高校专利质量与转化的提升路径-基于价值链管理模式的思考

1、    高校专利质量与转化的提升路径基于价值链管理模式的思考    摘要：专利是高校科技成果的重要形式之一，我国高校专利质量提升目前还面临着传统管理理念的束缚、市场化运营能力不足、考核评价标准不完善等问题。对此，从价值链管理理论出发，以“理念目标动力路径”为逻辑，将高校专利工作从申请与维护的节点管理，拓展到转化与运用的链式过程。通过健全专利全流程管理体系、优化专利市场化运营、激活人才价值驱动、调整专利价值权重等手段，可有效提升高校专利创造质量和运营能力，有力推动我国知识产权强国战略和创新驱动发展战略的深入实施。关键词：价值链管理，专利质量提升，专利市场化

2、运营2020年2月，教育部、国家知识产权局、科技部联合发布关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见，对高校专利高质量发展全面提升提出了明确目标和具体任务，要求高校着力提升高校专利创造质量、运用效益、管理水平和服务能力。目前，我国高校专利质量提升还面临着诸多问题与挑战，主要表现在：专利保护意识不足，认为专利只是科研成果而非资产；专利运营能力不足，部分专利创造“为科研而科研”，没有精准对接市场技术需求；科研项目评审、人才评选等评价奖励机制还存在“重数量轻质量”“重申请轻实施”的问题，评价导向严重扭曲。价值链管理模式是以“价值链理论”为依据，以定位目标为基础，对原材料加工到产品到达客户整个价值

3、链活动的综合管理。它通过可利用的驱动要素采取综合、科学、合理的管理方式，不断优化和提升管理全过程的各环节价值活动，加强企业间合作和企业内外部协作，实现经营管理的高效运行，提高企业核心竞争力，比传统管理模式更具备有效性和高效率。一是避免过多出现非增值工作，促进业务活动更优化和企业价值更增值，二是整体分析价值链的各环节需求，更好精准优化资源配置，以更快反应和更好的服务，满足和超越客户需求和企业目标，实现更大的合作共赢，最终创造价值链战略目标。因此，高校专利管理有必要引入价值链管理模式，整合专利生命周期的要素和资源，关注视角由专利申请和维护到整个价值链的优化配置，构建多层面、立体化的专利价值链管理体

4、系，全面提升专利质量和转化应用效益，有效推动专利价值提升，增强管理水平与服务能力，提高专利运营效率，助力科技成果供给侧改革，促进高校学科建设和科技创新驱动发展。一、高校专利价值链管理的内在逻辑（一）创新价值理念，提升专利价值高校专利价值链管理，应树立和贯彻“专利转化才能产生创新价值、不转化就是最大损失”的理念，以“以人为本”为核心，平衡“责任、权力、利益”三者关系，兼顾发明人、合作方、投资方、技术研发平台、管理部门等各相关方利益，根据研发进度和市场技术需求，不断调整和重塑价值创造理念，坚持专利质量优先发展，提升专利价值，增强转化应用的针对性，优化提升管理工作以更好适应科技创新发展的要求。高校专

5、利高质量发展，不仅关注经费投入和转化应用利润，更需要重新定义专利价值和价值链，专利价值不只是经济价格，还体现在转化应用、服务社会、学校品牌等间接和潜在价值，专利价值链不只在专利创造过程，从专利创意、专利布局、研究设计、开发流程、技术研发、市场运营到法律保障的全流程都是其重要体现，将专利高质量发展贯穿于专利管理全过程，实现专利价值的利益最大化。因此，高校专利价值链管理模式的优势，不仅在于激励技术创新，也在于专利价值理念内涵和外延的深化，创造可视化经济收益，深入挖掘专利价值附加值。此外，还在于专利价值链的延伸拓展，既包括前期申请维持成本权衡与资源匹配，也包括后期转化应用收益的技术服务和品牌宣传影响

6、，推进高校专利高质量发展和精准转化应用助推经济社会发展。（二）优化价值链系统，强化专利价值目标高校专利价值链管理，是坚持高质量转化应用为目标导向的有机统一和相互关联的系统管理模式。作为专利成果生产和管理的高校，紧密联系专利价值链的各环节，发明人、研发平台和管理部门保持沟通联动。从技术需求的校外看，专利管理的价值链不孤立存在，上下游服务机构的对接也是重要价值外延，赋予高校有形或无形的价值，不仅包括技术成果的管理，也包含资本运营、人才建设和市场运营的延伸价值链。因此，高校专利价值链管理遵循系统思想，统筹专利生命周期的各项活动和耦合作用，实现专利价值最大化。注重联系性，考虑每个环节的利弊权衡及相互影

