番禺区企业落实安全生产主体责任程度评估分细则

1、番禺区企业落实安全生产主体责任程度评估评分细则类 别评估项目工作目标及要求评估 分值评分标准备注依 法 生 产 经 营100分1、生产经营活动符合 工商登记核准范围且 在有效期内不得生产经营、生产经营超越标准范 围和有效期20无证生产经营、生产经营超越标准范围和有效期的 扣20分o2、建筑施工、危化品 生产企业具备安全生 产许可证不允许安全生产许可证从事生产活 动20无安全生产许可证从事生产扣20分o3、危化品及烟花爆竹 经营具备经营许可证不允许具备经营许可证从事经营的 活动20不具备经营许可证从事经营扣20分o4、危化品使用、储存 企业依法登记依法登记10未依法登记扣10分5、从事特种行业或

2、使 用特种设备等依法办 理规定的相关证照按照有关规定依法办理相关证照10完全未依法办理相关证照扣10分；部分未依法办理相关证照扣5分6、禁止使用国家和本 市明令淘汰的生产工 艺、生产设备和危险物 品不得使用国家和本市明令淘汰的生 产工艺、生产设备和危险物品20使用国家和本市明令淘汰的生产工艺、生产设备和 危险物品扣20分组 织 保 证 体 系100 分1、按规定设置安全生 产管理机构属建筑施工和危化品的生产、经营、 储存单位或从业人员300人以上必 须按规定设置安全生产管理机构10属矿山、建筑施工和危化品的生产、经营、储存单 位或从业人员300人以上未按规定设置安全生产 管理机构扣10分2、按

3、规定配备专（兼） 职安全生产管理人员属建筑施工和危化品生产、经营、储 存单位或从业人员300人以上的要 求配备专职安全生产管理人员； 属从业人员300人以下的生产经营 单位要求配备专（兼）职安全生产管 理人员或聘用社会中介服务机构提 供安全生产服务20属矿山、建筑施工和危化品生产、经营、储存单位 或从业人员300人以上的未配备专职安全生产管 理人员的扣20分；属从业人员300人以下的生产经营单位未配备专 （兼）职安全生产管理人员或聘用社会中介服务机 构提供安全生产服务的扣20分3、形成安全生产管理 网络管理网络必须到部门和班组，并落实 到部门、班组责任人10管理网络未到部门、班组的扣10分；

4、管理网络未落实到部门、班组责任人的扣5分4、开展安全责任签约 和员工安全承诺按照各级机构的层面逐级签约，并开 展员工安全承诺20未按照各级机构的层面逐级签约的，扣10分； 未开展员工安全承诺的扣5分5、制定事故应急处置 预案建立事故应急处置预案，进行过演练 并有记录10未建立事故应急处置预案扣5分 未进行过演练并有记录扣5分；6、明确各部门单元的 安全生产责任制编制各部门的安全生产责任制20未编制安全生产责任制的扣20分实际部门安全生产责任制每缺一项扣4分7、工会组织或员工代 表参与监督管理工会组织或员工代表必须参与安全 生产监督管理并有相关文件表述其 具体要求与方法，并要求实施过程中 有记录

5、10工会组织或员工代表未参与安全生产监督管理并 有相关文件表述其具体要求与方法的扣5分； 工会组织或员工代表参与安全生产监督管理，但实 施过程中无记录扣3分；安 全 教 育 培 训100分1、对从业人员进行安全“三级”教育要求对从业人员进行安全“三级”教 育，从业人员经学习考核合格方能上 岗，考核成绩归档管理20未对从业人员进行安全“三级”教育的扣20分； 抽检20%,每少一人未教育扣2分；2、特种作业人员经培 训合格持证上岗特种作业人员必须经培训合格持证 上岗15未贯彻特种作业人员经培训合格持证上岗扣15 分；每缺一人扣5分，每一证超期扣3分 现场检查时当事人未带证上岗扣1分3、主要负责人具

