高等教育与收入分配：改变命运还是阶层锁定-基于CGSS2008数据的实证研究

1、    高等教育与收入分配改变命运还是阶层锁定基于cgss2008数据的实证研究    4.ob分解。所谓ob分解，全称oaxacablinde分解，由blinder（1973）和oaxaca（1973）在分析工资的性别差异时提出。其分解方法的思想在于，将对数收入的均值差距分为两个部分：一部分是被个体特征所解释的，称为特征效应；另一部分是被处理因素所解释的，称为系数效应。本文在均值意义上对接受高等教育与未接受高等教育的群体的收入差距进行分解，分解方程如下： =（）edu（eduuedu） 其中，edu代表接受高等教育，uedu代表未接受高等教育，x代表个

2、体特征，是估计的系数。等式中，等号右边的第一项为收入差距中可被个体特征所解释的部分，即特征效应；第二项为是否接受高等教育而带来的收入差距，又称为系数效应。本文之所以要构建ob分解进行分析，目的在于探究高等教育的系数效应与个体身份背景、家庭条件等特征效应对于对数收入会产生怎样的影响，其中反映着怎样的机制。若系数效应为正，特征效应为负，则可以反映出个体的家庭背景、政治身份等可以抵消部分高等教育的效应；反过来说，就是高等教育真实的回报率可能由于社会背景、家庭背景等因素的影响而被低估。高等教育有抵消家庭背景、社会关系对于收入差距扩大的作用，为出身较差的群体提供了社会阶层的上升渠道。反之，如果二者效应均

3、为正，且倾向得分匹配反映出家庭背景与出身对于接受高等教育的概率，进而对收入有显著的影响，即在控制了接受高等教育概率之后的教育回报率明显下降，则说明高等教育是社会阶层固化的工具与途径。由此可以分析高等教育在社会阶层流动中的功能与作用机制。 三、数据描述与初步分析（一）数据来源 本文所使用的数据均来自中国人民大学与香港科技大学调查中心联合完成的中国综合社会调查项目（cgss）。该项目收集到的数据系统详尽，是很多社会科学实证论文写作的数据来源，已应用于心理学、经济学以及社会学研究的各个领域。本文利用2008年的调查数据，研究是否接受高等教育对于收入差异的影响。该调查样本选择覆盖农村与城市的各种群体，

4、共有6000个样本，可以满足实证研究对数据量的要求。 （二）指标选取、定义与识别 本文在模型构建中所用到的被解释变量、解释变量及各控制变量的定义以及处理方法见表1。 本文选择的样本群体均是当前并非接受在校教育，而是已经进入工作岗位的群体。之所以分别选择年工资收入对数以及小时工资收入对数作为被解释变量是考虑到工作强度的问题，小时工资相对于总工资，消除了工作时间长短对于收入的影响。本文的解释变量为是否接受高等教育的二元选择变量，之所以选择义务教育阶段之后的群体作为研究样本，是考虑到个体若从未接受过教育或是没有完成义务教育，更可能是由于家庭极度贫困或是教育资源极度匮乏造成的，个体没有选择是否能接受高

5、等教育的机会与主动性，而义务教育阶段结束后，一方面说明这部分群体有接受教育的能力与资源，另一方面这部分群体在综合考虑自身家庭背景、政治与社会资本的情况下，非强制性教育也为他们提供了选择是否接受高等教育的可能。 （三）描述性统计 首先，从整体上看，接受过高等教育样本占样本总体比例相对较低。其次，从描述性统计结果来看，可以发现，无论是年工资收入对数还是小时工资收入对数，接受过高等教育的样本都要高于未接受过高等教育的样本，且相对较小的标准差也可以看出接受过高等教育的群体收入之间的差异较小。此外，接受过高等教育的样本中，党员比例明显高于未接受过高等教育的样本；接受过高等教育的样本中，户口类型以非农业户

