项目八：国际物流风险防范与事故处理

1、项目八：货运事故处理和国际货代风险防范模块十五：国际货运事故的产生与处理模块十六：国际货运代理企业的操作风险模块十五：国际货运事故的产生与处理学习目标： 能分析国际货运事故产生的环节和原因 能划分货运事故的责任方 了解货运事故索赔的程序模块十五：国际货运事故的产生与处理 国际货运事故是指针对货主方（托运人、收货人）而言，在其货物国际物流的运输、仓储、交接或中转等各环节发生的、影响其正常履行国际贸易合同或违反其与承运人之间国际运输契约的事故，应包括： 货物灭失或损坏（即货损货差）常见 延迟或错误交付 运输单据错误 额外费用支出等国际货运代理企业作为货主的代理或无船承运人，经常面临货主就货运事故的

2、索赔或协助索赔等问题。 1、国际货运事故的发现和原因 通常货到目的地后由收货人发现，收到的货物情况与运输单据记载不符，如： 海运提单上无不良批注（如清洁提单）但包装或货物残损 集装箱封识完好，但箱内货物短少或残损 航空货运单上有10件货物但实际收到9件；或货物残损收货人一般向检验机构申请定损 装卸船时发生货损货差，理货人员应编制货物残损单或货物溢短单并经船方大副签认； 装船的情况下，船方大副还应在大副收据加不良批注，船方据此签发不清洁提单 海运过程中因灾害或意外发生货损货差，船长应发表海事声明 在装船前或卸船后的内陆运输、仓储期间发现货损货差，货运代理人或其他操作方应及时记录并经各方确认 1、

3、国际货运事故的发现和原因 可能发生在国际物流的各环节 原因很多： 自然灾害、意外事故、政治风险等非人为原因（也称不可抗力） 人员操作不当或工作差错等人为原因，如积载不当、包装不充分、标志不清导致错误装卸操作、保管不当等。 2、事故责任划分 主要当事人 托运人 承运人 承托之外的第三方 国际货运代理人 港口/机场/车站 装卸公司或理货公司 集装箱卡车公司 集装箱场站和各类仓库经营人 国内运输段承运人 等实操中，不管是否第三者责任，都由有承、托双方解决完赔偿问题之后，再追究第三方的责任。 案例：秦皇岛金海粮油工业有限公司与秦皇岛市裕东行船务有限公司签订运输协议，委托其从巴西运输一套精炼棕榈油设备至

4、秦皇岛港，包干运费29500美元。货物运至上海港后，裕东行船务有限公司安排涌泉航运公司所属“涌泉2号”轮进行转船运输。途中因货舱进水，船体倾斜，被救助于山东石岛港。经秦皇岛出入境检验检疫局检验，货物残损金额22270美元。经青岛双诚船舶技术咨询有限公司对船舶进行检验，“涌泉2号”轮船体开裂进水的原因是由于船舶结构缺陷或船舶材质问题所致。 案例： 甲方山东省畜产进出口公司委托乙方香港永合船务公司出运8个货柜的园葱，约定乙方其将货物从装港青岛运至目的港日本神户，甲方应支付海运费、港杂费等。乙方又以自己的名义通过青岛金安储运有限公司向中外运集装箱运输有限公司订舱。箱运公司接受订舱后，即出具了提单号。

5、 乙方从甲方工厂接受已装箱铅封的集装箱入港。因该航次船舶超载，有5柜货物共120吨园葱未能装上预定的船舶，导致甩箱。一周后乙方将这些货运回甲方工厂，腐烂数量69.15吨，货损cfr价值为154965.15元人民币。货物回运后产生卸车费960元、包装网袋费9000元、二次分检加工费3万元及公证费1200元，合计41160元人民币。案例广州远洋运输公司所属“三江口”轮在巴基斯坦qasim港装载巴基斯坦产袋装白糖净重12,000吨。装船过程中，船长向托运人和装货人发出书面声明和抗议，指出货物发生了污染，宣布货物为不清洁；抗议装卸工人采用手钩装货以及不断向船上装载破包货；理货员理货不准确，理货数量与船