6、备相 应安全知识和管理能 力，经培训合格任职企业主要负责人必须具备相应的安 全生产知识和管理能力，未经培训合 格的不能任职15企业主要负责人未具备相应的安全生产知识和管 理能力，未经培训合格任职的扣15分4、安全生产管理人员 具备相应安全知识和 管理能力，经培训合格 任职安全生产管理人员必须具备相应安 全生产知识和管理能力，未经培训合 格的不能任职20安全生产管理人员未具备相应安全生产知识和管 理能力，未经培训合格任职的扣20分5、采用新工艺、新技 术、新材料、新设备的 进行专门安全教育培 训必须贯彻采用新工艺、新技术、新材 料、新设备要进行专门安全教育培 训，专门安全教育培训情况要有记录6、

7、教育督促员工执行 规章制度和操作规程未能提供教育督促员工执行规章制 度和操作规程的相关记录7、组织开展“安全生产月”活动有组织开展“安全生产月”活动的相 关文件和记录8、企业、场所安全宣 传氛围好企业、场所营造安全宣传氛围（指在 公共场所有标语、宣传、标识等）四 维护员工权1、参加工伤保险，缴 纳保险金按规定参加工伤保险，及时缴纳保险 金2、参加社会、商业相 关保险，作为补充资金按规定参加社会、商业相关保险，作 为补充资金3、劳动合同按规定载 明安全条款劳动合同必须按规定载明安全条款10未贯彻采用新工艺、新技术、新材料、新设备否进 行专门安全教育培训的扣10分，进行部分专门安 全教育培训并有记

8、录的扣5分10未能提供教育督促员工执行规章制度和操作规程 的相关记录的扣10分；5未能提供组织开展“安全生产月”活动的相关文件 和记录扣5分，有相关文件但无记录扣3分5企业、场所无安全宣传氛围（指在公共场所无标语、 宣传、标识等）的扣5分有部分安全标语、宣传、标识，但明显有待更新的 扣2分20未参加工伤保险，缴纳保险金的扣20分； 部分参加工伤保险，缴纳保险金的扣10分5未参加社会、商业相关保险，作为补充资金的扣5 分10劳动合同未按规定载明安全条款扣10分劳动合同有安全条款但明显与规定有差距的扣5 分益100分4、按规定标准为员工 配备劳动防护用品按规定标准为员工配备劳动防护用 品20完全未

9、按规定标准为员工配备劳动防护用品的扣 20分；按规定标准为员工配备劳动防护用品，明显与规定 有差距（如不全等）的扣10分；按规定标准为员工配备劳动防护用品齐全，但部分 劳动防护用品明显已不能有效起到应有作用的扣 10分5、如实告知作业场所、 岗位的危险因素和防 范措施必须将作业场所、岗位的危险因素和 防范措施如实告知员工15未能证实已如实告知作业场所、岗位的危险因素和 防范措施的扣15分；有告知作业场所、岗位的危险因素和防范措施，但 明显存在误区或不全面的每一处扣5分；6、从事职业危害作业 的定期健康检查对从事职业危害作业的全部人员定 期实施健康检查20未对从事职业危害作业的全部人员定期实施健

10、康 检查的扣20分；未对从事职业危害作业的部分人员定期实施健康 检查的扣10分；7、工会组织或员工代 表行使维权职能提供工会组织或员工代表行使维权 职能相关文件资料或记录档案10未能提供工会组织或员工代表行使维权职能相关 文件资料或记录档案的扣10分；能提供工会组织或员工代表行使维权职能相关文 件资料但未建立记录档案的扣5分五1、建立安全生产档案， 且内容齐全建立安全生产档案，并要求做到内容 齐全、手续齐备、集中存放并有专人 负责管理20完全未建立安全生产档案的扣20分；已建立安全生产档案，但内容不齐全的扣10分； 已建立安全生产档案，但档案归档手续不齐全的扣 5分；已建立安全生产档案，但档案