6、口为主，占比高达98.6%，可见高等教育特别是正规大学本科教育存在明显的城乡差异；从性别方面看，整体上呈现出男性多于女性的态势，但接受高等教育与不接受高等教育的样本中男女性别比例则大体相当；从工龄的描述统计中可以看出，接受过高等教育的样本工龄相对较短，一定程度上反映出教育与工作经验之间的取舍关系；从对父亲受教育水平以及党员身份的描述中可以看出，接受高等教育的样本，其父辈往往也具有较高的受教育经历，但具有党员身份的则相对较少；在接受高等教育的样本中，独生子女所占比例远高于未接受高等教育样本中独生子女的比例。总体来看，父亲的受教育经历、政治身份以及个体是否是独生子女，在是否接受高等教育的群体之间存

7、在明显的差距，很有可能是影响个体是否选择接受高等教育的关键因素。 核密度估计方法的优点在于直接依据样本本身来对数据的分布特征进行判断拟合，从图1的核密度估计中可以很明显看出：首先，接受过高等教育样本的对数收入均值要明显高于未接受过高等教育样本的对数收入水平；其次，接受过高等教育样本的收入相对集中，未接受过高等教育样本的收入则相对离散。由此可以得出结论，即接受高等教育的确有助于收入的提升，这符合传统的理论研究，也符合常识判断。 四、实证分析（一）传统方法普通最小二乘法（ols回归） 首先，我们复制传统研究结果，根据相关数据与模型设定进行回归。 从上述回归模型中可以看出，模型整体对于年工资收入对数

8、与小时工资收入对数的解释程度分别达到了35.70%与37.91%，可见本文所构建的模型具有一定的解释力。在两个回归中，接受高等教育对于工资收入都有显著性影响，接受高等教育的年工资收益为57.7%，而小时工资收益为68.2%，与吴要武（2010）在工具变量方法下估计出我国的教育回报率为13.9%15.9%相比，这一比例相当高。可见，高等教育相对于其他基础性教育而言，有着更高的收益率。高等教育对于小时工资率的提升程度高于对年工资的提升程度，反映出高等教育确实在很大程度上提升了劳动生产率，因而才能获得更高的小时工资。同时，本文为了防止多重共线性对计量结果造成偏误，对数据进行了共线性检验，发现关键解释

9、变量是否接受高等教育的模型膨胀系数（vif）分别为1.63和1.64，工龄与工龄平方项之外的其他变量的膨胀系数也均在合理范围内，模型平均膨胀系数为2.53。可见，对于模型整体而言，并不受共线性问题的影响，整体的系数估计是稳健的。 对其他系数的分析。首先，党员身份对于收入有正向的影响，政治身份收益达到13.3%和13.5%，这与刘和旺、王宇锋（2010）估算出的5.85%11.2%大体相近，但影响效果并不显著，这可能是受相关数据限制造成的。其次，非农户口比农业户口在年工资收益与小时工资收益上分别高出28.9%和27.1%，男性平均年工资收益与小时工资收益要比女性高出26.3%和27.5%，在劳动

10、力市场上存在着严重的户籍歧视与性别歧视。由于工龄与工龄平方之间有显著的共线关系，其系数估计与显著性程度也可能存在一定偏误，因此不予讨论。 （二）高等教育影响异质性的研究分位数回归 依据上述分析可以发现，高等教育对于收入分配的确有着显著性影响，下面将进一步通过分位数回归对高等教育的异质性影响进行分析。按照一般的对分位数回归系数的解释，以及自变量为虚拟变量的情形，本文对高等教育系数的解释是：在年工资收入对数的q分位数上，接受高等教育比不接受高等教育高（e1）*100%（张义博，2012）。由于年工资对数与小时工资对数回归的输出结果大体相近，本文在此只报告年工资收入对数分位数回归的结果。 从表4可以

11、看出，高等教育在不同分位数上的回归结果仍然显著，并且产生了明显的变化。随着分位数的逐渐提高，高等教育回报率呈现出先上升后下降的趋势，经过换算，位于不同分位点数上的高等教育回报率分别是80.58%、89.46%、91.36%、83.86%、73.67%、57.46%、34.18%。由此可以得出结论：高等教育对于不同收入群体而言，的确存在异质性影响。相对于高收入人群而言，中低收入人群接受高等教育对其收入增加效果更明显。收入位于35%分位点的中低收入群体，其接受高等教育的回报率高达90%以上；收入位于95%分位点的极高收入群体，其接受高等教育的回报率仅有30%左右。对于中高收入者而言，高等教育的回报