7、响；注重整体性，强调全方位的成本投入和产出效益影响，关注专利内、外部价值活动的系统优化和提升。价值链管理不仅强调系统整体思想，还将专利价值最大化目标渗透于专利申请前评估到转化应用的全流程，不仅关心直接创造技术成果的研发活动，也充分考虑其他环节的价值管理，促使专利资源与市场技术需求精准匹配，深入挖掘和培育高价值专利。高价值专利价值目标的实现，不仅限于专利成果产生的内部管理，也从价值链联盟的整体出发，与专利代理机构、市场运营机构等专业服务机构建立良好的战略合作伙伴关系。同时，考虑高校和联盟机构的利益权衡，构建同目标共利益的专利价值链命运共同体，共同优化和提升高价值专利。因此，高校专利价值链管理，以

8、转化应用实现创新价值提升为目标导向，对专利高质量发展的各环节影响因素梳理分析和重塑优化，提高专利管理水平和运营能力，保证高价值专利目标完成，最大化地实现专利技术价值、经济价值、权利价值和社会价值的整体利益，增强专利应用价值和竞争优势。（三）激活价值链驱动因素，完善技术创新绩效高校专利价值链管理，分析每个环节价值活动的驱动因素及其耦合作用，调控优化驱动因素（包括人才、经费、知识、文化、理念、制度、组织等技术和非技术创新因素），为专利创造或增加价值，提高专利投放市场的竞争优势。发明人对高校创新驱动发展的理念、知识和技能，作为一种无形资源形成专利工作的有力支持；发明人和研发平台、管理部门相互合作，产

9、生专利价值链高质量发展的联动效应；专利运营的市场运作力量，快速匹配技术需求，实现专利技术精准对接；嗅觉敏锐的资本投入，提高专利运营效率，助推专利价值有力提升；国家或地方产业政策等支持配套，成为专利高质量发展的坚强后盾。这些驱动要素相互耦合、协同互动，共同影响或优化专利价值链高效运行。围绕价值链驱动要素的影响作用，建立绩效激励机制，转化为各相关利益方的动力、目标、方法和行为，通过考核评价激励，激发技术创新和专利管理的热情和活力，将专利高质量发展目标的要求转变为协同合作的统一行动，固化为能落实的组织制度和易操作且可执行的规范流程，真正转化为价值链的驱动力量。因此，高校专利管理模式以专利价值链为主线

10、，牢牢把握专利高质量优先发展，建立健全以专利转化应用实现创造价值提升为目标的绩效激励政策，支撑、约束和协同各价值活动，使各项要求转化为对单位、岗位和员工明确的责任、目标和能力要求，多措并举有效推动各单位、部门、岗位和员工的动态联动，激活和调动价值链驱动因素，促进专利价值全面提升。（四）疏通价值链管理路径，提高专利运营能力专利价值链管理，是高校对技术成果的吸收、创新、保护和转化的专利价值最大化实现过程。通过优化价值链的各环节活动，尽可能消减不增加价值的环节，提高可增加价值环节的运作效率；权衡各环节或活动的投入和效益，增强专利竞争优势；分析各环节的驱动因素及耦合作用，通过控制驱动因素或重构价值链，

11、达到专利价值链优化的目标要求，打通和联动研发平台、管理部门、服务支撑部门与发明人的价值链通道，提升专利运营能力。专利运营能力，是高校治理现代化和办学治校能力的重要表现，核心在于高价值专利的培育力、支配力和运用力，是综合管理和系统谋划的知识和技能的总和，立足于专利价值链路径，针对市场需求、技术成果内容和经济社会发展的分析，对专利质量提升整体运营进行总体规划和有效实施。因此，专利价值链路径的贯通，是以专利运营能力为抓手，实现专利价值最大化为目标，集聚人才、经费、技术和法律等创新要素，推动专利管理由简单到复杂、低级向高级、保值向增值的高质量发展。二、山东l大学专利质量提升的案例剖析山东l大学（以下简