6、方水尺计重相差甚大；货物总重量只有11,602吨。船东声明对卸港货物若有任何短少均无责任，该声明由“三江口”轮船长、托运人代理人及装货人三方签字确认。随后，船长签发了编号为stl/01清洁提单。提单记载：白糖分别为12,000吨（240,000包），目的港北海港。 到货后，收货人北海粮油公司请广西进出口商品检验局检验，确认短少3308包，损失净重165.4吨；漏空2346包，损失净重117.3吨；破损4288包，损失净重122.871吨。累计货损共净重405.571吨。按照货物到岸实际价值计算，经济损失为177,234.527美元。产生商品检验费人民币7146元、破损包翻工费用人民币5578元

7、。收货人事先向中国人民保险公司北海分公司投保了一切险。2、事故责任划分划分依据运输方式国际公约中华人民共和国法律和规定国际海运1924年统一提单的若干法律规定的国际公约（简称海牙规则海牙规则）1968年修订统一提单若干法律规定的国际公约的议定书（简称维斯比规则维斯比规则）1978年联合国海上货物运输公约（简称汉堡规则）合同法海商法海商法国际海运条例水路货物运输合同实施细则海运条例及其实施细则国际空运统一国际航空运输某些规则的公约（简称华沙公约华沙公约，1929年订立）*修订统一国际航空运输某些规则的公约的议定书（简称海牙议定书，1955年修订）*统一国际航空运输某些规则的公约（简称蒙特利尔公约

8、蒙特利尔公约，1975年修订）*合同法民用航空法国际铁路运输国际铁路货物联运协定（简称国际货国际货协协）*关于铁路货物运输的国际公约（简称国际货约）合同法铁路货物运输合同实施细则国际公路运输国际公路货物运输合同公约合同法公路货物运输合同实施细则国际多式联运联合国国际货物多式联运公约合同法合同法海商法海商法2、事故责任划分托运人责任 向承运人正确提供货运资料向承运人正确提供货运资料包括货物的品名、标志、包括货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积等。包数或者件数、重量或者体积等。 充分包装货物充分包装货物因包装不充分或标志不充分或不当引因包装不充分或标志不充分或不当引起或造成的货物灭失或损坏

9、，承运人免除赔偿责任。起或造成的货物灭失或损坏，承运人免除赔偿责任。 办理货物运输所需各项手续并向承运人提供相关单证。办理货物运输所需各项手续并向承运人提供相关单证。 需向承运人进行危险品申报。需向承运人进行危险品申报。 向承运人支付运费等必要费用向承运人支付运费等必要费用没有付清或者没有提没有付清或者没有提供适当担保的，承运人可以在合理的限度内留置其货物。供适当担保的，承运人可以在合理的限度内留置其货物。 2、事故责任划分承运人责任 承运人在其承运人在其责任期间责任期间内对货损负责内对货损负责 海运：对于集装箱货物，即从装货港接收时起至卸货港交付海运：对于集装箱货物，即从装货港接收时起至卸货

10、港交付时止；对于非集装箱货物，即从货物装上船时起至卸下船时时止；对于非集装箱货物，即从货物装上船时起至卸下船时止止 空运：包括在机场内、飞机上或在其他任何降停地点空运：包括在机场内、飞机上或在其他任何降停地点 承运人应保证运输工具正常适航适用（包括承运人提承运人应保证运输工具正常适航适用（包括承运人提供的集装箱的适用）供的集装箱的适用） 对延迟交付负责对延迟交付负责 除为了海上施救等合理绕航外，应按约定或习惯航线航行；除为了海上施救等合理绕航外，应按约定或习惯航线航行；还规定承运人应对因延迟交付引起的货损或经济损失负责。还规定承运人应对因延迟交付引起的货损或经济损失负责。 若承运人签发的提单或

11、运单上没有不良批注，则需在若承运人签发的提单或运单上没有不良批注，则需在包装件外表状态良好的情况下交付货物，集装箱货物包装件外表状态良好的情况下交付货物，集装箱货物交付时应保证封识完好，但不承担包装内部货损货差交付时应保证封识完好，但不承担包装内部货损货差的责任。的责任。 2、事故责任划分承运人的免责海商法海商法的规定的规定 ：（一）船长、船员、引航员或者承运人的其他受雇人在驾驶船舶（一）船长、船员、引航员或者承运人的其他受雇人在驾驶船舶或者管理船舶中的过失；或者管理船舶中的过失；（二）火灾，但是由于承运人本人的过失所造成的除外；（二）火灾，但是由于承运人本人的过失所造成的除外；（三）天灾，海

