环境-职业健康安全内审检查表

1、环境/职业健康安全 内部审核检查表 受审核部门：最高管理层（总经理/管理者代表） 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.1 总要求是否依据标准建立了文件化的环境管理体系文件及职业健康安全体系，并加以实施与保持 体系文件是否覆盖了iso14001及ohsas18001的所有条款 是否制定并保持了符合公司的组织结构图 4.2 环境方针 /是否制定、批准和签署了本公司的环境方针及职业健康安全方针？职业健康安全方针环境方针是否包含持续改进和污染预防、遵守法律法规及其他要求的承诺;职业健康安全方针是否包含预防伤害与疾病以及持续改善oh&s管理和oh&s绩效的承诺是

2、否传达到全体员工并付诸实施（如何传达、何种方式、效果如何） 4.3.3 是否制定了相应的管理方案来实现公司的环境目标、指标及oh&s目标目标、指标和方案 目标的制定是否依据方针的总体原则来制定 /目标与方案是否规划公司的环境目标、指标及oh&s目标，是否与公司的环境方针/职业健康安全方针相符合 4.4.1 资源、作用、职责和权限是否明确了各有关人员的职责与权限，且其是否明确各自的职责和权限 各部门人员是否明确完成职责任务与实现环境方针/职业健康安全方针之间的关系 4.4.2 能力、培训 提供的资源是否能满足产品达到顾客的需求和法律法规的要求 和意识是否提供充足的人力资源，以满足

3、公司目前的发展需求审核人员：陪同人员： 第1页，共2页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：最高管理层（总经理/管理者代表） 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.4.3 信息交流/是否提供充足的培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费等）沟通、参与和协商公司基础设施的选址、布置、支持性服务等是否适宜，且利于确保工作效率为保证产品环境和人员身心健康、安全等，是否提供了适宜的工作环境是否规定信息沟通的内容、职责、方式与渠道等，且保证沟通的有效性。员工是否适当参与危险辨识、风险评估和确定控制措施,事件的调查,oh&s方

4、针与目标的制定与评审；是否参与协商影响他们的oh&s的任何变更；是否有代表管理oh&s事务；是否被告知有关参与的安排，包括谁是他们oh&s事务代表。4.4.7 应急准备与响应是否保持公司应急准备和响应的措施有效，其资源配备是否充足4.5.1 监视和测量是否对公司的环境污染及oh&s绩效进行规划，并从各方面进行监控4.5.2 合规性评价 是否组织对公司摘录的法律法规进行适宜公司的合规性评价4.5.5 内部审核是否定期对公司环境/职业健康安全管理体系进行内部审核，以确认体系的运行状况4.6 管理评审是否按程序要求进行管理评审管理评审是否有相关的总结报告评审后是否对其

5、存在的问题执行纠正预防措施审核人员：陪同人员： 第2页，共2页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：财务部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.3.1 环境因素/是否对部门的环境因素进行识别评价危险辨识、风险评估和确定控制措施是否对部门的危险源进行辨识及风险评估,对确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。4.3.2 法律法规及其它要求对公司所执行的有关法律法规是否了解4.3.3目标、指标和方案/目标与方案询问部门人员，是否知道公司的环境目标、指标,oh&s 目标4.4.1 资源、作用、职责和权限是否对本部门的管理

6、职责进行定义？部门负责人是否了解本部门在环境管理体系/职业健康安全管理体系中担任的职责4.4.2 能力、培训和意识询问部门人员，是否接受过环境管理体系/职业健康安全管理体系方面知识的培训（如公司环境方针、职业健康安全方针等）4.4.3 信息交流部门内部、公司各部门及外部的信息交流是如何进行的？是否保持记录4.4.5 文件控制受控文件管理的完整性和层次是否清晰合理且容易查找作业现场所使用环境/职业健康安全文件的版本是否为当前的最新版本4.4.6 运行控制是否对部门产生的废弃物按要求进行分类处理化学品库中的化学危险品是否按要求进行标识，且现场有悬挂其操作指导书和相关的msds是否有并保持相应的防泄

