环境经济学王瑞杰3 外部性与物品分类2

1、环境经济学 主讲人：王瑞杰东北大学秦皇岛分校课程第第3章章 外部性与物品分类外部性与物品分类第第1节节 外部性外部性一、外部性一、外部性n定义：双方交易产生的福利结果往往超出了原先的市定义：双方交易产生的福利结果往往超出了原先的市场范围，给市场外的其他人带来了影响，这种影响就称场范围，给市场外的其他人带来了影响，这种影响就称为外部性。为外部性。n外部性的类型：外部性的类型：根据外部性影响的结果分为：正外部性与负外部性根据外部性影响的结果分为：正外部性与负外部性 正外部性是指使市场外的其他人福利增加的外部性；正外部性是指使市场外的其他人福利增加的外部性； 负外部性是指使市场外的其他人福利减少的外

2、部性；负外部性是指使市场外的其他人福利减少的外部性；正外部性的几个例子正外部性的几个例子种树者从树木中得到木材与果实的收益种树者从树木中得到木材与果实的收益种种 树树当地居民（旁观者）可享受到：当地居民（旁观者）可享受到： 绿色的美景、树上的飞鸟；绿色的美景、树上的飞鸟； 污染气体的减少、清新的空气污染气体的减少、清新的空气正外部性的几个例子正外部性的几个例子学生获得了知识、老师拿到了工资学生获得了知识、老师拿到了工资社会则因此得到：社会则因此得到： 高素质的公民、更高的生产率；高素质的公民、更高的生产率； 犯罪率降低、社会更加文明犯罪率降低、社会更加文明教教 育育正外部性的几个例子正外部性的

3、几个例子科研者的成果得到了专利科研者的成果得到了专利社会因此得到：社会因此得到： 其他人可以运用的知识；其他人可以运用的知识； 应用生产中效率的提高应用生产中效率的提高科学研究科学研究存在正外部性时：存在正外部性时：社会收益高于个人收益社会收益高于个人收益负外部性的几个例子负外部性的几个例子交通便捷、节约时间、还可以运货交通便捷、节约时间、还可以运货对他人的影响：对他人的影响： 汽车行驶过程中的噪声；汽车行驶过程中的噪声； 汽车尾气带来的空气污染汽车尾气带来的空气污染开汽车开汽车负外部性的几个例子负外部性的几个例子烟民得到了享受，国家增加了税收烟民得到了享受，国家增加了税收对他人的影响：对他人

4、的影响： 被动吸烟；被动吸烟； 乱扔烟头污染环境甚至引发火灾乱扔烟头污染环境甚至引发火灾吸烟吸烟负外部性的几个例子负外部性的几个例子饲养者从中得到精神的寄托和愉悦饲养者从中得到精神的寄托和愉悦对他人的影响：对他人的影响： 邻居却因其吠声而睡不着觉；邻居却因其吠声而睡不着觉； 怕狗的人则可能会被突然吓着怕狗的人则可能会被突然吓着养宠物养宠物存在负外部性时：存在负外部性时：社会成本高于个人成本社会成本高于个人成本一、外部性：一、外部性：根据外部性影响产生者不同：生产的外部性与消费的外根据外部性影响产生者不同：生产的外部性与消费的外部性部性 生产的外部性是指在生产的过程产生的外部性问题，生产的外部性

5、是指在生产的过程产生的外部性问题，如生产污水排放如生产污水排放； 消费的外部性是由消费行为所导致的外部性问题，消费的外部性是由消费行为所导致的外部性问题，如如生活污水排放；生活污水排放；根据外部性影响可否转移：可转移的外部性与不可转移根据外部性影响可否转移：可转移的外部性与不可转移的外部性的外部性 可转移的外部性指外部性的承受者有机会向第三方可转移的外部性指外部性的承受者有机会向第三方“转移转移”外部性的现象，外部性的现象，如受害者对别人堆放在自己院子如受害者对别人堆放在自己院子里的垃圾可以采取再转移到别人院子里的措施解决里的垃圾可以采取再转移到别人院子里的措施解决； 不可转移的外部性指承受者

6、无法向第三方转移的外部不可转移的外部性指承受者无法向第三方转移的外部性；性；一、外部性：一、外部性：根据外部性影响能否通过价格体现：货币外部性与技术根据外部性影响能否通过价格体现：货币外部性与技术外部性外部性 货币外部性是指外部性效果通过价格变化转换来体现货币外部性是指外部性效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，的一种外部性，如大量排放废气给洗衣店带来损害如大量排放废气给洗衣店带来损害洗洗衣店成本上升，甚至导致洗衣价格也可能会改变；衣店成本上升，甚至导致洗衣价格也可能会改变； 技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象，现的外部现

