(浅析)中小企业建立专利发展机制的障碍因素及对策

1、中小企业建立专利发展机制的障碍因素及对策分析摘要：入世后，中小企业在国民经济中发挥着越來越重要的作用， 但是许多中小企业因为没有建立完善的专利发展机制导致了企业发展 陷入了困境，本文对中小企业建立专利发展机制的障碍因素及对策进行 了分析。关键词：中小企业 专利 障碍因素 对策中小企业是国民经济的重要组成部分，据悉，中小企业占 我国企业总数的99%,创造的最终产品和服务的价值占全国 gdp的一半以上。尤其在入世后，中小企业焕发出前所未有的 生命力，但与此同时，面对更加激烈的国际、国内竞争，受资 金、观念等各方面因素的影响，这些中小企业的专利工作正处 于不容乐观的境地：一方面是对他人的专利权不够尊

2、重，另一 方面则是对自己的专利工作重视不够，追究其原因，都是因为 企业创造、运用和保护专利的能力严重缺乏。本文拟对中小企 业建立与之发展相适应的专利发展机制的障碍因素及应采取的 对策进行分析。一、障碍因素分析在激烈的市场竞争中，一个中小企业拥有了核心技术，再 加上知识产权的保护，就等于拥有了开辟市场的护身符。但是当前我国的中小企业却没有对专利权引起足够的重视，许多中小企业辛苦经营数年，自己研发出来的新产品由于没有建立好 业的专利机制建立的不够完善，其障碍因素主要有以下几个:专利权防护网，而陷入专利纠纷中。追究其原是这些中小企（一）缺乏专利保护意识。企业的资产有两类：有形资产 和无形资产，有形资

3、产指资金、设备、基础设施等，无形资产 指创新产品和技术、生产工艺和商品品牌等。专利等知识产权 作为企业无形资产的一个重要组成部分，极具增值潜力，并没 有引起中小企业的足够重视。许多中小企业有了创新成果后， 抢先进行成果鉴定，发表论文公开成果，造成新颖性的丧失不 能申请专利。甚至有些中小企业认为只要拥有了技术和高质量 的产品就可以高枕无忧了，存在“小富即安”的思想，满足于 企业的现状，认为申请专利是大企业的事情，等到自己的技术 被别人申请了专利而受制于他人时又追悔莫及，我国的dvd 厂商的自主技术被索要专利费就是一个很好的例子。（二）缺乏申请专利的人才、费用。中小企业大多规模比 较小，资金和技术

4、力量薄弱，申请专利需要一笔费用且年费逐 年递增，尤其是国外的专利申请需要的费用更多，如果有专利 侵权还需要专利诉讼和搜集专利侵权证据的费用，这些费用对 财不大、气不粗的中小企业并不是一个小数目。还有很多中小 企业内部没有专门的专利工作机构，专利工作一般归技术开发 部门负责，没有即懂技术又懂专利的人才，面对自己研发出来的新技术和新产品，不知道应该何时、何地对哪些技术申请专 利等相应权力来保护自己的智力劳动成果，防止其他企业抄袭 或仿制自己的产品等。（三）对专利的认识上存在误区。很多中小企业为法律意识的淡漠，对专利认识上也存在误区：如有的认为中小企业 实力不强，只有模仿打价格战才能在市场生存，殊不

5、知现在品 牌和技术的竞争因素越来越大，而价格竞争的因素越来越小， 被告侵权后需赔偿的数额更高；也有的企业心存侥幸、知法犯 法，认为自己侵权不会被专利权人发现，甚至在侵外国人权的 时候还有“劫富济贫”的错误认识，日本摩托车企业联合代表 团来华打假，告中国力帆、天津港田和多家中小民营企业侵犯 外观设计等专利权，最终导致了我国摩托车出口大幅下滑，仅 重庆2003年第一季度出口数量同比下降了 55.6%,因为没有正确认识专利，企业付出了沉重的代价。（四）担心技术泄密。专利法中对专利申请文件要求， 要申请的专利必须把要保护的专利细节在申请文件中表达出 来，而且在申请被批准后须在专利公告中全文表达。许多

6、厂家认为花钱申请了专利，却告知了竞争对手自己的技术秘密, 都没有意识到如果产品投放进市场，竞争对手一样可以掌握自 己的技术秘密或者研发出相同的技术产品，如我国摩托车企业 开发一款新车型所需价值约400万元，产品进入市场后，不到 一个星期其他企业就会推出同样的车型，价钱还更便宜。所以 开发企业如果没有事先申请专利，连最起码的诉讼权利都没有, 更别说如果被竞争对手抢先申请了专利受制于对方的情况了。二、应采取的对策专利是中小企业经济持续发展的动力机制，如何解决好专 利发展问题成为决定中小企业能否做大做强、乃至走出国门的 重要因素。制定结合自身特点的专利工作机制已成为中小企业 的内在需求，这项工作主要