7、漏措施是否对已辨识的环境因素/危险源采取控制措施审核人员：陪同人员： 第1页，共2页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：财务部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.4.7 应急准备和 仓库的消防通道是否畅通，消防设施是否放在规定的位置 响应化学品仓库的管理配置是否符合要求？应急设施是否齐全询问部门人员是否了解应急准备和响应的有关要求工作现场是否有应急标识是否针对火灾事故应急处理预备方案安全生产事故应急预案触电事故应急预案职业病事故应急预案进行应急预演.4.5.1 监视和测量 是否对仓库的环境进行监控仓库的消防器材是否有效

8、环境/职业健康与安全绩效检查月报表法律法规合规性评价记录表4.5.4 记录环境/职业健康安全记录填写是否完整、清晰，且得到相关人员的审批环境/职业健康安全记录的保存期限是否得到有效控制审核人员：陪同人员： 第2页，共2页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：市场部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.3.1 环境因素/是否对部门的环境因素进行识别评价危险辨识、风险评估和确定控制措施是否对部门的危险源进行辨识及风险评估,对确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。4.3.2 法律法规及其它要求对公司所执行的有关法律法规是否了

9、解4.3.3目标、指标和方案/目标与方案询问部门人员，是否知道公司的环境目标、指标,oh&s 目标4.4.1 资源、作用、职责和权限是否对本部门的管理职责进行定义？部门负责人是否了解本部门在环境管理体系/职业健康安全管理体系中担任的职责4.4.2 能力、培训和意识询问部门人员，是否接受过环境管理体系/职业健康安全管理体系方面知识的培训（如公司环境方针、职业健康安全方针等）4.4.3 信息交流部门内部、公司各部门及外部的信息交流是如何进行的？是否保持记录?是否与客户保持良好的信息沟通，了解客户最新环保要求并及时传达到公司各部门?4.4.5 文件控制受控文件管理的完整性和层次是否清晰合理且

10、容易查找作业现场所使用环境/职业健康安全文件的版本是否为当前的最新版本4.4.6 运行控制是否对部门产生的废弃物按要求进行分类处理是否对已辨识的环境因素/危险源采取控制措施4.4.7 应急准备和响应询问部门人员是否了解应急准备和响应的有关要求是否针对火灾事故应急预案安全生产事故应急预案触电事故应急预案职业病事故应急预案进行应急预演.4.5.4 记录环境/职业健康安全记录填写是否完整、清晰，且得到相关人员的审批环境/职业健康安全记录的保存期限是否得到有效控制审核人员：陪同人员： 第1页，共1页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：资材部 审核日期：标

11、准条款审核内容结果判定审核记录标准条款审核内容审核记录ok ng na4.3.1 环境因素/是否对部门的环境因素进行识别评价危险辨识、风险评估和确定控制措施是否对部门的危险源进行辨识及风险评估,对确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。4.3.2 法律法规及其它要求对公司所执行的有关法律法规是否了解4.3.3目标、指标和方案/目标与方案询问部门人员，是否知道公司的环境目标、指标,oh&s 目标4.4.1 资源、作用、职责和权限是否对本部门的管理职责进行定义？部门负责人是否了解本部门在环境管理体系/职业健康安全管理体系中担任的职责4.4.2 能力、培训和意识询问部门人员，是否接受过环境

12、管理体系/职业健康安全管理体系方面知识的培训（如公司环境方针、职业健康安全方针等）4.4.3 信息交流部门内部、公司各部门及外部的信息交流是如何进行的？是否保持记录.是否要求供应商提供原材料环境有害物质第三方检测报告、材料成分表、环境管理物质未包含保证书等相关资料，并交给品质部进行确认?是否将相关有害物质的信息及我方的要求及时传达给供应商，并确认供应商接收及理解情况?是否向供应商说明制程污染的可能性，请其对制程加强管理?4.4.5 文件控制受控文件管理的完整性和层次是否清晰合理且容易查找作业现场所使用环境/职业健康安全文件的版本是否为当前的最新版本4.4.6 运行控制是否对部门产生的废弃物按要

