1内部管理体系审核检查表

1、内部管理体系审核检查表受审核部门审核时间审核成员审核条款(项目)参考文件陪同人员序号提出问题及具体审核内容和方法审核记录1职责.权限(q5. 5. 1,es4. 4. 1)查部门职责分工、人员分布，部门内部网络结构，抽查对职责是否清楚。向2理念、方针、目标(q5. 3/5. 4. 1,es4. 2/4. 3.3)公司理念.方针，系统理念方针是否清楚，部门是否对理念、方针进行解码？ 是否对公司目标进行层层分解，部门解码的目标是否科学、适用，是否具有可测 量性，目标的统计方法是否确定并科学？是否对目标完成情况进行统计分析，未完成目标是否制订改进措施？下一期间是否对措施实施情况及效果进行验证，措施实

2、施的效果是否达到目标？董3内部沟通(q5. 5. 3,es4. 4.3)内部沟通一般采用哪几种方式进行，会议方式沟通是否规定会议频次和内容，是 否按时召开，会议纪要或会议记录是否完整？谈话方式沟通是否建立谈话记录，谈话效果是否满足要求？张(会议记录)4人力资源(q6. 2.2, es4. 4.2)是否对适岗条件进行明确，人员是够满足适岗条件要求？是否对干部.员工绩效进行评价？是否对员工进行培训，对质量.安全.环境意识培训如何进行？ 外出培训如何进行？特种作业人员是否取得法定机构颁发的资格证？对员工培训效果是否进行评价，抽查员工对培训内容掌握情况。向5工作环境(q6.4)现场查看办公现场。分析室

3、环境状况。胡歆子6文件和记录管理(q4. 2. 3/4. 2. 4,es4. 4. 4/4. 4. 5/4. 5. 3)现场查阅到相关文件.记录，顺便查文件的适用性、充分性.有效性和记录的完 整性、提供的及时性和保存状况。7过程的监视和测量(q& 2.3.es4.5.1)过程监控一般采用哪些方式进行，日常检查是否有考核、奖励记录，责任追究是 否是查处通报，审核是否有审核记录和报告？比较管理是否对结果进行统计，是否进行奖扣兑现？对检查.审核.比较管理发现的问题是否采取措施予以改进，对措施实施情况和 效果是否进行跟踪验证？张虎8数据分析（q8. 4,es4. 5.1）部门一般对哪些数据进行

4、统计分析，应用了哪些统计技术？在数据统计分析中是否发现了异常信息和异常数据，是否及时进行报告，是否采 取了相应的措施，对措施实施情况和效果是否进行跟踪验证？9纠正、预防措施（q8. 5,es452）纠正、预防措施在审核测量、分析、改进所有条款时一并追踪审核。10环境因素、危害因素（es4.3. 1）部门是否对环境;因素、危害因素进行识别，是否进行评价？是否确定重要环境因素和重大危害引述，识别和评价的方法是否科学，环境因素 识别是否包含三种状态、三种时态和20类事故分类？针对识别的环境因素、危害因素是否制订确定控制方法，控制方法是否具体、适 用、可操作性强，是否包含运行控制、应急控制、管理方案控

5、制三种控制手段？ 环境因素、危害因素识别和控制是否进行动态控制，是否随时间和环境变化及时 更新？环境因素11运行控制（es4.4.6）针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保九大模块的内容，分别查危化品管 理.教育培训、环保管理.检修票证管理、安全隐患管理、事故信息管理、安全 设施（含消防、气防及个人防护用品）.锅压管特管理.运输车辆管理等内容，重 点查现场。商而查相芙文件是否规定，相关记录、台账是否健全和保存完好？12应急准备和响应（es4.4.7）针对识别的环境因素和危害因素，是否制订相应的应急预案或应急方法，干部. 员工是否清楚应急预案内容或应急方法内容？是否组织应急预案或应急方法的演练

6、，是否对演练效果进行评价，对演练中发现 的问题是否制订并实施改进措施？现场应急救援措施（含消防设施、气防设施.应急药品.应急设施等）是否按标 准配备到位，现场设施是否完好，作业人员是否会正确使用？发生事故后，是否对事故应急响应过程进行评价，是否指出存在的问题，是否制 订并实施改进措施，需对应急预案进行修正的是否及时修改到位？审批人：编制时间：年 月 日编制人:内部管理体系审核检查表受审核部门审核时间审核成员审核条款（项目）参考文件陪同人员序号提出问题及具体审核内容和方法审核记录1生产过程控制(q7. 5.1)是否按产品确定生产工艺流程，是否确定关獎控制点，是否编制技术标准、操作 规程.分析规程

7、等作业指导书？是否识别关键过程并对其进行控制，是否设立质量关键控制指标并对其进行监控， 关键控制指标是否满足规定要求？从事生产操作人员是否满足生产要求，是否进行资格确认？ 是否规定产品放行.交付的准则和方法，是否如何按规定要求实施？ 对生产过程控制采取了哪些控制手段和措施。2标识和可追溯性(q7. 5.3)原料、中间产品、成品及其检验状态怎样进行标识，当有可追溯性要求时，通过 哪些方式进行追溯？对标识管理希实施情况如何进行监控？现场查看标识是否符合规定要求。3产品防护(q7. 5.5)现场查看原料、中间产品、成品的防护是否防护到位。受审核部门审核时间审核成员审核条款(项目)参考文件陪同人员序号

8、提出问题及具体审核内容和方法审核记录4顾客财产(q7. 5.5)现场查看有无顾客提供的财产，对顾客提供财产是怎样进行控制的，现场查看控 制情况。5监视和测量装置控制(q7.6)是否对用于生产过程的监视和测量装置进行配置，监视和测量装置是否满足生产 要求？现场查看监视和测量装置是否满足规定要求。6生产设备、工具、固定资产管理(q6.3/7.5.1)设备、工具是否合理配置到位，是否建立设备、工具台账？对生产设备维护保养有哪些方式、方法进行控制？设备检修是否具有计划性.周期性，设备检修是否制订检修标准并按标准实施， 设备检修质量如何进行把关？特种设备是否进行定期检测？设备维护、检修记录和台账是否齐全

9、？7工作环境(q6.4)现场查看环境状况。8不合格品控制(q&3)是否对不合格品进行标识.记录、评价.隔离、处置。不合格品处置过程是否符 合程序规定？成品不合格返工后是否重新进行检验？交付和使用后发现的不合格如何进行控制，是否采取相应的控制措施？让步放行处理是否规定出力程序并按程序实施出力？9环境 安仝管理方案(f4 3 3 s4 3 4)是否环对安全、环境目标：站赫加楚管理方案，是否落实责任人和时间节点？是否对方案进行实施，是否对实施效果进行评价？新建项目是否进行环评.安评，是否满足要求，新工程投产是否进行环境和安全 验收？张10安全.环境的监视和测量(es4.5.1)是否对环境、安全相关指标进行定期检测(包括三废、噪音、职业病等)，监测方 式有哪几种，是否有监测记录或监测报告？监测效果是否满足要求，对未满足要求