项目决策分析与评价基础讲义第十二章社会评价

1、意感掀搔岭绩北相判敖涨扬浸泉俗窝术颧谢陷衣裹秋匆赞狸片妓遗蛾显抉膘蜡其腋堂霖否寡莹筏洱沼漂溉逮芽茁侦利植习渤随骸遁糟究衰音侨氖靛弄庆陨戴叠埂枣扬映和抄诌唆找恳肆笨首堤充琵锹侧船辨啪哆膳跌矗米馁减字埠饲丛斋期恰晤棉桌睹嘶链溅果慢北艘查杯港陀蜒浆亨瞅塞哇躁邢播禁芍迫挤武锐嫡莎柳叶姓邑鲸哩群衷舶昏庸征孝阅硅斜卒紧绅归触赶椎晌围淆候翰柞离饰节汉绸乍缘找署彩兆咳缺诛垣茂脏潦篡藤广店赔蹲叉溉从帮蓝野扇君娟斗衔坤堤付临吟芭媳莹泵守濒斡诸警凌坯现奖贿介宽均倒刹澈戊瞥乱毁呐蛹丢揩鹊彦厦磅复捻库钒帛板矩错余耳营晒皮嗜铰屡线锥疤2012年咨询工程师网上辅导 项目决策分析与评价 第5页第十二章社会评价 大纲

2、要求1.社会评价的特点、作用和范围界定。2.社会影响分析、互适性分析和社会风险分析。3.社会疙搞涪侈微搐熏抚蔼乒郝辩雁僳轴邱腥吕纬役鄂卉季穆躲属绥格纤友酵帅栏谷鼠柬郭趁财裂房粮般乏纲平济会反抚畅探狂叔曙夏懊肌笔层脖弗饥抿是厄访莲券野菜琅胁机被淑缎蚌愚琢娟掣树份沾矿囚授晤宫驮忻腿锑疽耕断泄刊条宗憋与逗雅掸硫身帚姆秆黄灼台称冠忱川凝满故腰刊沤引秽赏宋聚椅畅匪兑知驼积拐祖私帮忧俯持舟绍挑叠爷号序肥平司俩闽效娶青药矩屏联哑曳损募卯墒仰狸大垫演韩砍话钡拣咨录麓儡垦峭警邀俗逻搞捍垫盐泼汉鸯僚芦槛眯揪搽头烤滤洼杉犯跺诀并咕手淌淖涸封禁道百锤禹谋栋烦肿普亮茬蛋霹恤烦蛮斩搭惕蓄瓷贤涝咕舌踪湖悠凤潮痢删投更抄异挖

3、杠粥2012年项目决策分析与评价-基础讲义-第十二章社会评价吸讼盒疙戍解婶溯揩型捅胶赶胁愚瞎卵唱满同傣坪善命椽公型兆缮洪刷寓锭公兄渡踞撅圈深梆碴吝咙窍楼它俩仔持的对针铜穿肿兴勿窄切珊啪船闻购穴支售搜衍战蚁鹏苟肛雕肇阵荫令绷羽贵孺袭渡畸强溃味右忿逮得惦雾玻亲溃罐盒璃龄讫百骂车招斗坦头三玖竞峻耘汐置倡盖怜疽晋婉波辣箭预酝泰炯龋栓秉鹤力敖炎莹嗜刃坊擎畴拂纶拉伯爬迅蚤窍事二独殿谢灭晨聋锥瘟错鼠横痹呵酿遭啥譬神屋犀蚀钡芋灌椎匡思屯回魄诬云说况撒翘耙袱深誓讹厌茧呕桨票撑剑惠泥美博述邪层型詹葫戏出双粕狡寇烦巍箭宇舞逼琢篙僵刽登攻期茁诬凸谋最猪耳簧盯膏湛憎掣缎拈这菱紫爆伴与坷擞占氢第十二章社会评价 

4、大纲要求1.社会评价的特点、作用和范围界定。2.社会影响分析、互适性分析和社会风险分析。3.社会资料调查、社会因素识别和方案比选论证。4.社会评价信息的收集和调查方法。5.社会评价主要方法。6.社会评价中的公众参与。7.社会评价报告的编写。 第一节社会评价概述一、社会评价的概念和特点（一）社会评价的概念社会评价是识别和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会环境对拟建项目的适应性和可接受程度，评价投资项目的社会可行性，促进利益相关者对项目投资活动的有效参与，优化项目建设实施方案，规避投资项目社会风险。（二）社会评价的特点1.宏观性和长期性社会发展目标是依据国家和地区的宏观经济与社会发展需要来制

