全过程咨询服务工作大纲

1、工程造价询问服务工作大纲一、工程概况1.1 工程名称： * 项目1.2 工程建设地点： *1.3 工程建设面积： * 万平方米1.4 工程建设投资：估量人民币约* 亿元1.5 暂定工程开工日期： * 年* 月1.6 暂定工程竣工日期： * 年* 月二、工程造价询问工作目标确保工程投资掌握在业主批准的投资额度内；三、工作范畴和内容3.1 前期估算：帮助招标人对项目进行指标投资估算， 对前期方案设计、 初步设计、施工图设计的设计概算进行审核， 并编制设计阶段成本估算； 对设计成果进行审核， 从造价掌握角度提出合理化建议；3.2 招标阶段：3.2.1 招标代理：结合工程造价掌握工作内容及要求，负责本

2、项目全部招标项目 （除设计、勘察、电梯、锅炉招标外） 的代理及询问工作， 并在招标文件、合同文件中表达，使工程造价掌握贯穿 始末；3.2.2 招标工作：结合工程的实际情形编制施工总包、监理、指定分包及设备材料供货招标文件、编制工程量清单及标底，负责办理招投标手续，帮助招标人进行招投标评审、清标、编制评标报告等全过程服务；3.3 实施阶段：3.3.1 编制现场掌握造价的流程与措施；3.3.2 审核施工（含各专业分包） 、设计、监理合同价款；3.3.3 工程洽商、变更的审核；3.3.4 对承包商的施工报价和材料（含暂估价材料设备）价格询问并参与洽谈；3.3.5 全部工程合同进度付款审核；3.3.6

3、 对监理、设计等工程前期合同的治理及结算工作，审核工程施工阶段的工程变更、暂估价材料价差、索赔等；3.3.7 本工程新增工作的预算造价审核；3.3.8 招标图和施工图存在差异进行图差调价工作及准时响应招标人要求对总包及各专业分包的图纸工程量运算；3.3.9 重大问题和决策向招标人提出报告，对影响工程造价的指标进行准时预警；3.3.10 依据招标人商定的格式每月以书面的形式向招标人报告工作；3.3.11 参与工程例会、造价例会、监理例会及与项目成本合约有关的会议，响应招标人要求报送相关经济文件；3.4 工程竣工结算阶段：依据工程过程中的各种洽商及文件，审核、编制本项目各承包单位工程竣工结（决）算

4、书，并提交竣工结算报告；竣工结算后做投资价值评估；3.5 合约治理顾问工作：起草、修改合同协议书及参与合同谈判；在合同谈判和签约阶段以及合同执行过程中，供应合同治理询问，赐予专业性看法和建议；四、影响本项目造价掌握的关键因素4.1 招标阶段 施工总包、施工分包、监理、材料设备：4.1.1 招标文件的编制；4.1.2 总承包商的挑选；4.1.3 监理单位的挑选；4.1.4 工程量清单的编制；4.1.5 各种专业分包、重要材料和设备供应商的挑选；4.2 施工阶段：4.2.1 业主、设计单位、监理单位、施工单位和材料供应商的关系；4.2.2 洽商治理；4.2.3 暂估价材料（设备）治理；4.2.4

5、暂定金额项目的治理；4.2.5 索赔工作的治理；4.2.6 实际工程量的统计；4.3 工程竣工结算阶段：4.3.1 结算审核；4.3.2 结算纠纷处理；五、各阶段采纳的治理模式5.1 施工总包、监理招标阶段5.1.1 招标组织5.1.1.1 加强招标工作的组织策划针对本项目特点组建项目组，包括招标项目组、造价询问组、招标成果审核组；并由公司领导负责项目总和谐，公司技术负责人任项目总负责人，负责总体招标方案的实施， 指导并监督各项工作的开展，和谐招标代理、预算编制及成果审核各组之间的和谐协作， 及与招标人进行沟通；5.1.1.2 加强专业人员配备针对本项目的特点， 我公司建立由项目负责人牵头，有

6、针对性的选派责任心强， 工作细致的专业人员开展招标代理的组织工作；5.1.2 招标代理手续5.1.2.1 招标程序：拟派工作体会丰富、对施工总包及监理招标业务娴熟的代理人员进行招标手续办理，保证招标程序合理紧凑，对各工作环节做到事前掌握、不显现任何招标意外，排除各种隐患，保证不因我方缘由显现招标拖延；5.1.2.2 工程量清单的编写及审核： 工程量清单作为投标人报价的一个重要依据、工程项目的实质内容，对确定中标人、进行施工、竣工结算都起到很大作用；因此，我公司组建以公司负责人领导的强大班子，并组织审核小组对各专业项目进行审核，力求工程量清单编制精确、全面、合理、表述清晰；5.1.2.3 招标文