13、求进行分类处理是否对已辨识的环境因素/危险源采取控制措施是否选择新供应商时，要将供应商的环境体系运行情况列为评审项目?4.4.7 应急准备和响应询问部门人员是否了解应急准备和响应的有关要求是否针对火灾事故应急预案安全生产事故应急预案触电事故应急预案职业病事故应急预案进行应急预演.4.5.4 记录环境/职业健康安全记录填写是否完整、清晰，且得到相关人员的审批环境/职业健康安全记录的保存期限是否得到有效控制审核人员：陪同人员： 标准条款审核内容审核记录 第1页，共1页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：综合管理部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审

14、核记录ok ng na4.3.1 环境因素/是否对部门的环境因素进行识别评价危险辨识、风险评估和确定控制措施是否对部门的危险源进行辨识及风险评估,对确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。4.3.2 法律法规及其它要求对公司所执行的有关法律法规是否了解是否对相关方的环境/职业健康安全需求，能通过相关的法律法规进行识别查询本公司的守法情况（如各项排放监测是否达标、有无环境影响评价,职业健康安全测试报告等守法证明性文件）4.3.3目标、指标和方案/目标与方案询问部门人员，是否知道公司的环境目标、指标,oh&s 目标4.4.1 资源、作用、职责和权限是否对本部门的管理职责进行定义？部门负责

15、人是否了解本部门在环境管理体系/职业健康安全管理体系中担任的职责是否明确了公司各部门与环境/职业健康安全有关的岗位工作职责、权限4.4.2 能力、培训和意识询问部门人员，是否接受过环境管理体系/职业健康安全管理体系方面知识的培训（如公司环境方针、职业健康安全方针等）组织是否制定了实施培训的具体计划？是否根据需要制定、评审和修订培训计划培训程序和培训计划是否得以有效实施？是否保存完整且得到有效的评价对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训？效果如何新进人员是否接受过环境/职业健康安全知识的培训？效果如何审核人员：陪同人员： 第1页，共3页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部

16、部审审核核检检查查表表 受审核部门：综合管理部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na是否对员工进行了能力需求的规定对相关员工是否进行过绿色产品及相关环保知识（如rohs)的培训4.4.3 信息交流接收和答复员工意见建议的过程和记录当出现异常、紧急情况时，如何进行及时有效的信息交流是否保持同外部相关方的信息交流4.4.5 文件控制受控文件管理的完整性和层次是否清晰合理且容易查找是否有文件发放清单去控制文件的发放和版本状态文件在发布前是否经授权人进行充分的审阅和批准所有的作废文件是否能得到及时回收以防误用？由于某种目的而使用作废文件时，是否作适当的标识？文件的更改是否得到有效

17、的控制？且文件更改前是否得到有效的审批4.4.6 运行控制是否对部门产生的废弃物按要求进行分类处理是否对重要环境因素按要求进行管理公司委托对危险废物进行收集、运输、处置的单位是否有相关的经营许可证转移危险废物时，是否按照国家有关规定填写危险废物转移联单是否对已辨识的危险源采取控制措施审核人员：陪同人员： 第2页，共3页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：综合管理部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na公司的特种设备是否有验收检验和定期检验（废水处理设施）是否已建立特种设备管理制度(包括技术档案、安全操作、常规检查、维修保养和

18、应急措施等)4.4.7 应急准备和响应询问部门人员是否了解应急准备和响应的有关要求是否针对火灾事故应急预案安全生产事故应急预案触电事故应急预案职业病事故应急预案进行应急预演.4.5.1 监测和测量是否对公司所涉及的环境因素/危险源进行监测和控制（如危险废弃物等）是否对环境、oh&s绩效有关的运行控制、目标和指标进行测量车辆的年审报告中尾气排放是否达标4.5.3 不符合、纠正与预防措施发生问题点时是否采取了相应的纠正预防措施？所采取的措施是否减少了对环境/职业健康安全的影响4.5.4 记录是否对公司所有的环境/职业健康安全表格进行监控环境/职业健康安全记录填写是否完整、清晰，且得到相关人

19、员的审批环境/职业健康安全记录的保存期限是否得到有效控制审核人员：陪同人员： 第3页，共3页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：工程部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.3.1 环境因素/是否对部门的环境因素进行识别评价标准条款审核内容审核记录危险辨识、风险评估和确定控制措施是否对部门的危险源进行辨识及风险评估,对确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。4.3.2 法律法规及其它要求对公司所执行的有关法律法规是否了解4.3.3目标、指标和方案/目标与方案询问部门人员，是否知道公司的环境目标、指标,oh&s 目