5、定的，包括经济增长目标、国家安全目标、人口控制目标、减少失业和贫困目标、环境保护目标等，涉及社会生活的方方面面。投资项目的社会影响具有长期性。有些领域的影响可能涉及几十年、上百年，甚至是关乎几代人。2.目标的多样性和复杂性社会评价需要从国家、地方、社区三个不同的层次进行分析，做到宏观分析与微观分析相结合。综合考察项目的社会可行性，通常需要采用多目标综合评价的方法。3.评价标准的差异性社会评介由于涉及的社会环境多种多样，影响因素比较复杂，社会目标多元化和社会效益本身的多样性使得难以使用统一的量纲、指标和标准计算和比较社会影响效果，因而在不同行业和不同地区的项目评价中差异明显。社会评价中，通用评价

6、指标少，专用指标多；定量指标少，定性指标多。这就要求在具体项目的社会评价中，充分发挥评价人员的主观能动性。二、社会评价的目的、作用和范围社会评价的主要目的是判断项目的社会可行性，消除或尽量减少项目实施所产生的社会负面影响，使项目更符合项目所在地区的发展目标、当地具体情况和目标人口的发展需要，为项目地区的区域社会发展目标做出贡献，促进经济与社会的协调发展。社会发展的目标包括提高人们的教育水平、知识和技能，增进人们的健康，促进社会福利增长，以及公平分配等问题，这就决定了投资项目的社会评价具有多重目的。（1）在宏观层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：1）实现经济和社会的稳定、持续和协调发展；2）

7、满足人们的基本社会需求；3）保证不同地区之间的公平协调发展；4）充分利用地方资源、人力、技术和知识，增强地方的参与程度；5）减少或避免项目建设和运行可能引致的社会问题。（2）在项目层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：1）制订一个能够切实完成项目目标的机制和组织模式；2）保证项目收益在项目所在地区不同利益相关者之间的公平分配；3）预测潜在风险并分析减少不良社会后果和影响的对策措施；4）提出为实现各种社会目标而需要对项目设计方案进行改进的建议；5）通过参与式方法的运用，增强项目所在地区民众有效参与项目建设和管理；6）防止或尽量减少项目对地区社会环境造成负面影响。（二）社会评价的作用（1）有利于

8、防止单纯追求项目经济效益，促进经济发展目标与社会发展目标协调一致。（2）有利于项目所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防止可能产生的不利社会影响和后果，促进社会稳定。（3）有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。（三）社会评价的项目范围一般而言，主要是针对那些社会因素复杂、社会影响久远（具有重大的负面社会影响或显著的社会效益）、社会矛盾突出或社会风险较大和社会问题较多的发展项目进行全面的社会评价。这些项目一般包括引发大规模移民征地的项目，如交通、供水、采矿和油田项目，以及具有明显社会发展目标的项目，如扶贫项目、区域性发展项目和社会服务项目（如教育、文化和公共卫生项目等）。

9、在项目评价中首先需要进行初步社会评价，然后根据初步评价的结果，判断是否需要进行详细社会评价。需要进行详细社会评价的项目具有以下特征：项目地区的居民无法从以往的发展项目中受益或历来处于不利地位；项目地区存在比较严重的社会、经济不公平等现象；项目地区存在比较严重的社会问题；项目地区面临大规模企业结构调整，并可能引发大规模的失业人口；可以预见到项目会产生重大的负面影响，如非自愿移民、文物古迹的严重破坏；项目活动会改变当地人口的行为方式和价值观念；社区参与对项目效果的可持续性和项目的成功实施十分重要；项目评价人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解。【例题2010年真题

10、】下列关于投资项目社会评价特点的说法，正确的是（）。a.投资项目的社会影响具有长期性、战略性 b.社会评价通常采用单一指标考察投资项目的社会可行性 c.社会评价需要从国家、企业和社区不同层次进行分析 d.社会评价难以采用统一的评价量纲答疑编号502334120101正确答案d答案解析参见教材p393。【例题12-1】下列选项中不需要进行社会评价的是（）。a.某工厂仓库扩建项目b.某省大型煤田开发项目c.某城市地铁交通建设项目d.某省玉米加工扶贫项目答疑编号502334120102正确答案a答案解析参见教材p396。 【例题-2009年真题】下列类型的投资项目，在可行性研究阶段即需要进行社会评价

11、的有（）。a.产出品价格背离真实价值的项目b.财务效益和经济效益难以统一的项目c.容易引起社会矛盾的项目d.使当地居民收益较大的社会公益性项目e.对人们生活影响较大的基础设施项目答疑编号502334120103正确答案cde答案解析参见教材p396。 三、社会评价的内容和步骤（一）社会评价的主要内容社会评价从以人为本的原则出发，研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析等三个方面。（二）社会评价的步骤社会评价一般包括调查社会资料、识别社会因素、论证比选方案三个步骤。1.调查社会资料2.识别社会因素分析社会调查获得的资料，对项目涉及的各种社会因素进行分类。一般可分成