12、率呈现出一种快速下降的趋势。由此可以看出，高等教育对于缓解收入差距起到了很重要的作用，以更高的回报率促进中低收入群体的收入增长。其背后的机制可能在于，对于中低收入群体而言，其本身并不具备十分出众的政治资本与社会资源，高等教育无论是作为一种信号显示工具还是一种对自身生产效率的提升，都极大地增加了其社会竞争力，使其在中低收入人群中取得了较高的职业平台与职业优势。因而，相对于没有接受高等教育的中低收入者而言，接受高等教育的群体拥有更多的就业机会和更好的就业选择。对于较高收入群体而言，他们本身可能具有良好的家庭背景、丰富的政治资源与社会资源，高等教育的经历可以提升其竞争力，但在职业选择与就业竞争中可能

13、并不起主要作用，高等教育经历并不能在很大程度上扩大其相对于同类型高收入人群的竞争优势。 考察其他因素的回归系数可以发现，很多回归系数对于某些分位点变得不显著，但关注其中与收入有显著关系的几个系数值，仍可以得出很多有用信息。首先，性别对于年工资收入的影响基本都是显著的，影响系数之间差异不大，并且没有明显的变化规律。这表明，性别歧视在各个收入阶层均存在，女性会由于性别歧视面临20%30%的歧视性工资折扣。其次，党员身份对于中低收入人群的收入增加没有显著的影响，但对于中高收入群体的收入则有较高程度的正相关性，这反映出政治资本可能只在较高的收入层次上才能为个体带来牟利空间，此时党员身份更有利于其扩展社

14、会网络或是寻租等。第三，在50%分位点上，工龄对于收入有较为显著的正向影响，这一定程度上表明，对于中产阶层而言，工作经验对于收入增长有较为重要的贡献。 将上述回归结果与ols回归结果进行对比可知，分位数回归基本证实了普通回归的相关结论，只是在显著性上有所差异。同时，分位数回归也分析了高等教育对不同收入群体的异质性影响，得出了高等教育有助于缩小收入差距的结论，从侧面印证了高等教育可能具有的打破阶层固化、促进阶层流动、改变命运的功能。但是，这也引出一个疑问，如何度量高等教育对一个个体的净效应，即对于某一特定个体，排除了个体异质性对于接受高等教育选择的影响后，其是否接受高等教育会带来多大的收入差距。

15、 （三）高等教育的净效应分析倾向得分匹配 通过上述分析已可以看出高等教育的收入效应，但由于存在选择性偏差，系数估计可能有一定偏误，关键解释变量之前的回归系数可能无法准确衡量高等教育的真实回报率，因为是否能够上大学这一选择中包含着个人家庭教育、政治背景以及社会资源各方面的信息。因此，我们进一步应用倾向值匹配的方法对高等教育的净效应做出估计。 估计分两步，第一步是二元选择模型的拟合，估计结果见表5。 由表5可以看出，父亲受教育水平、父亲党员身份、个体是否为独生子女都在很大程度上影响着样本是否能够进入处理组接受高等教育的可能性。从回归系数可以看出，如果父亲有大学本科及其以上的受教育经历，比父亲没有高

16、等教育受教育经历的样本更可能进入处理组，这可能与家庭对上大学的意愿、家庭教育对于知识的积累及能力的培养有关；如果父亲具有党员身份，则样本接受高等教育的可能性要比父亲没有党员身份低，原因可能在于，父辈的党员身份象征着一种政治资本以及社会资源，子女即便不接受高等教育同样能够有其他途径获得体面的工作和较高的收入，考虑到投入产出以及利益的取舍，很可能选择不接受高等教育。此外，在表5没有报告的是，当父亲的工作单位是党政机关时，回归系数为0.797（显著性水平为0.001），其中的原因也与党员身份相似，即父亲拥有更好的社会背景以及社会资源，子女不一定非要通过接受高等教育才能进一步提升自己的人力资本，因此回