20、标4.4.1 资源、作用、职责和权限是否对本部门的管理职责进行定义？部门负责人是否了解本部门在环境管理体系/职业健康安全管理体系中担任的职责4.4.2 能力、培训和意识询问部门人员，是否接受过环境管理体系/职业健康安全管理体系方面知识的培训（如公司环境方针、职业健康安全方针等）4.4.3 信息交流部门内部、公司各部门及外部的信息交流是如何进行的？是否保持记录4.4.5 文件控制受控文件管理的完整性和层次是否清晰合理且容易查找作业现场所使用环境/职业健康安全文件的版本是否为当前的最新版本4.4.6 运行控制是否对化学危险品和废弃物按要求进行监控和分类存放处理是否对已辨识的环境因素/危险源采取控制

21、措施对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制界限值，有无支持的作业文件与环境/职业健康安全有关的设备，是否按要求进行日常维护是否对工作现场进行环境/职业健康安全需求的设置配置审核人员：陪同人员： 第1页，共2页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：工程部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.4.7 应急准备和响应询问部门人员是否了解应急准备和响应的有关要求是否针对火灾事故应急预案安全生产事故应急预案触电事故应急预案职业病事故应急预案进行应急预演.是否对生产现场的安全措施进行管制4.5.1 监测和测量 工作现场的消防器材

22、是否定期维护保养，以保持其有效性是否对环境、oh&s绩效有关的运行控制、目标和指标进行测量4.5.3 不符合、纠正与预防措施发生问题点时是否采取了相应的纠正预防措施？所采取的措施是否减少了对环境/职业健康安全的影响4.5.4 记录环境/职业健康安全记录填写是否完整、清晰，且得到相关人员的审批环境/职业健康安全记录的保存期限是否得到有效控制审核人员：陪同人员： 第2页，共2页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：技术部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.3.1 环境因素/是否对部门的环境因素进行识别评价危险辨识、风

23、险评估和确定控制措施是否对部门的危险源进行辨识及风险评估,对确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。4.3.2 法律法规及其它要求对公司所执行的有关法律法规是否了解4.3.3目标、指标和方案/目标与方案询问部门人员，是否知道公司的环境目标、指标,oh&s 目标4.4.1 资源、作用、职责和权限是否对本部门的管理职责进行定义？部门负责人是否了解本部门在环境管理体系/职业健康安全管理体系中担任的职责4.4.2 能力、培训和意识询问部门人员，是否接受过环境管理体系/职业健康安全管理体系方面知识的培训（如公司环境方针、职业健康安全方针等）4.4.3 信息交流部门内部、公司各部门及外部的信息交

24、流是如何进行的？是否保持记录4.4.5 文件控制受控文件管理的完整性和层次是否清晰合理且容易查找作业现场所使用环境/职业健康安全文件的版本是否为当前的最新版本4.4.6 运行控制是否对部门产生的废弃物按要求进行分类处理是否对已辨识的环境因素/危险源采取控制措施4.4.7 应急准备和响应询问部门人员是否了解应急准备和响应的有关要求是否针对火灾事故应急预案安全生产事故应急预案触电事故应急预案职业病事故应急预案进行应急预演.4.5.4 记录环境/职业健康安全记录填写是否完整、清晰，且得到相关人员的审批环境/职业健康安全记录的保存期限是否得到有效控制审核人员：陪同人员： 第1页，共1页 环环境境/ /

25、职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：品质部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.3 规划（策划）是否规划公司的环境目标、指标及职业健康安全目标？是否与公司的环境方针/职业健康安全方针相符合4.3.1 环境因素/是否对环境因素/危险源进行识别评价危险辨识、风险评估和确定控制措施是否识别并确定了重大环境因素/危险源对重大环境因素/危险源是否制定相应的监控方案，及责任归属4.3.2 法律法规及其它要求是否对相关的法律、法规进行收集、识别评价是否将识别评价后的法律法规传达给公司各有关部门4.3.3 目标、指标和方案询问部门人员，是否知道公司的环