11、未集中存放并有专人 负责管理的5分；管 理200分2、经营者已按要求实 施安全责任承诺提供经营者已按要求实施安全责任 承诺具体事项10未能提供经营者已按要求实施安全责任承诺具体 事项的扣10分；3、非工商登记地的生 产经营活动已执行易 地报告制度实施易地报告制度10未实施易地报告制度的扣10分；4、建立安全生产规章 制度建立安全生产规章制度，安全生产规 章制度主要包括：（1）会议制度；（2）检查制度；（3） 教育制度；（4）岗位责任制度；（5） 值班制度；（6）仓储制度，（7）危化 品管理制度；（8）特种设备与作业制 度；（9）动火管理制度；（10）设备 与检修管理制度；（11）事故报告与 处

12、理制度；（12）劳防用品管理制度；（13 ）奖惩考核制度；（14 ）其他应 建立的制度20完全未建立安全生产规章制度的扣20分；已建立安全生产规章制度，但应建立的规章制度每 缺一项扣2分安全生产规章制度主要包括：（1）会议制度；（2）检查制度；（3）教育制度；（4）岗位责任制度；（5）值班制度；（6）仓储制 度7 7）危化品管理制度；（8）特种设备与作业制 度；（9）动火管理制度；（10）设备与检修管理制 度；（11）事故报告与处理制度；（12）劳防用品管 理制度；（13）奖惩考核制度；（14）其他应建立的 制度5、建立各岗位安全生 产职责与操作规程建立各岗位安全生产职责与操作规 程，安全生产

13、职责与操作规程包括：（1）各工种、岗位的安全生产职责；（2）各生产工艺的安全操作规程10未建立各岗位安全生产职责与操作规程的扣10 分；只建立部分岗位安全生产职责未建立操作规程或 只建立部分安全生产操作规程未建立岗位职责的 扣5分；建立岗位安全生产职责与操作规程不符合实际情 况的扣2分；发现一个文件系失效文本的扣2分。安全生产职责与操作规程说明：（1）各工种、岗位的安全生产职责；（2）各生产工艺的安全操作规程6、规章制度、岗位安 全职责、操作规程的落 实、执行、检查工作建立健全的规章制度、岗位安全职 责、操作规程的落实执行检查记录制 度10未能提供规章制度、岗位安全职责、操作规程的落 实执行检

14、查记录的扣5分；现场抽查中发现违反的每一起扣2分7、安全生产的资金投 入安全生产的资金投入主要方面包括：（1）设备安全设施设置；（2）安 全设施维修保养；（3）通风、降噪、 除害的改造；（4）防暑降温、防寒保 暖；（5）不安全隐患整改；（6）应急 救援器材；（7）检测设备；（8）宣传 教育培训；（9）劳防用品；（10）其 他10未进行安全生产投入的扣10分；存在较大事故隐患未投入资金改造的每一项扣5 分明显需要资金投入而未实施的每一项扣2分安全生产的资金投入主要方面包括：（1 ）设备安全设施设置；（2 ）安全设施维修保 养；（3）通风、降噪、除害的改造；（4）防暑降温、 防寒保暖；（5）不安全

15、隐患整改；（6）应急救援器 材；（7）检测设备；（8）宣传教育培训；（9）劳防 用品；（10）其他8、特种设备建档且定 期检测检验合格后使 用建立检测检验制度，并将有关情况建 立档案资料10未经检测检验合格使用的每一项扣5分 未建立档案资料的扣2分超期未复检的每一项扣2分9、新建、改建、扩建 的建设工程开展“三同 时"按照规定对新建、改建、扩建的建设 工程实施“三同时”制度，“三同时"档 案资料与目录要一一对应10未按照规定对新建、改建、扩建的建设工程开展“三 同时”的扣10分；“三同时"档案资料与目录不一一对应的扣5分； 矿山、危化品生产、储存建设工程未经设计审