12、上或者其他可航水域的危险或者意外事故；（三）天灾，海上或者其他可航水域的危险或者意外事故；（四）战争或者武装冲突；（四）战争或者武装冲突；（五）政府或者主管部门的行为、检疫限制或者司法扣押；（五）政府或者主管部门的行为、检疫限制或者司法扣押；（六）罢工、停工或者劳动受到限制；（六）罢工、停工或者劳动受到限制；（七）在海上救助或者企图救助人命或者财产；（七）在海上救助或者企图救助人命或者财产；（八）托运人、货物所有人或者他们的代理人的行为；（八）托运人、货物所有人或者他们的代理人的行为；（九）货物的自然特性或者固有缺陷；（九）货物的自然特性或者固有缺陷；（十）货物包装不良或者标志欠缺、不清；（十

13、）货物包装不良或者标志欠缺、不清；（十一）经谨慎处理仍未发现的船舶潜在缺陷；（十一）经谨慎处理仍未发现的船舶潜在缺陷；（十二）其他原因。（十二）其他原因。不可抗力2、事故责任划分承运人的免责蒙特利尔公约蒙特利尔公约 规定：规定： 货物的固有缺陷、质量或者瑕疵；货物的固有缺陷、质量或者瑕疵； 承运人或者其受雇人、代理人以外的人包装承运人或者其受雇人、代理人以外的人包装货物的，货物包装不良；货物的，货物包装不良； 战争行为或者武装冲突；战争行为或者武装冲突； 公共当局实施的与货物入境、出境或者过境公共当局实施的与货物入境、出境或者过境有关的行为。有关的行为。2、事故责任划分承运人的赔偿限额 海运承

14、运人的赔偿限额：海运承运人的赔偿限额： 每件每件666.67特别提款权（特别提款权（sdr） 按毛重每公斤特别提款权按毛重每公斤特别提款权 以二者中赔偿限额较高的为准以二者中赔偿限额较高的为准 除非货物的灭失、损坏或者迟延交付是由于承运人或其受雇除非货物的灭失、损坏或者迟延交付是由于承运人或其受雇人、代理人的故意或者明知可能造成损失而轻率地作为或者人、代理人的故意或者明知可能造成损失而轻率地作为或者不作为造成的不作为造成的 空运承运人的赔偿限额空运承运人的赔偿限额 按毛重每公斤按毛重每公斤17特别提款权（实践中大约相当于特别提款权（实践中大约相当于20美元）美元） 除非托运人声明价值并支付了附

15、加费除非托运人声明价值并支付了附加费 关于空运行李的特殊规定关于空运行李的特殊规定 对托运行李，只要损失事件在航空器上或处于承运人掌管之对托运行李，只要损失事件在航空器上或处于承运人掌管之下，承运人就应当承担责任，除非损失是由于行李的固有缺下，承运人就应当承担责任，除非损失是由于行李的固有缺陷、质量或者瑕疵造成的。对非托运行李，即承运人对由其陷、质量或者瑕疵造成的。对非托运行李，即承运人对由其本身、受雇人或者代理人的过错造成的损失承担责任。本身、受雇人或者代理人的过错造成的损失承担责任。 行李损失的赔偿以每名旅客行李损失的赔偿以每名旅客1000特别提款权为限，除非旅客特别提款权为限，除非旅客在

16、交运托运行李时特别声明其交付利益，并支付附加费。在交运托运行李时特别声明其交付利益，并支付附加费。2、事故责任划分国际货运代理人的责任 依据依据 法律：我国法律：我国合同法合同法中有关委托合同、中有关委托合同、民法通则民法通则中有关代理的相关规定中有关代理的相关规定 国家标准：国家标准：gb/t22153-2008国际货运代国际货运代理通用交易条件理通用交易条件，2008年底年底 国际行业标准：国际行业标准：fiata（国际货运代理协会（国际货运代理协会联合会）在联合会）在1996年通过年通过fiata货运代理业货运代理业服务示范条例服务示范条例 2、事故责任划分国际货运代理人的责任根据根据g