12、称l高校）结合专利管理实际情况，融合专利全流程价值链管理，从优化管理体系、激活科研人员创造潜力、谋划优势学科的研究方向、出台政策措施、引进专业运营力量等方面，开启专利质量提升和成果转化革新之路。l高校聚氨酯化学发泡剂专利技术20年独占许可收益5.2亿元（案例来源：中国科技成果转化2018年度报告·高等院校与科研与科研院所篇，以下简称年度报告），已成为中国高校成功转让专利成果的典型代表，并荣获2017年“中国产学研合作好案例”奖。此专利成果聚氨酯泡沫材料性能符合相关行业的标准要求，且成本更低，已应用于外墙保温作用和板材生产加工等领域。专利成果的应用将淘汰聚氨酯泡沫材料行业氯氟烃和氢氟碳

13、物质，有益于保护臭氧层，助力我国温室减排目标任务的完成，具有重要意义和社会环境效益。l高校紧盯市场技术问题和行业难题，精准对接市场需求，将价值链管理模式有机融入到专利高质量发展和全流程管理中，具体做法如下。一是重塑专利价值链管理体系，全流程有效提升专利质量。l高校课题组瞄准“传统发泡剂释放氟利昂”的世界行业难题，和“长期被欧美垄断”的国家发展需要和技术瓶颈，以化学泡沫剂代替物理发泡，找准研究方向，从源头开始注重知识产权保护，以专利导航提高布局能力，以4件国内发明专利和1项国际专利布局保护核心技术，创造了全国专利成果转化单项合同金额和独占许可使用费的最高纪录（年度报告）。此专利成功实施转化，正是

14、融合价值链管理理念和策略，全流程关注专利质量提升，优化专利价值链管理，以攻克“卡脖子”行业技术难题引导专利质量的提升，构建全流程专利价值链管理，达到专利价值的最大化。二是探索新型专利运营方式，全方位培育和挖掘高价值专利。l高校引入专家团队调研评估，力邀国家知识产权局“微观专利导航项目工作组”，深度参与专利价值提升和知识产权保护等管理工作，针对“无氯氟聚氨脂化学发泡剂，是革命性的颠覆性发明，是重大的理论创新和技术发明”技术突破和“国外围追堵截”的忧虑，审慎谋划形成国内外专利布局方案，最大化保护专利技术成果，专利估值由几千万元提升至几亿元，实现专利价值最大化。究其原因在于，l高校以价值链管理为手段

15、，优化高价值专利的增值环节，深入挖掘高价值专利，创新专利运营发展新模式，探索专利信息与产业需求深度融合，不断修正专利价值判断，推动专利价值不断提升，有力保障市场竞争地位。三是激活人才价值，助推专利创新质量“内功”和转化应用“外功”双提升。l高校先后实施一系列人才引育工程，每年投入专项资金用于引进和培育学校优势学科领域的精英人才，创造科研人员沉心做研究的学术氛围，在人才政策的有力支持下，以发泡剂课题组为代表的科研团队积极为国家和企业培养高新技术人才，助力国家经济和行业新常态发展。这是源于l高校注重人才价值驱动，不断激发创造潜力和创新热情，融合价值链管理模式，瞄准高价值专利目标，精准提升专利质量和

16、成果转化，助推产业转型升级。四是优化激励政策，打造高价值专利命运共同体。l高校与山东省科技厅签订开展高校科研体制改革试点协议，出台激发和保障科研人员源头创新和转化收益的政策措施，破除“唯论文”评价，设立“成果转化型教授”考核机制，实施“一降一升”科研经费政策，横向科研项目管理费降至3%，科研团队的成果转化收益提至80%。发泡剂课题组获成果转化收益4亿多元，形成深挖专利价值、聚焦科技成果转化的良好氛围，构建学校与课题组的转化收益命运共同体，这正是l高校强化价值链管理，重塑奖励激励政策，同目标、共举措加强各利益方联动协作，深入贯彻落实政策措施，共同推动专利高质量发展的价值所在和效益显现。l高校的经

17、验做法表明，高校必须以价值链管理为抓手，立足于经济社会发展的技术问题和行业难题，引入专业的市场运营力量，构建和优化专利导航布局到转化应用的专利全流程价值链管理体系，重塑和优化专利高质量发展的策略，精准有效施策，深入挖掘和培育高价值专利，解决行业“卡脖子”关键核心技术问题，推动专利成果的转化实施和产业化。仅2017年，l高校通过转让、许可、作价投资三种方式，转化以专利技术为主体的科技成果合同金额高达52078.00万元，位居高等院校榜单魁首（年度报告），其融合价值链管理助推高校专利质量有效提升策略，成为可推广且具有示范作用的典型经验。三、新时代高校专利质量提升的策略（一）重塑专利管理体系，完善价

