权 利能力和行为能力，能独立承担民事责任。6.2协议各方均了解并同意本协议的全部条款，其在本协议项下的全部意思表示是真实的；且甲、乙双方均清楚地知悉监管人的经营范围、授权权限。6.3本协议独立于交易合同，且交易合同的变更、解除、终止不影响本协议 的效力。甲、乙双方在签订和

9、履行交易合同过程中出现的问题和纠纷、与监管人无关，监管人对此不承担任何责任。6.4甲、乙双方均承诺不在监管资金上设置任何妨碍监管人履行本协议的事实上或法律上的障碍。6.5监管人对监管账户的监管并不意味着其对甲方的付款义务承担任何保 证责任，监管人仅对授权支付通知书和其他本协议要求监管人审查的文件作形式性审查6.6因国家政策和相关法律法规限制，导致监管人无法按照本协议约定完成 资金划转；或因甲方、乙方不按本协议约定的办理划付而造成的一切后果，监管人均不承担任何法律责任。6.7如监管账户被有权机关查封、冻结或采取其他强制措施的，或其他任何非监管人原因致使监管人无法履行本协议项下义务的，监管人均不承

10、担任何法律第七条违约救济本协议履行中如发生以下情形的，视为违约；协议各方均同意按以下约定处 理：7.1甲方违反本协议第2.1款的约定，未向监管账户按期和 或足额存入资金 的，视为违约，监管人应按本协议第 2.2款向甲、乙双方发出违约通知书， 通报甲方违约情况。甲方在监管人发出违约通知书后 工作日内，仍未存 足资金，乙方有权向甲方、监管人发出终止协议通知书，则本协议自动终止， 且监管人无须退还已收取的监管手续费。7.2手续费支付人未按第5.1款约定的金额或期限向监管人支付监管手续费的,视为违约；自逾期之日起，每天应向监管人支付相当于逾期付款金额 %的违约金，监管人有权向甲方和乙方发出违约通知书。

11、监管人在发出违约 通知书后个工作日内，仍未收到监管手续费和违约金的， 监管人有权发出终止协议通知书终止本协议，且监管人同时有权直接自手续费支付人在股份有限公司系统开立的任何账户中扣收其应向监管人支付而尚未支付的手续 费及违约金，手续费支付人无异议。第八条协议的生效、变更和解除8.1本协议经甲方、乙方、监管人的法定代表人（或负责人）或授权代理人 签章并加盖公章或合同专用章后生效，有效期至 年月日止。8.2除本协议另有约定外，本协议的变更或解除均须经甲方、乙方、监管人 三方协商一致，并达成书面协议；但发生以下任一情形的，本协议终止：8.2.1本协议第8.1款有效期届满的；8.2.2甲、乙双方共同向

12、监管人发出终止协议通知书，终止本协议的；8.2.3监管资金依据本协议第3.2款被全额划付完毕的；8.2.4乙方依据本协议第7.1款发出终止协议通知书，终止本协议的；8.2.5监管账户被有权机关查封、冻结、扣划或发生其他监管人无法协助完 成资金划转的情形，监管人发出终止协议通知书，终止本协议的；8.2.6监管人依据本协议第7.2款发出终止协议通知书，终止本协议的第九条通知和送达9.1除本协议第2.2款所述的资金到账通知书可采取传真方式发出外，与 本协议有关的通知或函件均应以书面形式采取以下方式送达：通过邮寄方式。如甲方和乙方通过邮寄方式向监管人提交授权支付通知 书和支付结算凭证、或其他与监管账户

13、划款相关的文书的， 应在邮寄的同时向 监管人发出传真，告知监管人已寄出授权支付通知书和支付结算凭证，监管 人在收到的邮件时对监管资金进行相应处理； 邮件未寄达监管人的，监管人将不 对监管资金进行处理，且监管人不承担任何责任；如传真件与邮件不一致的，以 邮件为准。但按相关法律法规和监管人的相关规定应由甲方和或乙方亲临监管人营业网点签发的不可米取邮寄方式。自行到监管人营业网点签发通知，包括但不限于签发授权支付通知书 和支付结算凭证、或其他与监管账户划款相关的文书。监管人的客户经理为甲方和 或乙方提供收取通知的上门服务，包括但不限 于收取授权支付通知书和支付结算凭证、或其他与监管账户划款相关的文书。