17、b/t22153-2008国际货运代理通用交易条件国际货运代理通用交易条件，作为代理人应承担的责任是：作为代理人应承担的责任是： “4.12.1 当公司作为代理人时，公司有权代表客户以当公司作为代理人时，公司有权代表客户以客户或以自己的名义与第三人订立合同，该合同直接客户或以自己的名义与第三人订立合同，该合同直接约束客户与第三人。约束客户与第三人。 4.12.2 除非公司在履行代理职责时由于自身疏忽造成除非公司在履行代理职责时由于自身疏忽造成客户损失，否则公司无须承担赔偿责任。客户损失，否则公司无须承担赔偿责任。 4.12.3 公司作为代理人时，对第三人的行为或疏忽所公司作为代理人时，对第三人

18、的行为或疏忽所产生的损失不承担责任，包括但不限于承运人、仓库产生的损失不承担责任，包括但不限于承运人、仓库保管员、港口装卸公司、铁路局、卡车公司等等，除保管员、港口装卸公司、铁路局、卡车公司等等，除非公司在选择、指示及监督第三人时未能克尽职守。非公司在选择、指示及监督第三人时未能克尽职守。”2、事故责任划分国际货运代理人的责任 作为当事人的责任作为当事人的责任 公司自身或其雇员对货物进行实际运输、搬运或储公司自身或其雇员对货物进行实际运输、搬运或储存，并且货物处于公司的实际掌管或控制之下，公存，并且货物处于公司的实际掌管或控制之下，公司为当事人。司为当事人。 作为无船承运人（海运）、集中托运人

19、（空运）或作为无船承运人（海运）、集中托运人（空运）或多式联运经营人时，签订协议或签发货代提单、航多式联运经营人时，签订协议或签发货代提单、航空分运单或多式联运提单，即应承担如同承运人的空分运单或多式联运提单，即应承担如同承运人的责任。责任。 作为当事人，将对其所雇佣的第三人在完成运输合作为当事人，将对其所雇佣的第三人在完成运输合同或其他服务时的行为和疏忽承担责任，如同该行同或其他服务时的行为和疏忽承担责任，如同该行为是其自己造成的一样。为是其自己造成的一样。2、事故责任划分国际货运代理人的责任小案例： 1、安徽某进出口公司委托上海某货运有限公、安徽某进出口公司委托上海某货运有限公司代为订舱，

20、货代选择了一家无船承运人，货司代为订舱，货代选择了一家无船承运人，货物出运后，进出口公司取得货代提单，后买方物出运后，进出口公司取得货代提单，后买方凭此提货时得知货物丢失两箱。上海某货运公凭此提货时得知货物丢失两箱。上海某货运公司是否应该承担责任？司是否应该承担责任？ 2、北京某工厂委托某国际物流公司运输两箱、北京某工厂委托某国际物流公司运输两箱样品到美国，该国际物流公司签发了分运单，样品到美国，该国际物流公司签发了分运单，后汇集几个货主的货物集中向国航办理订舱，后汇集几个货主的货物集中向国航办理订舱，货到后发现样品损坏，该国际物流公司是否应货到后发现样品损坏，该国际物流公司是否应该承担责任？

21、该承担责任？3、索赔谁有权索赔 提单上记载的收货人或其代理 提单转让后的持有人或其代理 拥有代位追偿权的保险公司3、索赔确定索赔对象 托运人（卖方）托运人（卖方） 依据进出口合同依据进出口合同 保险公司保险公司 依据保险单背面条款依据保险单背面条款 承运人承运人 依据运输合同、提单背面条款、国际公约或国内法依据运输合同、提单背面条款、国际公约或国内法规规 国际货运代理人国际货运代理人 依据委托代理协议、合同法、国家标准依据委托代理协议、合同法、国家标准托运时数量不足托运时数量不足托运时质量不符托运时质量不符托运人未妥善包装致使货损货差托运人未妥善包装致使货损货差凡承保范围内的凡承保范围内的3、

22、索赔发出索赔通知海运海运海商法海商法规定：规定： 承运人向收货人交付货物时交付货物时，收货人未将货物灭失或者损坏的情况书面通知承运人的，此项交付视为承运人已经按照运输单证的记载交付以及货物状况良好的初步证据。货物灭失或者损坏的情况非显而易见的，在货物交付的次日起连续七日内七日内，集装箱集装箱货物交付的次日起连续十五日内十五日内，收货人未提交书面通知的，适用前款规定。承运人自向收货人交付货物的次日起连续六十日内六十日内，未收到收货人就货物因迟延交付迟延交付造成经济损失而提交的书面通知的，不负赔偿责任。 海运海运海牙规则海牙规则 在货物移交他掌管之前或者当时当时（如果灭失或损害不明显，则在三天之内