17、归系数是显著为负的。回归结果显示，独生子女比非独生子女有更大的概率接受高等教育，简单的原因是，家庭的资源是有限的，独生子女往往拥有更为充足的家庭资源以及教育资源，受到更多的关注，在各方面的发展上也比非独生子女更好。 估计的第二步，根据以上的回归结果，我们对所有样本进行倾向值打分，并根据倾向值打分的结果进行匹配。本文针对年工资收入对数与小时工资收入对数均进行了匹配检验，主要采用最临近匹配法、核匹配法、半径匹配法与分成匹配法，结果如表6所示。 表6是经过倾向得分匹配后的回归结果。根据父亲受教育水平、父亲党员身份、个体是否为独生子女以及父亲工作单位类型进行匹配后，将年工资收入对数、小时工资收入对数分

18、别与是否接受高等教育进行处理效应比较。若直接将年工资收入对数、小时工资收入对数分别与是否接受高等教育的虚拟变量进行回归，得到的回归系数分别是0.633*与0.750*，对比直接回归与倾向得分匹配结果，倾向得分匹配的系数较小，略有差距但并不明显。这一数据对比反映出，在控制了个体的父亲受教育水平、父亲党员身份、个体是否为独生子女以及父亲工作单位类型，也就是控制了个体接受高等教育的概率之后，高等教育的回报率略有下降。这一方面反映出在个体更加具备接受高等教育的机会时，其同时也具备获得更高收入的某些特征，因此通过总体数据不加控制的回归对于教育回报率略有高估；另一方面也反映出，当个体的父亲在党政机关工作或

19、者政治身份为党员时，个体接受高等教育的可能性反而减小，说明个体的家庭背景与社会关系等因素不是促使个体接受高等教育并获得高回报的主要因素，即不是造成教育回报率低估的主要因素。同时，也否定了个体由于家庭背景与出身较好，能够获得较高的接受高等教育的概率，进而获取高收入的阶层固化的分析逻辑。可以这样说，高等教育本身并不具备加剧阶层分化，锁定收入阶层身份的作用。 （四）改变命运还是阶层锁定ob分解 上述分析逐渐理清了一条逻辑，即高等教育似乎并不是家庭背景深厚、出身良好的人群的特权，更具有一种缩小收入差距、弥补先天出身条件的促进阶层流动、促进收入公平的作用。这一机制可以通过一个简单的交互项回归来直观反映，

20、首先构建回归方程： lny=01*edu2*d53*（edu*d5）1*x1 lny=01*edu2*x33*（edu*x3）1*x2 其中，控制变量x1是一个包含d1、d2、d3、exp、exp_2以及x1、x2和province在内的向量；x2是一个包含d1、d2、d3、exp、exp_2以及x1和province在内的向量；x3所代表的是这样一个虚拟变量：当x2=1，即个体父亲的工作单位是党政机关时x3=1，其余情况下x3=0。 等式中，3以及3的经济学含义都是双重差分。3所代表的是父亲具有党员身份的个体是否接受高等教育的收入差距与父亲不具有党员身份的个体是否接受高等教育的收入差距之间的

21、差距，3所代表的是父亲的工作单位是党政机关的个体是否接受高等教育的收入差距与父亲的工作单位不是党政机关的个体是否接受高等教育的收入差距之间的差距。这两个系数反映的都是高等教育对具有不同家庭背景的个体是否有明显的异质性影响，如果系数在经济上与统计上都是显著的，则说明高等教育对于家庭背景好的个体具有“如虎添翼”的作用，社会阶层将由此被进一步固化，收入差距将可能被扩大，反之则说明这一机制是不成立的。 表7所展示的，是根据上面的方程进行回归分析后的结果的简化。其中，被解释变量选择的是年工资收入对数，当被解释变量是小时工资收入对数时，可以得到相似的结论。 由表7可以看出，双重差分的系数是不显著的，即在父

22、亲具备党员身份的个体中，是否接受高等教育会造成一个收入差距；父亲不具备党员身份的个体中，是否接受高等教育也会造成一个收入差距。这个差距在两者之间并没有明显的不同，由此反映出的是，高等教育对于特定的家庭背景并不存在所谓的“如虎添翼”的作用。 运用ob分解作进一步的也是更加精确的分析。在进行分析之前，对原有回归模型进行一定修改，在不引起多重共线性的前提下，将有关个体家庭背景的变量加入到ob分解模型中，分解结果如表8所示。 从表8可以看出，接受高等教育群体与未接受高等教育群体之间的收入差异，主要还是来自于教育本身。同时我们也发现，包括个体家庭背景与出身在内的个体特征也产生了很强的抵消作用，高等教育对

