英国高等学校的科研评估制度

1、    英国高等学校的科研评估制度    在英国，高等学校科学研究的技术评估由高等教育拨款委员会通过英国高等学校的科研评估制度（research assessment exercise，rae）进行。 rae是英国政府通过英国高等教育拨款机构对在英国高等学校中执行的科学研究活动的质量进行定量评价的一种评估制度。它是英国政府为提高在英国高等学校中执行的科学研究活动的质量、提高其对英国高等学校科学研究活动资助经费的使用效率而建立的。rae的结果将直接决定英国政府通过高等教育拨款机构对英国高等学校科学研究活动的拨款数量。rae实行多年，已成为英国政府

2、和学校提高办学质量和效益的重要手段。 一、rae概述 rae每3至5年进行一次，迄今已进行了5次，分别为rae 1986、rae 1989、rae 1992、rae 1996及rae 2001，目前正在进行的是第6次rae 2008。rae实施以来，英国高等学校的科学研究质量得到了比较明显的提高。这一制度较好地解决了投入（政府对科研的投入）与产出（高等学校的科研质量）的关系。对在高等学校中执行的科学研究活动进行评估，主要是由于英国政府提出了“择优资助”（policy of selective funding）这一政策，以提高科学研究的质量，更加合理地使用公共资金。 

3、;rae主要通过涵盖各学科的高水平的专家以同行评议的方式进行，评价主要依靠专家们的知识与经验，并没有一个机械的规定或公式来评价研究的质量。但评估结果是量化的，共分7档，分别为1、2、3a、3b、4、5和5*，其中5*为最佳。 rae 2001统一制定了68个评估学科单位（units of assessment，uoa），参与评估的所有研究均分类划归其中。对每个评估学科单位，均有一个由9位到18位知名专家组成的评估专家组专门负责，其中绝大部分专家来自于学术界，但也有少量的专家来自于工商界。 英国高等学校可自由选择决定参加多少学科单位的评估。当然，如果选择不参加评估，则肯定在从

4、此次评估结束到下一次评估结束的几年内，得不到来自高等教育拨款机构的研究经费资助。如果选择参加评估，则需要提交一系列的材料，如参加评估的学术机构的每一位研究人员在本评估年度内的研究成果（每人最多4项）等。评估专家组将根据有多少被提交的研究成果达到国内或国际先进水平给出1分到5*的定性评价。 2008年的科研评估有如下新的变化。 第一，分值不再采用7个等级，而是5个等级，分别是4*、3*、2*、1*及无等级。4*表示该学科在原创性、重要意义和严密性方面都达到国际水准；3*表示该学科在原创性、重要意义和严密性方面达到国际水准，但还有一些欠缺；2*表示该学科在原创性、重要意义和严密

5、性方面得到国际认可；1*表示该学科在原创性、重要意义和严密性方面得到国内认可；无等级则表示该学科低于国内认可程度，或者是所提交的材料不符合要求。 第二，评委不再是单一的，而分为主要评判组和初级评判组，评判学科单位也从68个减为67个。主要评判组负责评定并支持下一级评判组的标准和工作方法；审定质量评估结果，并与其他主要评判组协调。初级评判组根据主要评判组规定的标准和工作方法起草报告；承担高校评估的具体任务；向主要评价组提供评判建议。 第三，评判组成员由学科协会和其他相关机构提名，由拨款委员会任命。目前有1000名评判员。选拔的标准是根据他们在学术界的学术地位、学术经验和他们对

6、科研人员需求的理解，以及公众或商业机构对科研的要求。 需要指出的是，不参加评估并不一定意味着某学科的水平不够。 二、英国高等学校的经费来源 为更好地理解由rae决定的英国政府对英国高等学校科学研究活动的经费投入，有必要先对英国高等学校的经费来源情况进行简单描述。 英国高等学校在法律上具有独立地位，其校董会对学校的所有事务，如发展规划、日常管理等负全责。其办学所需各种经费来源不一，详见图1。图中数据为英国高等教育统计局（higher education statistics agency，hsa）公布的19992000财政年度数据。  

7、由图1可以看出，政府（含欧盟）资助经费约占1/2强，非政府资助经费约占1/2弱。其中，政府资助经费中的绝大部分来自高等教育拨款机构。 三、英国高等教育拨款机构 在英国，高等教育拨款机构是处于政府与高等学校之间的、具有独立地位的专门机构。其与政府、高等学校及其他机构、团体的关系见图2。  由图2可以看出，英国高等学校获得政府资助经费是由政府部门拨款至高等教育拨款机构，再由高等教育拨款机构分配给各高等学校的。 在整个英国，共有4个高等教育拨款机构，分别为英格兰高教拨款委员会、威尔士高教拨款委员会、苏格兰高教拨款委员会及北爱尔兰就业与学习部。这些是1

8、992年成立的非官方公立机构。需要说明的是，在北爱尔兰，北爱尔兰高教委员会只是一个咨询机构，不负责高等教育拨款，执行高等教育拨款职能的机构是北爱尔兰就业与学习部。各高等教育拨款机构及其对应的政府部门关系见图3。  高等教育拨款委员会属于非官方的公立执行机构，按政府制定的框架进行工作。高等教育拨款机构本身的机构运行费用等支出是由议会（即立法机构）拨款资助的，并只向议会负责；高等教育拨款机构通过与其他机构，如英国大学校长委员会、高等教育质量保证局、高等教育统计局等的合作，完成自己的职能。 高等教育拨款机构的主要职能有：分配政府用于高等学校的预算经费（教学、科研及相关经

9、费）；对支持高教发展的项目给予资助；监督大学和学院的财政及管理；保证教学质量；对继续教育学院的高等教育项目给予资助；对好的做法进行推广。 从以上职能中可以看到，英国政府通过高等教育拨款机构对高等学校的资助经费包括教学经费及科研经费两部分，教学经费部分主要依据学生数量及所教授的学科数决定；科研经费部分则主要根据研究的质量，即rae的评估结果决定。rae结果好的研究机构将得到较多的政府通过高等教育拨款机构资助的科研经费。高等教育拨款机构所分配的科研经费，90%以上是根据科学研究的质量，即rae的评估结果而择优分配的。 四、科研评估的结果与影响 科研评估的一个直接结果是，英国高校重点科研得到不同程度的加强。rae对英国高等学校的科研活动具有极其重要的导向作用，rae的结果将决定高等学校进行科学研究的能力，至少是在硬件上的能力。通过rae结果进行资金的“择优分配”，一方面提高了政府资金的使用效率，促进了大学科学研究质量的提高；另一方面，在英国也有一些新的大学反映，因rae的评估导致科研经费过于集中到某些学校，他们得不到必要的科研经费支持。因争议过