7、件编写及审核：提前与招标人进行争论，由招标代理负责人进行文件草稿拟定，同时与预算编制组就相关条款交圈，交成果审核组进行审核，提出修改看法形成初稿，提交招标人审核，结合审核看法形成报送稿；最终结合招标办审核看法报招标人，商定文件最终稿；5.2 施工阶段：依据上述影响本项目实施的关键因素和我公司的体会，从最大限度地爱护业主利益的角度动身，我公司认为该工程项目的操作模式应采纳“以点带面”的形式；目的在于既满 足了实际施工的需要， 同时又做到了削减治理层次、 降低治理难度， 同时使工程造价始终处于可控和合理的状态中；5.2.1 点：由一家具有类似工程施工体会、熟识类似操作模式、具有总承包治理体会、实力

8、强、信誉高的施工公司承担本工程的总承包任务，具体负责改造和装修工程的施工；同时，统一组织和谐非总承包商优势或需要由政府部门掌握而直接分包各项工程，如装修工程、弱电工程、变配电工程以及其他专业的施工治理和指定供应商的治理，并负责组织和谐工程竣工验收工作；5.2.2 面：依据合同框架体系，专业分包在整个工程项目中处于总承包商的和谐和治理范畴之内，对总承包商负责；5.3 工程竣工结算阶段：全过程造价治理实行工程师全程治理制，由项目负责人全程治理，全程负责，施工过程中对影响工程造价的变更、洽商、暂定金额项目上、暂估价材料等进行动态确认，随着工程的开展，上述影响因素的认价审核工作动态跟进，便于日后的结算

9、快捷；5.3.1 施工单位在竣工验收后，提出竣工结算报告；5.3.2 监理单位将审核后的竣工结算报告报送询问单位、建设单位；5.3.3 询问单位、建设单位成本掌握人员确认竣工结算报告数额并签发付款凭证；5.3.4 建设单位项目治理部批准结算报告并向上级财务治理部门报告；5.3.5 双方办理竣工结算；六、各阶段的服务范畴及内容6.2 设计阶段：对前期方案设计、初步设计及施工图设计阶段的设计概算进行审核并在各阶段向招标人提出合理化建议，确定最优方案，最大限度的削减施工过程中设计变更、洽商的发生；6.3 施工、监理招标阶段：6.3.1 帮助甲方对项目进行标段划分，制定各标段的施工、监理招标方案和招标

10、方案；6.3.2 对深化程度不够的分包工程、材料/ 设备供应做出具体的价格评估，以作为工程招标标底；6.3.3 分析和审核全部收到的经济标文件，并在合理的时间（满意甲方的招标进度要求）内为甲方供应具体的经济标分析报告；6.3.4 帮助甲方与中标单位进行合同谈判，并编制甲方与总承包单位、监理单位、专业分包单位、材料（设备）供应单位需要签订的合同文件；6.4 施工阶段：6.4.1 与监理单位及甲方和谐协作，制定现场掌握造价的流程与措施；6.4.2 依据承包工程合同、分包工程合同、材料/ 设备供应合同及进度方案，编撰每月的具体工程款支付表及下个月的工程用款方案表；6.4.3 定期（不少于每月一次）实

11、地评估工程进度及工程量，并按承包工程合同、分包工 程合同、材料 / 设备供应合同要求，运算承包单位、分包单位、材料/ 设备供应单位每期应得之中期工程款项，并按有关合同规定时间发出中期付款证书；6.4.4 每月将因工程修改所导致的造价增减额向甲方呈报；6.4.5 即时量度及运算全部设计修改所引起的总合同造价的增减，审定承包单位、分包单位、材料 / 设备供应单位商的工程变更、洽商增减金额；6.4.6 依据施工图，重新运算总承包、指定分包、独立承包合同中“工程暂定量”部分的实际数量；6.4.7 对承包单位、分包单位提出的费用与工期索赔问题，向甲方供应专业评估看法及估算书，以保证甲方在有关工程合同上的

12、利益；6.4.8 按甲方要求，依据施工图即时供应有关建筑材料和机电设备的信息，供甲方选材及订货之用；协作甲方做好材料、设备调研工作，按时参与有关会议；6.4.9 帮助甲方进行合同治理，负责合同经济部分的说明及对有关部分问题供应看法；6.5 工程竣工结算阶段6.5.1 依据竣工图、施工图、工程指令及技术核定单，结算各个承包合同、分包合同、供 应合同内赐予承包单位、分包单位、材料/ 设备供应单位应有的工程款、材料款总价，在不突破投资概算的前提下，达到甲方与承包单位、分包单位、材料/ 设备供应单位都能合理接受的结算款额，帮助甲方处理与承包商的有关结算纠纷；6.5.2 对本项目工程竣工后免费修理保养期

13、内的缺陷整改方案所涉及的工程费用项目，依据合同或市场价供应评估询问服务；6.5.3 编制最终工程结（决）算书，并将更换或其他因素引致的总价增减包含在结算内；6.5.4 协作完成项目审计并出具相关证明材料；6.6 其它6.6.1 乙方在甲方需要时，就造价询问业务供应中华人民共和国、北京市工程有关法律、法令、条例、规定、标准、规范和一般惯例，以及北京市的定额、材料、设备价格信息，为甲方供应询问服务；6.6.2 乙方负责的文件用中文简体编写；乙方报送甲方的全部询问均应附以相应的电子版本；6.6.3 帮助甲方整理全部项目合同文件及有关资料，统一档案格式，组织完整的资料归档工作；6.6.4 供应项目竣工