14、指定人员亲临监管人营业网点柜台送达文书（包括但不限于送达授权支 付通知书和支付结算凭证、或其他与监管账户划款相关的文件资料），并办理 相关划款事宜。指定人员变更时，甲方或乙方应提前三个工作日以书面形式通知 监管人并提供新的指定人员的身份证明材料；该变更应在监管人确认收到书面通 知后正式生效，原授权同时作废，甲方 乙方向监管人提供的相关材料均应加盖 公章和法定代表人签章（如甲方 乙方为个人的，则应由甲方 乙方签名）。9.2与本协议有关的通知若采用传真方式送达的， 则在该传真发出的当日视 为被接收方收到；若采用信函的方式送达的，除前款约定外，信函应在发出后的 第个工作日视为视为送达。第十条争议的解

15、决10.1凡因本协议产生的及与本协议有关的争议，协议各方均应协商解决;协商不成的，协议各方均同意采取以下第 种方式解决：（1） 向仲裁委员会申请仲裁。（2）向监管人住所地人民法院提起诉讼。 第十一条附则11.1其他约定事项如本条款约定与本协议其余条款约定不一致的，以本条款约定为准。11.2本协议未尽事宜，协议各方可另行达成书面协议，作为本协议附件。本 协议的任何附件、修改或补充均构成本协议不可分割的组成部分，与本协议具有 同等法律效力。11.3在本协议履行过程中，协议相关当事人所签发的资金到账通知书、授权支付通知书、违约通知书、终止协议通知书等相关文件均为本 协议组成部分，与本协议具有同等法律

16、效力。11.4本协议正本一式 份，甲方执份，乙方执份，监管人执份，具有同等法律效力11.5监管人已采取合理方式提请甲方、乙方注意本协议项下免除或限制其 责任的条款，并按甲方和乙方的要求对有关条款予以充分说明；协议各方对本 协议所有条款内容的理解均不存在异议。附件1：资金到账通知书附件2：授权支付通知书附件3：违约通知书附件4：终止协议通知书附件5：指定人员身份证明材料附件6：预留印鉴样式（本页以下无正文）附件1:（本页为编号为的资金监管协议的签署页。）甲方：法定代表人或授权代理人:乙方：法定代表人或授权代理人:监管人：负责人或授权代理人:15资金到账通知书（编号：）（乙方）：依据编号为第”号的

17、资金监管协议（以下称 监管协议”，兹于年月日甲方的全额/第期人民币（大写）元，（小写）元的资金已存入监管账户由我方监管，我 方已将该笔款项予以冻结本通知书构成监管协议不可分割的一部分； 除非本通知书另行定义，监管协 议中定义的术语在本通知书中具有相同的含义。特此通知股份有限公司分（支）行（业务公章）业务部门经办人签字：会计主管签字：年月日本通知书一式叁份，甲方、乙方、监管人三方各执壹份附件2:授权支付通知书（编号：）股份有限公司分（支）行：依据编号为”的资金监管协议（以下称“监管协议”）的约定,现授权贵行将监管账户中金额为人民币（大写） 元，（小写）元的资金划付款至以下指定账户：户名：，账号：

18、，开户行：；如上述账户信息与监管协议第一条的指定账户不一致的，贵行有权拒绝划 付，我方无异议。本通知书构成监管协议不可分割的一部分； 除非本通知书另行 定义，监管协议中定义的术语在本通知书中具有相同的含义。特此授权甲方（预留印鉴）乙方（预留印鉴）17年月日违约通知书（编号：） （填写被通知方名称）：依据编号为第”号的资金监管协议（以下称监管协议”，兹通知贵方： （违约方）违反了监管协议中下述第 项的相关约定，请贵方按监管协议的约定，及时采取相应措施：（1）违反了监管协议第2.1款的约定，未按期将第期资金存入监管账户；（2）违反了监管协议第2.1款的约定，未足额将第期资金存入监管账户；（3）违反了监管协议第5.1款的约定，未支付监管手续费。本通知书构成监管协议不可分割的一部分；除非本通知书另行定义，监管协议中定义的术语在本通知书中具有相同的含义。特此通知股份有限公司分（支）行（业务公章）客户经理签字:会计经理签字:本通知书一式叁份，甲方、乙方、监管人各执壹份#附件4:终止协议通知书（编号：） （填写被通知方名称