16、查与 验收的扣10分；其他建设工程的建设单位未按照规定自行从事“三 同时,，的扣5分10、危化品单位定期进 行安全评价定期进行安全评价，相关要求如下：(1) 生产、储存、使用剧毒品的， 每年对生产、储存装置安全评价；(2) 生产、储存、使用其他危化品 的每二年对生产、储存装置安全评 价。20未定期进行安全评价的扣20分； 档案资料管理不全的扣10分。相关要求：(1 )生产、储存、使用剧毒品的，每年对生产、 储存装置安全评价；(2)生产、储存、使用其他危化品的每二年对生 产、储存装置安全评价。11、危化品生产企业编 制安全技术说明书和 安全标签编制安全技术说明书和安全标签10未编制安全技术说明书

17、和安全标签的每一项扣5 分；安全技术说明书或安全标签存在明显错误或未及 时按照标准更新的扣5分；未建立安全技术说明书和安全标签专项档案资料 及其目录的扣2分12、危化品包装物、容 器符合规定要求生产单位要经定点许可或产品经检 测检验合格10生产单位未经定点许可或产品未经检测检验合格 的扣10分13、劳防用品采购使用 合格产品采购使用符合劳防用品的要求的合 格产品，产品主要包括：(1 )安全帽；(2)安全带；(3 )安 全网；(4)绝缘鞋；(5)工作服(6)防护镜；(7)防毒面具；(8) 防尘口罩；(9)工作鞋；(10)其他20完全不符合劳防用品采购使用合格产品的要求的 扣20分；不满足劳防用品

18、采购使用合格产品要求，发现有一 个品种扣4分。产品主要包括：(1 )安全帽；(2)安全带；(3)安全网；(4)绝 缘鞋；(5)工作服(6)防护镜；(7)防毒面具；(8)防尘口罩；(9) 工作鞋；(10)其他14、从业人员按规定标 准正确佩带或使用劳 防用品员工正确佩带或使用劳防用品10随机抽样发现员工未正确佩带或使用劳防用品的， 一次扣2分15、承发包工程、厂房 场所、特种设备租赁签 订安全协议，明确安全 责任承发包工程、厂房场所、特种设备租 赁要签订安全协议，并明确安全责任10承发包工程、厂房场所、特种设备租赁未签订安全 协议，并明确安全责任的扣10分；16、厂房与场所租赁按 规定履行安全管

19、理职 责厂房与场所租赁按规定或条款约定 履行安全管理职责。出租方安全管理职责：(1) 出租的厂房、场所、特种设备 符合规定，具备基本安全生产条件；(2) 书面告知安全状况和防火要求；(3) 对多个承租单位统一协调管理 并明确协调管理人员；(4) 发现隐患督促整改；(5) 发现承租方违法行为，及时告 知停止并报告承租方安全管理职责：(1 )遵章守法且具备相应资质和条 件，服从统一协调管理；(2) 生产与经营许可证，安全培训 证书，营业执照年检交出租方备案；(3) 不得擅自转租，依法转租的应 协议明确安全管理职责；(4) 租赁合同15天内向所在地部门 登记备案；(5 )合同生效15天内向据地乡镇政

20、 府、街道办事处安全不稳定里协议备 案10厂房与场所租赁未按规定或条款约定履行安全管 理职责，每一项扣2分。出租方安全管理职责：(1) 出租的厂房、场所、特种设备符合规定，具 备基本安全生产条件；(2) 书面告知安全状况和防火要求；(3) 对多个承租单位统一协调管理并明确协调管 理人员；(4) 发现隐患督促整改；(5) 发现承租方违法行为，及时告知停止并报告 承租方安全管理职责：(1 )遵章守法且具备相应资质和条件，服从统一 协调管理；(2) 生产与经营许可证，安全培训证书，营业执 照年检交出租方备案；(3) 不得擅自转租，依法转租的应协议明确安全 管理职责；(4) 租赁合同15天内向所在地部

21、门登记备案；(5 )合同生效15天内向据地乡镇政府、街道办事 处安全不稳定里协议备案六300分1、重点部位和重大危 险源实施有效监控有监控管理措施，并将监控情况记录 存档30未有监控管理措施的扣20分； 未有监控管理措施记录的扣10分；2、作业场所设置与建 筑结构符合国家规定 和标准作业场所设置与建筑结构总体符合 国家规定和标准20作业场所设置与建筑结构总体不符合国家规定和 标准的扣20分；部分不符合国家规定和标准，未采取有效措施整改 的扣10分；采取措施具体整改但仍然存在问题的扣5分3、电气设备选用布置 和临时电线架设符合 电气规程标准防爆区域要采用相应级别电器用具， 电器设备选用布置要符合