18、值链管理高校应加强专利管理体系和科技创新活动价值链管理的有机融合，从源头开始控制专利高质量发展，从转化应用引导专利价值提升，构建源头端评估筛选和转化端精准对接的全过程价值链管理，合理优化和权衡专利价值链的投入收益，达到专利价值最大化。因此，高校必须全方位重塑专利全过程管理体系，合理优化和完善专利价值链管理，具体做法包括：定期分析、评估专利撰写质量和代理服务满意度，探索自行或与第三方合作的专利申请前评估制度，明确发明人、专家团队、评估机构和管理部门深度参与的评估流程，严把源头创新质量关，着力解决行业“卡脖子”技术问题，注重专利导航和布局；紧密结合自身优势特色学科，探索高校科技创新体系与国家战略发

19、展及重大经济领域相关产业的专利布局，利用高校图书馆信息检索优势和第三方市场服务智力支持，为创新性强且应用前景好的重大项目提供专利检索、分析评议和价值评估等专业服务，实现全流程价值链管理，挖掘和培育高价值专利；逐步建立高校专利成果披露制度，加强科技创新成果的源头管理与服务，形成科研人员、创新平台、管理部门的联动协作机制，利用校内成果转化平台和市场化运营机构，及时向社会公布专利成果，整合技术需求挖掘、成果评价和线上线下推广等运营优势，促进高校专利成果与市场需求的精准对接。（二）优化和调整专利运营，兼顾各方利益平衡运行良好的高校专利管理机构由技术管理、法律管理、市场运营、转移转化管理、档案管理、人才

20、队伍建设等职能部门有机构成，专利运营牵涉部门较多且不同类型高校的学科组成结构不尽相同。因此，高校专利运营应充分尊重学科属性和研究特点，在专利价值链管理模式下调整和优化组织结构与组织方式，兼顾平衡各方利益分配，构建高价值专利命运共同体，共同推动专利高质量发展。基于此，高校应构建新型转化机构和运行机制，建立专利统筹协调机制，成立科技成果转移转化领导小组，统筹协调科研、人事、资产、专利、图书馆等职能部门，贯彻落实高校知识产权管理规范，明确岗位职责和责任分工，权衡各方利益，既保障发明人的创新热情，又提高专业服务机构的积极性，还要考虑院系对专利质量提升的协同联动。探索专利市场运营机构建设和机制改革，引入

21、第三方运营服务平台或机构提供专业精细职业服务，充分发挥中介服务的职能优势和桥梁纽带作用，探索以转化收益抽成支付服务费的方式，充分调动专业机构和人才“多劳多得”的积极性。加强专利成果的分级决策、价格决策、股权决策，实现转化效率和风险防控同步实施，强化风险防控意识，不忘保护科技创新创造的初心，尊重科技创新活动的规律，开展高校专利管理的内外部监督审查，保障专利管理的高质量发展。（三）立足以人为本，激活人才价值驱动人才队伍是高校专利管理的重要支撑，也是专利价值链管理模式的核心动力。因此，高校要重视高水平科技人才和专业化管理者的培养与引进，建立专利管理与运营专项基金，构建管理人员、科研秘书、市场专业人才

22、、科技人员四位一体的专利工作人才队伍，组建专利工作专家委员会，引入技术经理人全程参与专利价值链管理，选择经验丰富和能力强的专业人员投入到专利管理，驱动人才价值作用，发挥人才的主观能动性，激活专业人才的价值，助力专利价值链高质量发展。另外，制定和优化绩效考核机制，创新专利转化方式，结合实际优化资源配置，针对考核结果奖励与处罚，激发科研人员的积极性和科技创新的潜能，将个人职业发展与高校专利高质量发展战略紧密结合，重视发明人的创造价值和创新热情。同时，加强岗位培训和技能培训，确保学校管理人员和科研秘书理解和参与科技创新活动的全流程，增强专利保护意识，跟踪专利政策解读，充分发挥自身价值，为高校创造更大的经济效益和社会价值。（四）优化激励政策，调整专利价值权重高校专利价值链管理的有效实施，依靠科学合理的激励政策和评价制度的保驾护航，高校应聚焦“双一流”大学建设和行业难题攻克，调整和优化专利奖励激励政策，探索专利技术成果评价策略