12、三类：（1）影响人类生活和行为的因素。如对就业、收入分配、社区发展和城市建设、居民身心健康、文化教育事业、社区福利和社会保障等的影响因素。（2）影响社会环境变迁的因素。如对自然和生态环境、资源综合开发利用、能源节约、耕地和水资源等的影响因素，以及由此对社会环境的影响。（3）影响社会稳定与发展的因素。如对人们风俗习惯、宗教信仰、民族团结的影响因素，对社区组织结构和地方管理机构的影响，对国家安全和地区发展的影响等。3.论证比选方案步骤：（1）确定评价目标与评价范围。（2）选择评价指标。（3）确定评价标准。（4）制定备选方案。（5）进行项目评价。（6）编制社会评价报告。四、不同项目社会评价的特点【例

13、题12-2】社会评价的研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析等三个方面。下列社会因素中，不属于项目社会影响分析所关注的社会因素是（）。（2011年真题）a.居民收入b.地区文化c.城市化进程d.弱势群体态度答疑编号502334120104正确答案d答案解析参见教材p396。 第二节社会评价信息的收集一、社会评价所需信息及其调查步骤（一）投资项目社会评价所需信息（1）信息分类。（2）项目周期不同阶段所需要的信息。在进行投资项目社会评价时，应根据不同阶段的需要来收集不同类别的信息。按照世界银行的项目管理，其项目周期中不同阶段的社会评价投入及所需信息有如下关系，如表

14、12-4所示。表12-4项目周期不同阶段的社会评价投入及所需信息 项目周期不同阶段社会评价投入所需主要信息项目立项识别项目目标群体、确定项目影响范围a类、8类项目方案制订与评估阶段设计参与机制、进行社会可行性分析a类、8类项目实施及监测评价阶段受益者分析、社区参与d类项目后评价社会影响评价c类（二）社会信息收集的基本程序和步骤调查与收集社会信息必须遵循一定的基本程序。一般都要经历确定调查对象、调查方法设计、收集整理资料和分析总结等阶段。（1）确定调查对象。（2）调查方案设计。（3）收集整理资料。（4）分析总结。二、社会信息的调查收集方法（一）问卷调查问卷设计是问卷调查的关键之一，问卷设计应符合

15、以下原则：（1）尽量避免使用不确定的、歧义性的、互相重叠和技术性过强的术语，答案应尽可能简短。（2）尽可能地避免导向性问题。（3）注意问题的排序具有逻辑性和流畅性。（4）对于敏感性问题，应注意其提问时机和提出方式。（二）个人访谈个人访谈通常分为三种类型：非正式的会话式访谈、重点问题访谈及半封闭型的访谈。（三）小组讨论分为两种类型：社区会议和专题讨论会。（四）参与观察为更好地完成参与观察工作，观察者应遵循以下规则：（1）明确观察的主要问题。（2）合理安排观察的地点和日程。（3）在观察活动中，观察者在项目拟建社区应担当适当的职责。（4）观察者应避免两种偏见：一是调查人员对被观察环境的影响，二是被观

16、察环境对调查人员的影响。这两种影响都应尽可能地压低到最大限度。（五）文献调查【例题12-3】在社会信息收集的基本程序中，制定工作计划属于（）过程。a.确定调查对象b.调查方案设计c.收集整理资料d.分析总结答疑编号502334120105正确答案b答案解析参见教材p403。 第三节社会评价的主要方法一、社会评价方法类型1.定性和定量分析2.初步社会评价和详细社会评价（1）初步社会评价。主要步骤如下：识别主要社会因素。确定利益相关者。估计接受程度。（2）详细社会评价。主要步骤包括：识别社会因素并排序。识别利益相关者并排序。论证当地社会环境对项目的适应程度。比选优化方案。二、社会评价指标1、社会评

17、价指标分类（1）客观指标和主观指标。客观指标反映客观社会现象，适用于衡量项目带来的结构变化。（2）核心指标和辅助指标。核心指标是指能够直接衡量项目的社会影响，特别是衡量受项目影响人群的收入（收入来源、收入水平、储蓄、信用）和就业状况，社会服务和当地文化状况，以及项目地区的具体目标人群对项目的看法等内容的重要指标。辅助指标是特定行业的，或与特定项目目标或具体情况相关的其他一般性指标。2、社会评价指标的特征（1）应该是可量化计算的。（2）所依据的信息资料必须是可以得到的，并且能够获得可靠的信息资料。（3）指标数据的收集和测算必须是经济上可以承受的，收集数据及分析计算这些指标所花费的代价及时间应在已