7、象，如皮革涨价导致皮包制造商改进皮革裁剪如皮革涨价导致皮包制造商改进皮革裁剪技术，提高皮革利用率；技术，提高皮革利用率；一、外部性：一、外部性：生产的正外部性生产的正外部性以生产无氟冰箱为例：以生产无氟冰箱为例：供给（私人成本）需求（私人评价）市场最优量价格数量无氟冰箱市场均衡一、外部性：一、外部性：生产的正外部性生产的正外部性以生产无氟冰箱为例：以生产无氟冰箱为例：n生产的正外部性，使生产无氟冰箱的社会成本小于生产的正外部性，使生产无氟冰箱的社会成本小于私人成本。私人成本。n社会成本：等于生产者的私人成本减去因空气污染社会成本：等于生产者的私人成本减去因空气污染变少得到有利影响的其他人的成本

8、变少得到有利影响的其他人的成本n生产多少无氟冰箱才能使社会福利最大？生产多少无氟冰箱才能使社会福利最大？一、外部性：一、外部性：生产的正外部性生产的正外部性在生产具有正外部性的情况下，社会总剩余在生产具有正外部性的情况下，社会总剩余变小了。变小了。供给（私人成本）社会成本需求（私人评价）市场最优量社会最适量价格数量生产中的正外部性与社会最优均衡一、外部性：一、外部性：生产的负外部性生产的负外部性以生产水泥为例：以生产水泥为例：供给（私人成本）需求（私人评价）市场最优量价格数量水泥的市场均衡一、外部性：一、外部性：生产的负外部性生产的负外部性以生产水泥为例：以生产水泥为例：n生产的负外部性，使生

9、产水泥的社会成本大于私人生产的负外部性，使生产水泥的社会成本大于私人成本。成本。n社会成本包括水泥生产者的私人成本加上受到污染社会成本包括水泥生产者的私人成本加上受到污染影响的不利影响的其他人的成本。影响的不利影响的其他人的成本。n生产多少水泥才能使社会福利最大？生产多少水泥才能使社会福利最大？一、外部性：一、外部性：生产的负外部性生产的负外部性社会成本供给（私人成本）需求（私人评价）社会最适量市场最优量价格数量生产中的负外部性与社会最适均衡一、外部性：一、外部性：消费的正外部性消费的正外部性以再生纸的消费为例：以再生纸的消费为例：供给（私人成本）需求（私人评价）社会评价再生纸的价格社会最适量

10、市场最优量再生纸的数量均衡消费中的正外部性与社会最适量一、外部性：一、外部性：消费的负外部性消费的负外部性以香烟的消费为例：以香烟的消费为例：供给（私人成本）需求（私人评价）社会评价烟价市场最优量社会最适量烟量均衡消费中的负外部性与社会最适量二、外部性的内在化方法：二、外部性的内在化方法：n生产与消费中的外部性的一般性结论：生产与消费中的外部性的一般性结论： 生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量；生产的量；生产 或消费的正外部性使市场生产的量小于社会希或消费的正外部性使市场生产的量小于社会希望的量。望的量。n外部性的内在化：外部性的内

11、在化： 生产或消费的外部性使市场失灵，要消除这种类型的生产或消费的外部性使市场失灵，要消除这种类型的市场失灵，我们就要想办法将外部费用引进到价格之中，市场失灵，我们就要想办法将外部费用引进到价格之中，从而激励市场中的买卖双方改变理性选择，生产或购买更从而激励市场中的买卖双方改变理性选择，生产或购买更接近社会最优的量，纠正外部性的效率偏差。这种纠正过接近社会最优的量，纠正外部性的效率偏差。这种纠正过程称为外部性的内在化。程称为外部性的内在化。四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：私人解决方法：私人解决方法：n社会道德约束：大多数人不乱扔垃圾，学生在自习室社会道德约束：大多数人不乱扔垃圾