7、应从以下几个方面着手：（一）增强专利保护意识是基础。中小企业要在市场竞争 中取得优势，必须要进行技术创新，获得自己的专利权。专利 作为垄断技术是对投资开发者高额投资的回报，中小企业不能 放弃对专利权的获得或管理，相反更应重视专利以增强自己企 业的竞争力，要像大企业一样，考虑对自己的生产技术、研究 与开发产品实行专利权保护，来防止竞争者抄袭或仿制自己的 产品，增加产品的市场价值。中小企业尤其要强化中小企业家 的知识产权保护意识，因为企业家是企业知识产权保护的领路 人，企业家是否具有保护意识直接关系到企业知识产权保护的 成效，还要紧密结合自身的工作实际，有计划、有针对性的对 管理人员和技术人员进行

8、专利普及和培训工作，通过各种途径 提高全体成员的专利保护意识。（二）加强专利权的获得是根本。专利权的获得是中小企 业参与竞争、保持优势、开拓并占领市场的重要手段，它首先 是指自身专利技术的开发战略。中小企业必须把专利工作融入 企业的整体发展战略中，在新产品的研究开发工作之日起就注 重专利技术的获得，有了技术的创新，要及时申请专利进行全 面、严密的专利保护，在申请文件中注意专利创新的披露与技 术保密的处理关系，必要的情况下还要申请国外专利，实现本 企业对该技术领域的控制。河南新飞电器有限公司仅2004年就 申请国内外专利188项，通过开发自主知识产权的家电技术及 产品避免了家电业的恶性竞争，保证

9、了新飞家电2004年的销量 居全国家电行业的第二名。专利权的获得还包括利用别人的专利来获得对自己有利的 信息，即利用专利文献资料。著名的海尔集团在1988年就配备 专门人员查询专利文献，充分利用“借力”模式为企业提供专 利信息。我国大多数中小企业还没有意识到专利信息在竞争中 的作用，中小企业可以通过查询专利数据库避免重复研究，跟 踪国内外企业的先进专利技术，研究和预测技术发展趋势和市 场竞争动向，争取先于别人研发出领先市场的产品和工艺。（三）切实落实专利激励政策是动力。完善的并能及时兑 现的激励政策能有效的调动职工参与知识产权保护与管理的积 极性。中小企业要切实依照专利法的规定，对专利技术的

10、实质性特点作出创造性贡献的技术人员在专利授权、实施和许 可实施后给以奖励，并奖励那些对企业知识产权管理和保护工 作中表现突出的个人和集体，同时处罚那些因工作疏忽造成企 业知识产权蒙受损失的人员。这些政策能促使科研技术不断更 新，尽快促进中小企业的专利工作走上主动、规范的模式。（四）在企业内部设立专利工作部门是保障。很多中小企 业认为自己企业的专利量不大，没有必要设置专门部门，这种 观点是十分错误的。专利工作部门的设立能极大的强化员工的 专利保护意识，其对内的职能是全面开展专利技术的申请及保 护工作，制定企业知识产权战略和关于知识产权管理的规章、 制度，实施决策层关于知识产权问题的决定，代表公司

11、履行专 利奖励职能等。专利工作部门另一个重要的职能是对外职能一专利监控职 能。中小企业企业首先应明确专利权的获得是保证了自己专利 技术的垄断专属权，适当的专利保护和维权是保护自己合法权 益和扩大企业影响的重要途径。专利监控机职能一方面是确保 本企业在专利运营方面合理合法，另一方面是随时监控市场发 生的侵权现象，并及时调查取证、提出质疑和诉讼等。面对专 利侵权纠纷，其解决方式有司法途径、仲裁和调解三种，司法 途径的解决比较正式，但相对价格也比较昂贵，而仲裁和调解 虽不正式但所需费用相对较低且解决速度较快。中小企业在面 对侵权纠纷时应仔细衡量各种做法的利弊，选择一个明确的专 利维权策略。总之，中小企业作为中国经济的新增长点，必须建立完善 的专利发展机制并运用到技术开发、技术转让、市场开拓等各 个环节中去，把申请专利、创造专利、利用专利和保护专利作 为一个整体考虑，才能充分发挥专利的工作效用，使中小企业 在市场竞争中立于不败之地。作者简介：禹红，硕士研究生