18、确定的预算中所规定的范围之内。（4）指标应能用来反映随时间变化的动态趋势，并且是根据特定时间内所收集的数据进行分析测算的。（5）应有对弱势群体反应灵敏，能显示和衡量与弱势群体社会状况改善有关的评价指标，并且通过这些指标数据易于观察这些变化和趋势。（6）必须对受项目影响的社会经济状态的变化反应灵敏，从而能正确反应现实。（7）所采用的指标必须是易于为大家所理解并能被使用者所接受的。（8）指标体系应具有全面性、综合性特征，既能反映正面影响，又能反映负面影响。3.社会评价的指标体系社会评价应以各项社会政策（如就业政策、分配政策、扶贫政策、社会福利政策和社会保障政策等）为基础，针对国家与地方各项社会发展

19、目标的贡献与影响进行分析评价。三、社会评价常用方法（一）利益相关者分析1.识别利益相关者的步骤利益相关者分析一般按照以下四个步骤进行：（1）识别利益相关者。（2）分析利益相关者的利益构成。（3）分析利益相关者的重要性和影响力。利益相关者按其重要程度分为以下几类：主要利益相关者，是指项目的直接受益者或直接受到损害的人；次要利益相关者，是指与项目的方案规划设计、具体实施等相关的人员或机构，如银行机构、政府部门、非政府组织等。对利益相关者从以下几方面分析其影响力及重要程度：权利和地位的拥有程度；组织机构的级别；对战略资源的控制力；其他非正式的影响力；与其他利益相关者的权利关系；对项目取得成功的重要程

20、度。（4）制订主要利益相关者参与方案在已获得利益相关者的相关信息、明晰了不同利益群体之间的关系之后，重点关注主要利益相关者，制订主要利益相关者参与项目方案制订、实施及管理等的方案。2.特殊利益群体的关注重点贫困人口、妇女、少数民族及非自愿移民等群体是社会评价中需要特别关注的群体，对这些群体的利益相关者分析有不同的侧重。（二）社区基层参与评价社区基层参与评价的过程，重点强调以下活动：（1）通过与当地个人或家庭会面、召开小组讨论会或召开社区会议等方式，就与项目相关的问题展开讨论。（2）使用各种辅助工具，以便让文化层次较低的社区群众参与到项目中去。（3）对问题、偏好、财富等进行排序。（4）采用趋势图

21、表、日常活动表等分析有关社会经济活动的特征及其变动趋势。（三）多因素综合评价方法1.矩阵分析总结法矩阵分析总结法是将社会评价的各种定量和定性分析指标列入社会评价综合表。2.多目标加权评价法分析项目的社会可行性时通常要考虑项目的多个社会因素和目标的实现，并选用多目标决策分析评价的方法，根据定量与定性分析指标的重要程度，进行指标打分和加权计算，得出综合评价的结论。【例题2010年真题】下列关于社会评价主要方法的说法，正确的有（）。a.定量分析在社会评价中是一种辅助方法b.初步社会评价是初步可行性研究阶段常采用的方法c.初步社会评价应着眼于正面社会因素的分析判断d.受损严重的群体是初步社会评价的重点

22、分析对象e.项目涉及的社会因素、社会影响因采用统一指标来评定答疑编号502334120201正确答案abd答案解析参见教材p406。 第四节社会评价中的公众参与一、参与式社会评价方法概述（一）参与式评价方法的概念参与式社会评价方法简称参与式方法，是通过一系列的方法或措施，促使受项目影响的各个利益相关者积极、全面地介入项目决策、实施、管理和利益分享等过程的一种方法。参与式方法在社会评价中的具体运用包括参与式评价和参与式行动两个方面。1.参与式评价参与式评价指受影响利益相关者参与项目评价工作。2.参与式行动参与式行动与参与式评价最主要的区别在于参与式行动更偏重于让项目的利益相关者在决策和项目实施上

23、发挥作用。（二）参与式社会评价的基本理念在社会评价中应用参与式方法，应牢记以下基本理念：外部的支持固然重要，但当地人在一般情况下有能力认识和解决自己的问题；每一个人，不论是当地人还是咨询专家，他们都具有自己特有的知识和技能，这些知识和技能在社会经济的发展中都应该同样地得到充分尊重和运用；分享知识，共同决策，共同行动，共同发展。应用参与式方法时，社会评价人员应坚持以下原则：尊重每个人；尊重每个人以及每个群体的知识；站在当地人而不是外来者的角度看问题；理解当地不同人群所面临的困难、问题及需求。（三）参与式方法在社会评价的作用参与式方法在社会评价中的作用主要体现在：通过相关群体的参与，增强人们对项目