12、，学生在自习室不大声说话等。不大声说话等。n慈善行为：绿色和平组织、世界银行等，大学接受私慈善行为：绿色和平组织、世界银行等，大学接受私人捐赠。人捐赠。n形成产业链：电厂在燃煤时产生的粉煤灰和砖厂形成形成产业链：电厂在燃煤时产生的粉煤灰和砖厂形成产业链产业链 卡伦堡工业共生体系卡伦堡工业共生体系硫酸厂硫酸厂炼油厂炼油厂30万吨年万吨年温室温室热电厂热电厂150万千瓦万千瓦生物制药厂生物制药厂农田农田肥料肥料市政市政供热供热石膏制板厂石膏制板厂养鱼场养鱼场混凝土混凝土筑路筑路硫硫污泥污泥余热余热燃气燃气蒸汽蒸汽蒸汽蒸汽脱硫渣脱硫渣飞灰飞灰蒸蒸汽汽蒸汽蒸汽蒸蒸汽汽燃气燃气冷却冷却水水卡伦堡全镇居民

13、供热石膏板生产厂造路、水泥厂制药厂炼油厂 硫酸厂废水生物处理燃煤电厂蒸汽供热粉煤灰除尘脱硫工业石膏蒸汽供热脱硫产生稀硫酸火焰气干燥关闭3500座烧油渣炉子大大减少了烟尘排放提供70万m3 /年的冷却水降低25需水量n卡伦堡生态工业园是目前世界上工业生态卡伦堡生态工业园是目前世界上工业生态系统运行最为典型的代表。该系统运行最为典型的代表。该生态工业园生态工业园的主体企业是发电厂、炼油厂、制药厂、的主体企业是发电厂、炼油厂、制药厂、石膏板生产厂石膏板生产厂。以这四个企业为核心通过。以这四个企业为核心通过贸易方式利用对方生产过程中产生的废弃贸易方式利用对方生产过程中产生的废弃物和副产品，不仅减少了废

14、物产生量和处物和副产品，不仅减少了废物产生量和处理的费用，还产生了较好的经济效益，形理的费用，还产生了较好的经济效益，形成了经济发展与环境保护的良性循环。成了经济发展与环境保护的良性循环。四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：私人解决方法：私人解决方法：n签订协议：如造桥施工时，某河流需截流一段时间，签订协议：如造桥施工时，某河流需截流一段时间，此时河里不允许排放废水，造纸厂与池塘业主签订协此时河里不允许排放废水，造纸厂与池塘业主签订协议议 科斯定理：科斯定理：p 美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡献，他

15、的思想中心内定关系问题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容被概括为科斯定理容被概括为科斯定理 四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：私人解决方法：私人解决方法：科斯定理：科斯定理：p科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么私人市场就将总能解决外部性问题，并有效协商，那么私人市场就将总能解决外部性问题，并有效地配置资源。即一旦产权设计适当，市场可以在没有政地配置资源。即一旦产权设计适当，市场可以在没有政府直接干预的情况下解决外部性问题。府直接干预的情况下解决外部性问题。例，设想有这样一个小湖，无论谁都可以来次捕鱼并且

16、例，设想有这样一个小湖，无论谁都可以来次捕鱼并且不用支付任何费用。不用支付任何费用。例：美国政府把公共土地租给牧场主。例：美国政府把公共土地租给牧场主。四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：私人解决方法：私人解决方法：科斯定理：科斯定理：p 科斯设想，一旦产权得以配置，市场解决办法或科斯设想，一旦产权得以配置，市场解决办法或潜在使用者之间的讨价还价将确保有效率的结果。如吸潜在使用者之间的讨价还价将确保有效率的结果。如吸烟者与不吸烟者是否允许在房间里吸烟发生的冲突；烟者与不吸烟者是否允许在房间里吸烟发生的冲突；p 科斯不仅认为产权的分配可以确保有效率的结果，科斯不仅认为产权的分配可以确

17、保有效率的结果，而且认为怎样分配产权的方式仅仅影响收入分配，而不而且认为怎样分配产权的方式仅仅影响收入分配，而不会影响经济效率。会影响经济效率。p 科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在最小科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在最小范围之内。政府只不过是使产权明晰，然后交由私人市范围之内。政府只不过是使产权明晰，然后交由私人市场去取得有效率的结果。场去取得有效率的结果。四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：一个假设实例一个假设实例 假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场个农场的果园产量减产，每户损失的果园产量减产，每户损失1000元，总的损

18、失为元，总的损失为1万元。万元。 又假设存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥又假设存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气的装置，费用是厂烟囱上安装治理废气的装置，费用是6000元；二是让元；二是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生没有影响，但是转产将使每个果农发生800元的调节损失，元的调节损失，总共损失为总共损失为8000元。元。 两种方案中，第一中成本较低，代表了有效解决方案。两种方案中，第一中成本较低，代表了有效解决方案。四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：