22、电器标准， 不能私接乱拉临时电线20防爆区域未采用相应级别电器用具的扣10分； 电器设备选用布置不符合电器标准的扣8分； 私接乱拉临时电线的每一次扣5分4、配电房安全用具齐 备且定期检验合格安全用具必须齐备，并要求定期进行 检验10安全用具缺损每一项扣5分； 安全用具未定期检验扣5分5、消防设施按规定要 求配置且保持应急状 态按要求配置、保持、定期检查应急状 态30未配置的扣30分；配置不符合要求的扣15分 未保持应急状态的扣10分； 未定期检查的扣5分6、生产设备与作业场 所安全防护设施齐全设置安全防护设施。安全防护设施主要包括：（1）防护罩；（2）防护栏；（3）平 台栏；（4）直（斜）梯栏

23、；（5）其他20未设置防护设施的扣20分；缺损的每处扣4分 安全防护设施主要包括：（1）防护罩；（2）防护栏；（3）平台栏；（4）直 （斜）梯栏；（5）其他7、建筑施工及危险作 业场所设置明显安全 警示标志设置明显的安全警示标志10未设置任何明显安全警示标志的扣10分； 只设置部分安全警示标志的扣5分8、作业场所粉尘、有 毒有害气体、噪声等符 合标准同一场所每一项均符合标准30同一场所每一项不符合标准的扣10分；9、建筑施工现场设置 围栏且与生活区域分 离按照规定设置围栏，并与生活区域分 离20未按照规定设置围栏的扣10分； 未与生活区域分离的扣10分10、未在本市区内租赁 厂房场所从事危化品

24、 生产或储存禁止在禁区内租赁厂房场所从事危 化品生产或储存20在本市区内租赁厂房场所从事危化品生产或储存 的扣20分11、宿舍未发生“三合 一”状况不能车间或仓库建筑物内设置集体 宿舍，生产、经营、储存、使用危化 品的车间、商店、仓库与员工宿舍车 间不得在同一建筑物内20车间或仓库建筑物内设置集体宿舍的扣10分； 生产、经营、储存、使用危化品的车间、商店、仓 库与员工宿舍车间在同一建筑物内的每一次扣10 分12、人员密集作业场所 通道与出口符合要求严禁堵塞、封闭、占用疏散通道， 安全出口处的醒示标志要醒目，出口 门要能正常开启20堵塞、封闭、占用疏散通道的扣20分； 安全出口处的醒示标志不醒目

25、，出口门未能正常开 启的每一次扣10分。13、作业及施工场所氧 气、乙烘等可燃气瓶储 放合理作业及施工场所氧气、乙烘等可燃气 瓶必须合理储放，符合安全距离10作业及施工场所氧气、乙焕等可燃气瓶储放不合 理，安全距离不足的每一处扣10分14、电气接地、接零、 防雷保护系统符合要 求按照规范要求处理10符合不要求的每项扣3分；15、起重机械保险限位 装置及吊索具正常可 靠保险限位装置要正常，吊索具选用要 符合要求10保险限位装置不正常的扣5分；吊索具选用不当或损坏的每一处扣5分16、施工作业脚手架材 质、搭设符合规定要求 且通过验收施工作业脚手架材质、搭设要符合规 定要求，施工作业脚手架材质、搭设 要通过验收。10施工作业脚手架材质、搭设不符合规定要求的扣 10分；施工作业脚手架材质、搭设未通过验收的扣5分17、施工吊装区域严禁 人员工作与出入施工吊装区域严禁人员工作或出入10施工吊装区域人员工作或出入的扣10分；七事 故 管 理x*100 分1、按“四不放过”原则吸 取事故教训，落实整改 措施按“四不放过"原则吸取事故教训， 落实整