23、三天之内），书面通知承运人或其代理人，否则这种移交应依为承运人按照提单规定交付货物的初步依据。 3、索赔发出索赔通知空运海牙议定书规定 收货人应在发现货损货损后立即向承运人提出异议，最迟在收到货物后14天内天内提出，延误延误事件最迟在收到货物后21天内天内提出。 3、索赔正式索赔 收货人提出书面索赔通知后还要向承运人提交索赔申请书或索赔清单索赔申请书或索赔清单 文件名称、承运人名称地址、运输工具名称和航次、装卸地点、交付货物地点、货物名称、运输单证号码及有关情况、货损货差清单和索赔理由、索赔人名称地址。 出具索赔凭证： 运输单据正本、商业发票、装箱单、理货报告、货物溢短单或残损单、货物残损检验

24、报告、事故记录等 案例1 a公司出口一票纺织品至沙特的达曼港，付款方式l/c即期，价格条款cif达曼。a向船代c订舱并取得提单号，实际承运人为船东b。 货到目的港后，客户发现底部货物由于集装箱进水，货物受潮霉变，并由对方港口理货公司出具证明附照片。 收货人可向谁索赔？如何进行索赔？1. 向保险公司索赔。如果买方已付款赎单，保险单背书转让，则由买方索赔；否则由卖方索赔。需提供：事故证明、保险单、提单、发票、装箱单、信用证等。2. 向承运人索赔。区别承运人，b还是c，根据提单签发人。需提供的材料同上。案例2 某轮船公司承运一笔货物，签发了清洁提单，18日货到目的港直接卸到收货人卡车上运往露天堆场，

25、理货公司没有发现短少、残损或受污染，大副和理货员都在理货报告上签字。 25日收货人申请检验机构检验，发现货物被污染，推定为全损，并推断是因装船时将货物混装于同一货舱造成。根据保险合同，保险公司全额赔偿，收货人将货物无偿送与他人。 保险公司取得代位追偿权，将轮船公司告上法庭，如何裁决？根据提单背面条款：收货人应该在交接时或三天内提交货物损失的通知书，否则认为承运人完成交付。通知承运人货损后，还应向其提供进一步检查货物的便利模块十六：国际货运代理企业的操作风险学习目标： 理解国际货代企业面临的主要操作风险； 针对不同风险制定不同的防范对策。1、国际货代企业的风险类型 按发生风险的层次分类，可分为经

26、营战略风险、管理运营风险、操作层面风险操作层面风险； 按面临风险的职能部门分类，可分为营销风险、操作风险、财务风险、人力资源风险等； 按发生风险的原因分类又可分为内部原因风险和外部原因风险。1、国际货代企业的风险类型 内部原因造成的内部原因造成的 身份地位不清晰的风险身份地位不清晰的风险 超越代理权限或未尽代理职责的风险超越代理权限或未尽代理职责的风险 随意出具保函的风险随意出具保函的风险 垫付运费的财务风险垫付运费的财务风险 员工过失风险员工过失风险 外部原因造成的外部原因造成的 委托人原因带来的风险委托人原因带来的风险 转包方带来的风险，如承运人无单放货、集卡车队转包方带来的风险，如承运人

27、无单放货、集卡车队事故、外贸仓库管理不善、报关行操作失误等事故、外贸仓库管理不善、报关行操作失误等补充案例 北京某进出口公司委托本公司代为托运订舱，本公司向名为“（香港）某某船务公司”订舱，货物在天津港出运后，（香港）某某船务公司向进出口公司签发了提单。过了一段时间，目的港收货人凭此提单换掉提货时得知货物已被提走。收货人遂要求卖方返还货款。北京某进出口公司则向本公司提出索赔。2、风险的防范提高全员风险意识，规范操作流程并严格内部管理提高全员风险意识，规范操作流程并严格内部管理 内部培训和各种宣传手段内部培训和各种宣传手段 在报价、订舱、放单等关键环节设置必要监控在报价、订舱、放单等关键环节设置必