19、第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看做第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看做是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权力行使过程中发生的矛盾。理性权力行使过程中发生的矛盾。 上面事例中，化工厂有权力利用自己所有的生产设上面事例中，化工厂有权力利用自己所有的生产设备等要素，产出销售化肥获得的利益；另一方面，农民备等要素，产出销售化肥获得的利益；另一方面，农民完全有权力利用自己的土地等要素，产出和销售水果谋完全有权力利用自己的土地等要素，产出和销售水果谋求利益。然而双方行使所有权过程中发生了利益冲突：求利益。然而双方行使所有权

20、过程中发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气，既要求一方面化肥厂要求排放废气，既要求“污染污染”权力，另权力，另一方面农民要求不被废气污染：市场主体行使所有权产一方面农民要求不被废气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问题，即产权界定问题。生了新的权利问题，即产权界定问题。四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法： 第二，如果交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向第二，如果交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向花费花费6000元安装废气处理装置的有效安排。元安装废气处理装置的有效安排。 如给化肥厂排废气权，如给化肥厂排废气权，10户果农面临三种选择：一是集资户果农面临三种

21、选择：一是集资6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损失转产蔬菜；三元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担是维持现状，承担1万元的污染损失。果农们会选择第一种方案。实万元的污染损失。果农们会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权的前提下，果农以低于污染损失的价格质是在化肥厂拥有污染权的前提下，果农以低于污染损失的价格“买断买断”化肥厂的污染权，从而改进了资源配置效率。化肥厂的污染权，从而改进了资源配置效率。 如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资6000元安装治理废气装置；二

22、是不采取治污措施，但对果农支付元安装治理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担果农元转产蔬菜；三是承担果农1万元的污染损失。化肥厂会选择万元的污染损失。化肥厂会选择第一种方案。实质上是在果农拥有不被污染权的前提下，污染社会第一种方案。实质上是在果农拥有不被污染权的前提下，污染社会成本在化肥厂这一方内部化，从而克服了外部性和改进了资源配置成本在化肥厂这一方内部化，从而克服了外部性和改进了资源配置效率。效率。 如何看科斯定理？它在资本主义社会适用吗？如何看科斯定理？它在资本主义社会适用吗？他在社会主义社会适用吗？他在社会主义社会适用吗？1.科斯定理要求产权明确，但是

23、产权并不总是能够明确地科斯定理要求产权明确，但是产权并不总是能够明确地加以规定。加以规定。2.科斯定要要求产权可以转让，但是由于信息部充分以及科斯定要要求产权可以转让，但是由于信息部充分以及买卖双方不能达成一致意见等，产权并不一定能够顺利地买卖双方不能达成一致意见等，产权并不一定能够顺利地转让。转让。3.即使产权明确并可以转让，也并不一定总能实现资源的即使产权明确并可以转让，也并不一定总能实现资源的最优配置。最优配置。四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：公共政策方法：公共政策方法：n管制：是指政府用规章制度对环境污染外部性进行直管制：是指政府用规章制度对环境污染外部性进行直接干预接

24、干预,也称为命令和控制方法。也称为命令和控制方法。 命令是指规定人们的行为必须达到某种标准或明文命令是指规定人们的行为必须达到某种标准或明文禁止某些行为。如将任意倾倒有毒物质列为犯罪；禁止某些行为。如将任意倾倒有毒物质列为犯罪； 控制是指对标准实施过程的监督和一些强制性要控制是指对标准实施过程的监督和一些强制性要求。求。管制的优点在于管理具有严肃性，最后的环境效果具有确定性。管制的优点在于管理具有严肃性，最后的环境效果具有确定性。管制的局限性表现在：第一，灵活性稍差；第二，不能为开管制的局限性表现在：第一，灵活性稍差；第二，不能为开发减轻环境损害的新技术提供激励；第三，对于大量小而分发减轻环境

25、损害的新技术提供激励；第三，对于大量小而分散的污染源难于管理。散的污染源难于管理。n经济手段：经济手段：押金押金-退款制度：企业先交部分押金，排污达标后退款。退款制度：企业先交部分押金，排污达标后退款。补贴：指对于有正外部性的企业实施政府补贴的政策。补贴：指对于有正外部性的企业实施政府补贴的政策。四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：n庇古税庇古税/费：费：庇古税：是指专门用于纠正对环境产生负外部性影响庇古税：是指专门用于纠正对环境产生负外部性影响的税收。的税收。为什么说征税方法比管制方法更能促进符合社会需要的为什么说征税方法比管制方法更能促进符合社会需要的行为？行为？首先，从减少污