23、于收入的影响有相当一部分被个体特征效应的影响所抵消。具体而言，单从高等教育的角度讲，原本对于收入可以产生0.523的影响，但个体的家庭背景、政治身份等非教育因素对此进行了0.222水平的弥补，最后表现出的总效应便成为0.301。从反面来讲，高等教育的存在是可以与个体特征的异质性相互抵消的。也就是说，接受高等教育可以减轻因出身和家庭背景不同而带来的不公平。据此，我们可以得出结论，高等教育并不依附于家庭出身，它具有打破阶层固化、促进阶层流动、改变人的命运的作用。 五、研究结论与政策建议本文立足于已有研究，对高等教育的教育回报及其与收入分配之间的关系进行了系统分析，研究结论可以概括为四个方面。 第一

24、，高等教育有一个显著为正的教育回报率，且相对于以往文献对于包括义务教育阶段在内的整体受教育过程的教育回报率要高。从整体上来看，对于年工资收入的回报率高达60%，对于小时工资回报率更是接近70%，可见高等教育一方面通过各种机制提升了总量工资水平，另一方面这种工资水平的提高源于效率的提升，而不是源于工作时间的延长，这一点从小时工资回报率更高的数据中可以看出。 第二，从分位数回归的结果可以看出，高等教育对于中低收入群体比对于高收入群体具有更高的回报率。这说明，高等教育更大限度的提升了中低收入群体在劳动力市场的竞争力，也反映了高等教育对于不同收入群体而言，具有缩小收入差距、缓解贫富两极分化的作用。 第

25、三，从倾向得分匹配的结果中可以看出，在控制了个体接受高等教育的可能性之后，高等教育的教育回报率依然是显著的，但系数估计相比于一般的估计方法略有下降。这反映出，在关键解释变量为是否接受高等教育的虚拟变量时，对于教育回报率的估计具有向上偏误，但误差很小，基本上是准确的。 第四，结合倾向得分匹配与ob分解的结果可以发现，在受限因变量回归模型中，父亲政治身份以及工作单位性质等因素对于个体是否接受高等教育具有反向作用，而ob分解的结果也显示出在收入差异的贡献值中，系数效应与特征效应是相互抵消的。由此可以得出一个推论，往往家庭背景越好的个体，越不需要通过高等教育的途径提升个人的竞争力，而高等教育作为一种手

26、段，在很大程度上弥补了先天的家庭条件与个人出身的差异，成为促进阶级流动、打破阶层固化的一种手段。 基于本文的研究结论，我们提出相应的对策建议。首先，要更加普及高等教育，为更多的社会中下层群体提供阶层进步的上升通道。其次，高等教育应在一定程度上向中低收入阶层倾斜，因为这样将带来更高的教育回报，更有效地发挥高等教育的效用。最后，高等教育应不断完善自身，更好发挥自身职能。 研究的不足与展望。本文在研究中最大的缺陷是，在倾向得分匹配过程中，计算模型倾向值使用了受限因变量模型，而此模型的最终拟合优度仅有0.1733，说明本文根据已有数据库所选择的解释变量不足以很好的衡量是否选择接受高等教育的倾向，使得匹

27、配过程不够完美和精确。如何弥补这一缺陷，是下一步研究的努力方向。 注释： （1）资料出处说明：本文所使用的数据全部来自国家社会科学基金资助之中国综合社会调查（cgss）项目。该调查由中国人民大学社会学系与香港科技大学社会科学部执行，项目主持人为李路路教授、边燕杰教授。笔者感谢上述机构及其人员提供数据协助，本文内容由笔者自行负责。参考文献 1赖德胜.教育、劳动力市场与收入分配j.经济研究，1998（5）：4350. 2杜健，张大亮，顾华.中国行业收入分配实证分析j.山西财经大学学报，2006（6）：7378. 3田茂茜，虞克明.中国城镇居民人力资本收益率性别差异分析基于贝叶斯分位数回归j.山西财

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