公司对外融资管理程序管理

1、看创置业股份有限必司BEIJING CAPITAL LAND LTD.财务治理体系文件编号：FM-TM-08版号：1.0 生效日期： 发放编号：对外融资治理程序编制 日期 审核 日期 修订记录修订日期修改缘故及内容摘要修改人审核人批准人初 稿 仅 供 内 部 讨 论2002中华财务版权所有1、目的本治理文件规范了公司通过证券市场或银行筹集资金业务的治理要求与操作规范，明确有关部门职责，以对融资事项统一治理，有效操纵，保证公司融资活动符合相关法律法规，并符合成本效益原则。2、适用范围本程序治理文件规范了公司制定融资打算、通过证券市场融资及 通过银行信贷融资的业务过程，适用于董事会、战略委员会、董

2、事长、 总裁、财务总监、财务部、投资进展部、以及涉及资金统一打算的各 下属控股子公司董事会、财务部等相关部门。如未进行特不讲明，本程序治理文件内所称“控股子公司”均指 其资金纳入公司总部资金统一打算治理的控股子公司。3、相关程序及文件3.1 对外担保抵押治理规定 FM-TM-093.2 预算编制程序 FM-BM-054、职责4.1 股东大会? 审议批准公司的年度财务预算方案；? 审议批准资本性筹资打算报告 ；4.2 董事会? 审议批准公司的年度财务预算方案；? 审议批准资本性筹资打算报告 ；4.3 战略委员会? 讨论投资进展部提出的资本性筹资打算报告并提出修改建议；4.4 董事长（或托付代理人

3、）? 签署银行信贷业务审批书 、贷款展期申请书 ；? 审批贷款申请报告 、贷款展期报告 ；? 签署贷款合同、贷款展期协议；4.5 总裁? 审核批准公司年度银行贷款总量额度；? 审核资本性筹资打算报告 ；? 组织成立资本性筹资项目小组；? 审批银行贷款申请报告以及贷款展期申请报告 ；? 审批付款申请；4.6 财务总监? 审核信贷业务审批书 、贷款展期申请书 ；? 审核银行贷款申请报告以及贷款展期申请报告 ；? 参与并监督指导与银行协商贷款条件的过程；?审核付款申请；4.7财务部?负责编制公司财务预算、综合预算、资金使用打算；?制订公司年度银行贷款总量额度；?审核控股子公司的贷款付款申请是否符合贷

4、款合同还款打算约定；?向公司领导层提供各控股子公司银行账户存款情况；?按照付款审批程序办理转账业务；4.8投资进展部针对经董事会审批的重大项目投资打算，进行所需资金筹资分析，起草资本性筹资打算报告；4.9法律合约部?审核贷款付款申请是否符合贷款合同还款打算约定；?公司总部所有贷款合同以及贷款展期协议的复印件备案；?控股子公司所有金额在 10万元及以上的贷款合同包括其贷款展期协议的复印件备案；5、治理权限5.1首创置业总部统一安排对外融资，并由总部财务部负责制订实施方案并进行实施治理。5.2公司资本性筹资打算报告的最终审批权人为股东大会。5.3公司总部和各控股子公司的年度贷款总额由总裁办公会核定

5、批准。5.4公司总部和各控股子公司的信贷业务申请书、贷款展期申请 书均需通过财务总监的审批，上述文件签署权人为各公司的法定代 表人或托付代理人。5.5公司总部和各控股子公司所有银行贷款申请报告以及贷款展期申 请报告，需由财务总监和总裁审批签字。5.6贷款合同以及贷款展期协议的签署权人为各公司的法定代表人或 托付代理人。6、工作程序6.1融资打算治理年度银行贷款打算步骤完成时刻涉及部门及岗位步骤讲明11月份各控股子公司财务 部收到各部门编制的年度资金预算，完成公司年度资金预算 和包括银行贷款打算在内的年 度财务预算，提交公司总部财务 部。21月份财务部预算治理岗/资金治理岗收到各部门编制的年度资金预算，完成公司年度资金预算和包括银行贷款打算在内的年步骤完成时刻涉及部门及岗位步骤讲明度财务预算。31月30日财务部资金治理岗将公司总部和各控股子公司提 交的银行贷款打算平衡汇总，制 订公司年度银行贷款总量额度（包括公司总部银行贷款额度 和各控股子公司银行贷款额 度），提交财务总监。4财务总监/总裁办公会逐级审核批准公司年度银行贷 款总量额度。5财务总监/总裁/董事会/股东会逐级审核公