26、染总量上来看，税收和管制同样首先，从减少污染总量上来看，税收和管制同样有效；有效；其次，征收庇古税的社会成本要比管制方法低；其次，征收庇古税的社会成本要比管制方法低；第三，庇古税对环境更加有利。第三，庇古税对环境更加有利。比较一下管制和庇古税：如假设有两家工厂比较一下管制和庇古税：如假设有两家工厂-造纸厂和造纸厂和钢铁厂，每家排钢铁厂，每家排500万方的废水。现在政府将总量控制万方的废水。现在政府将总量控制在在300万方。万方。四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：均衡社会成本供给(私人成本)价格数量社会最适量市场最优量税收大多数税扭曲了激励，并使资源配置背大多数税扭曲了激励，并使资

27、源配置背离社会最优。由于经济福利的减少大于离社会最优。由于经济福利的减少大于政府收入的增加量，引起了无谓损失。政府收入的增加量，引起了无谓损失。庇古税与大多数庇古税与大多数其他税的区别？其他税的区别？庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因此，庇古税增资源配置接近于社会最优。因此，庇古税增加了政府的收入，也提高了经济福利。加了政府的收入，也提高了经济福利。可交易的污染许可证可交易的污染许可证假设：假设： 两个工厂两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂 每家工厂每年向河中倾倒每家工厂每年向河中倾倒500万方废水万方废水钢铁厂想增加排污量

28、钢铁厂想增加排污量100万方。造万方。造纸厂同意，若钢铁厂付给它纸厂同意，若钢铁厂付给它50万万元，它就减少等量的污染。元，它就减少等量的污染。在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：在管制实施后的某一天，两个企业一起对政府提出了一个建议：agree？可交易的污染许可证可交易的污染许可证创造了一种新的稀缺资源创造了一种新的稀缺资源agree！ 污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减污染许可证的交易市场将由供求因素支配。减少污染需高成本的企业愿意为污染许可证出高价；少污染需高成本的企业愿意为污染许可证出高价；而能以低成本减少污染的企业也愿意出卖他们所拥而能以低成本减少污染的企业

29、也愿意出卖他们所拥有的许可证。有的许可证。污染许可证污染许可证 只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最终的配置都是有效率的。那些削减污染成置如何，最终的配置都是有效率的。那些削减污染成本相对较低的污染者在市场上将许可证出售给削减污本相对较低的污染者在市场上将许可证出售给削减污染成本相对较高的污染者。这种污染权的重新配置可染成本相对较高的污染者。这种污染权的重新配置可以使达标费用最小化，即能够以最低的社会成本达到以使达标费用最小化，即能够以最低的社会成本达到特定的污染或排放目标。特定的污染或排放目标。允许污染许可证交易市场的优点：允许污染许

30、可证交易市场的优点：四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：n可交易的污染许可证与庇古税的相似性：可交易的污染许可证与庇古税的相似性：价格污染数量p污染权市场需求污染许可证供给排污交易q价格污染数量p污染权市场需求庇古税庇古税q庇古税和污染许可证得均衡四、外部性的内在化方法：四、外部性的内在化方法：n排污权交易市场的建立一般需要三个步骤：排污权交易市场的建立一般需要三个步骤：第一步，确定区域环境质量目标，环境容量；第一步，确定区域环境质量目标，环境容量；第二步，分割成若干排污量第二步，分割成若干排污量/权，公开拍卖或无偿权，公开拍卖或无偿分配；分配；第三步，建立排污权交易市场，进行管理和监督。第三步，建立排污权交易市场，进行管理和监督。n适合用可交易的排污许可证来降低排放量的污染物适合用可交易的排污许可证来降低排放量的污染物具有的特征：具有的特征：一是在排放物中分布均衡；二是对环境产生的影响一是在排放物中分布均衡；二是对环境产生的影响范围比较广；三是容易计量。范围比较广；三是容易计量。第第2节节 物品分类与环境资源物品分类与环境资源一、物品分类：一、物品分类：一种以保罗一种以保罗 a.萨缪尔森为代表，将物品分为私人物品萨缪尔森为代