全国中小企业股份转让系统股票挂牌准入规则介绍 课后测试_第1页
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文档简介

1、、单项选择题1. 全国股份转让系统是进行股票公开转让的全国性证券交易场 所，公司进入该证券交易场所必须符合的条件之一是依法设立且 存续满(c )年。c a.四c b.三r c二r d.二、多项选择题2. 境内符合条件的股份公司可以申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，进行(abcd )等。ra.股权融资rb.并购重组rc.公开转让股份rd.债权融资3. 根据全国中小企业股份转让系统业务规则试行)，股份 申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限 制，不限于高新技术企业，应当符合以下条件(abcde )。r a.依法设立且存续满两年r b.业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、

2、合法标准经营r c.主办券商推荐并持续督导r d.股权明晰、股票发行和转让行为合法合规r e.全国股份转让系统公司要求的其他条件三、判断题4. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司、挂牌公司以及主办券商均为信息披露的义务人，其中主办券商是信息披露的第一责任人。正确）r 正确r 错误5. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌转让的股份，是从有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份的，存续时间可以从变更为股份之日起计算。正确）6. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行），公司须经主办券商推荐，双方签署了推荐挂 牌并持续督导协议。正确）r 正确r 错误7. 根据全

3、国中小企业股份转让系统业务规则试行），挂牌 公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超 过200人。股东人数超过200的股份，直接向全国股份转让系统 公司申请挂牌。正确）厂 正确r 错误8. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行），在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让 的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行 为应合法合规。正确）r 正确9. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行），合法合规经营是指公司及其控股股东、实际控 制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行 为合法、合规，不存在重大违法违规行为。正确）r 正确r 错误10. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标 准指引试行），股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分 明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股

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