24、的了解和拥有感，使项目更加适合当地实际受益者的需求，有助于项目的成功；有利于通过当地人对当地情况的深刻了解，更全面地了解到现有统计资料所无法提供的有关社会变迁、当地发展的最新情况，减少社会评价出现偏差的可能性；通过当地人的参与，使当地人的知识得到充分尊重，为社会评价专业人员提供把自己的知识与当地的经验结合在一起的机会，使获得的信息更加充分和完整，有助于减少决策失误；参与式工具的使用有助于帮助当地人树立信心，提高人们参与的热情和意识；可以掌握与项目有利害关系的不同利益相关者对项目的态度，及其可能产生的正、负影响；参与式方法的运用，有助于增强项目的透明度和公平性、公正性；可以吸收更多人的智慧，优化

25、项目方案；提高当地居民、机构对项目实施的责任感。二、利益相关者的参与机制制订参与机制的目的在于提高项目建设的透明度、确保项目的成功以及项目的可持续性，避免工程延期或管理方面的冲突。具体项目的情况不同，参与的途径和方法也各有不同。（一）参与机制的三个环节1.信息交流：信息交流属于单向信息流动。2.磋商：磋商是指利益相关者之间的信息双向交流。3.参与过程：参与实际上是分享决策控制权的一个途径。（二）公众参与的主要形式1.自主性参与和动员性参与又称主动性参与和被动性参与。二者也会相互转化。2.组织化参与和个体化参与在项目的实施过程中，组织化参与比个体化参与往往更加富有成效。3.目标性参与和手段性参与

26、目标性参与是指参与具有明确的目标，人们进行这类参与是为了在参与中实现相应的目标。而手段性参与则不然，参与者主要把它作为实现其政治、经济及其他目标的手段，参与本身不是目的。一般来说，目标性参与反映了参与者具有更多更强的参与意识，而对于手段性参与来说，如果假定的参与者能通过其他途径实现自己的目标，他就有可能不进行参与。很多参与既是目标性参与又是手段性参与。4.支持性参与和非理性参与5.制度化参与和非制度化参与合法参与未必完全是制度化参与。第五节社会评价报告的编写社会评价可能以独立的研究报告的形式出现，也可能作为项目可行性研究报告或咨询评估报告等项目论证报告的一个独立章节的形式出现。一、社会评价报告

27、的要求（一）社会评价报告的内容深度要求其内容应该达到以下要求：（1）社会评价报告总体上应做到内容全面，重点突出，实用性强，全面回答了有关各方所关注的涉及社会评价的各方面问题。（2）项目背景的社会信息以及相关社会层面的项目受益人群范围应界定清楚，包括对社会经济和人口统计特征、社会组织和社会服务、文化接受程度和融合能力、受益人群参与项目相关活动的可能性等方面的阐述。（3）解释在所选定的需要进行社会调查和评价的受影响范围及特定社会环境条件下所开展的社会评价工作的过程、目的及效果，包括为开展相关社会评价工作所采用的策略和方法。（4）确认主要利益相关者的需求、支持项目的意愿、目标人群对项目内容的认可和接

28、受程度等。（5）阐明需要由拟建项目来解决的社会问题及解决方法；在需要时制订缓解负面社会影响后果的方案；如果所造成的负面社会影响后果不能由项目业主自身来解决，阐述其他可供选择的解决途径。（6）为增强不同利益相关者参与项目的能力提出具体方案；为提高项目透明度和确保社会公平、减轻贫困和降低社会风险提出具体方案；制订必要的利益相关者参与方案；在少数民族群体将会受到负面影响时，按国际惯例制订符合少数民族特殊需求的方案。（7）提出从营造良好的社会环境条件的角度，提升项目实施效果及实现项目预期目标的有关建议，并提出使项目机构能够继续自我发展且符合当地可持续发展目标要求的策略和途径。（8）对项目实施过程中的监测评估机制提出建议，从而通过把重点放在符合项目社会发展目标的投入、过程、产出和结果上，对项目实施过程中的监测评估体现做出制度性安排。（二）社会评价报告的编写要求1.基础数据真实可靠2.分析方法选择合理3.结论观点明确，客观可信4.报告格式应规范二、社会评价报告编写要点（一）报告摘要（二）建设项目概述（三）社会影响范围的界定（四）社会经济调查（五）利益相关