26、境目标、指标,oh&s目标是否对环境目标指标及oh&s目标的职能部门及统计方法进行定义是否依据制订的环境目标指标及oh&s目标制定其相关的策划方案公司产品、活动和服务产生变化时，是否及时对环境目标、指标及oh&s目标进行修订建立环境目标指标及oh&s目标时有无考虑相关法律法规的要求及相关方的要求4.4.1 资源、作用、职责和权限是否对本部门的管理职责进行定义？部门负责人是否了解本部门在环境管理体系/职业健康安全管理体系中担任的职责审核人员：陪同人员： 第1页，共3页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：品质部

27、 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.4.2 能力、培训和意识询问部门人员，是否接受过环境管理体系/职业健康安全管理体系方面知识的培训（如公司环境方针、职业健康安全方针等）?是否配合公司培训计划对公司各部门进行rohs相关知识的培训?4.4.3 信息交流是否建立和保持文件化的信息交流程序部门内部、公司各部门及外部的信息交流是如何进行的？是否保持记录是否将环境/职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员获取客户环保及职业健康安全信息后，是否通过文件形式向公司相关部门传达4.4.5 文件控制受控文件管理的完整性和层次是否清晰合理且容易查找作业现场所使用环境/

28、职业健康安全文件的版本是否为当前的最新版本是否对资材部接提供的供应商的检测报告、成分表等相关资料进行确认，并按要求保存?4.4.6 运行控制是否对部门产生的废弃物按要求进行分类处理是否对已辨识的环境因素/危险源采取控制措施是否对发现的不合格品进行隔离及标识，并负责跟踪处理，将环境事故信息及追踪处理结果在48小时内汇报给相关方?4.4.7 应急准备和响应询问部门人员是否了解应急准备和响应的有关要求是否针对火灾事故应急预案安全生产事故应急预案触电事故应急预案职业病事故应急预案进行应急预演.4.5.1 监测和测量 是否对环境、oh&s绩效有关的运行控制、目标和指标进行测量程序中是否包括对环境

29、管理体系日常活动的检查是否定期评价法律、法规的遵循情况 是否每年一次将公司的产品委托有资格的检测公司进行有害物质含量的检测，并将检测报告提供给客户?是否每月一次对出货给客户的产品依各型号规格及其订单批次的不同，进行rohs有害物质检 测（x-ray rohs检测仪检测）?是否若检测结果超出rohs或客户要求，需即时将该批次产品送第三方检测公司进行有害物质含量的检测确认?是否在发生原材料或制程变更时，或客户提出要求时，即时增加委托检测，并将检测报告提供给客户?审核人员：陪同人员： 第2页，共3页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：品质部 审核日期：

30、标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.5.2 合规性评价 是否对摘录的法律、法规合相关要求定期作适用性评价及传达4.5.3 不符合、纠正与预防措施发生问题点时是否采取了相应的纠正预防措施？所采取的措施是否减少了对环境/职业健康安全的影响4.5.4 记录环境/职业健康安全记录填写是否完整、清晰，且得到相关人员的审批环境/职业健康安全记录的保存期限是否得到有效控制4.5.5 内部审核是否制定内审计划，并得到相关人员的审批根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表，且符合标准条款的要求内审是否按程序执行（首/末次会议、内审计划、清单、不符合项报告等）现场审核，对不合格客观事实描述是否

31、清楚、可证实、追溯是否对内审发现的不合格项采取措施，并对其进行跟踪验证审核员是否经过专门培训、授权、具备相应资格4.6 管理评审是否依据标准要求制定并实施管理评审程序是否按照程序要求由公司最高管理者组织进行管理评审工作管理评审输入是否符合标准要求，且充分足够，以确保其有效性管理评审的结果是否形成总结报告（记录）管理评审结束后，是否就其存在的问题进行纠正与预防措施审核人员：陪同人员： 第3页，共3页 环环境境/ /职职业业健健康康安安全全 内内部部审审核核检检查查表表 受审核部门：生产部 审核日期：标准条款审核内容结果判定审核记录ok ng na4.3.1 环境因素/是否对部门的环境因素进行识别评价危险辨识、风险评估和确定控制措施是否对部门的危险源进行辨识及风险评估,对确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。4.3.2 法律法规及其它要求对公司所执行的有关法律法规是否了解4.3.3目标、指标和方案/