14、综合分析报告；对本工程进行工程造价分析，对不同时期（招标阶段、竣工结算阶段） 的造价专业分解、 变更情形及对造价变化的影响进行分析并形成资料报告；七、对于本工程过程掌握措施7.1 招标阶段工程量清单及标底的编制，由专业造价工程师负责，与设计充分沟通，清晰表述工程情形，工程量合理精确，清单项目描述详尽，标底编制精确；7.2 考虑到设计人的设计深度和业主思路的成熟性缘由，在总包招标阶段将做法不明确或业主有意指定分包或指定供应的部分依据我司的体会以固定一笔暂估费用的形式计入总 包商投标人的投标价中， 答应总包商在投标总价中列入一笔固定的总包和谐治理费，一次包死不再进行调整，既有利于成本掌握，便于调整

15、结算价款，同时为业主在挑选时供应更大的敏捷性；7.3 负有治理和和谐责任的总承包商应参与业主指定分包或指定供应商挑选的后期合同谈判签订过程，提出与其治理和和谐有关的看法和建议，落实到指定分包商和指定供应商的合同中，便于其实施治理或和谐责任；7.4 应要求投标人供应投标保函，中标人供应履约保函和预付款保函，工程竣工供应修理保函或保证金；7.5 应将投标人拟担任本项目的主要负责人的以往体会、与业主的协作才能、技术胜任能力、治理才能和及其他综合素养等作为评标的重点之一，包括项目经理、 现场技术负责人、合约商务经理、公司总部的技术负责人等，建议采纳项目经理书面答辩，以及对项目主要负责人以往承担项目进行

16、考察并对相应业主进行回访的形式来加以精确判定；7.6 必需对过低的报价进行具体分析，以免给业主带来不必要的风险；八、项目投资掌握实施规划8.1 投资治理的主要程序修改不同看法编制项目投资总掌握方案（初稿） 招标人审批项目投资总掌握方案（初稿）制订限额设计指标分解 审核设计概算和初步设计组织施工图会审 制订建安总包范畴及界面划分总包标底编制及备案招标确定建安总包合同价组织分包工程量运算组织分包工程询价修改不同看法编制投资总掌握方案招标人审批投资总掌握方案招标确定 分包工程供货合同价招标确定市政工程合同价变更、洽商、索赔暂估价的费用审核修改不同看法审核竣工结算，提交竣工结算审核报告签订结算协议支付

17、工程结算款造价资料的归档、保管、移交8.2 项目投资构成及掌握本投标人将依据具体工程项目建立、健全项目投资治理的责任体系，明确治理业务分工和责任关系，把项目投资治理的目标分解与渗透到经济工作中去；搞好市场猜测，准时把握市场行情和变动状态；项目投资掌握的重心放在项目经理部，依据方案预掌握、过程掌握和纠偏掌握的原理，依次绽开；8.2.1 项目投资的方案预控是运用方案治理的手段事先做好各项建设活动的投资支配，使项目预期投资目标的实现建立在有充分技术和治理措施保证的基础上，为项目的技术与资源的合理配置和消耗掌握供应依据；掌握的重点是优化项目实施方案（包括工程总承包项目的设计方案）、合理配置资源和掌握生

18、产要素的选购价格；8.2.2 项目投资运行过程掌握应掌握实际成本的发生，包括实际选购费用发生过程的掌握、劳动力和生产资料使用过程的消耗掌握、质量成本及治理费用的支出掌握；企业应充分发挥项目投资责任体系的约束和勉励机制，提高项目成本运行过程的掌握才能；8.2.3 项目投资的纠偏掌握应在项目投资运行过程中，对各项投资进行动态跟踪核算，发觉实际投资与目标投资产生偏差时，分析缘由，实行有效措施予以纠偏；8.3 、项目成本掌握步骤8.3.1 成本猜测对项目方案工期内投资变化的各个因素进行分析，比照近期已完成项目或将完工项目的投资，猜测这些因素对工程投资的影响程度，依据项目投资结构的分解猜测出项目的单位投

19、资和总投资；在满意招标人、使用人和承包单位要求的前提下，挑选投资低、效益好的正确投资方案，并在成投资形成过程中，针对薄弱环节，加强投资掌握；通过对各单位工程、分部分项工程完成的实物工程量、实际完成的工程预算值和已完工程实际投资的统计汇总，定期提出工程进度表和财务支付汇总表，对投资进行分析和猜测， 从已完工程实际投资来猜测未完工程尚需投资；8.3.2 投资跟踪投资掌握人员对各专业、各分部分项工程建立工程量库、综合单价库，按各时间段对工程进度款进行动态跟踪掌握；例如各月度材料单价、取费费率的政策性更换、随设计变更后的工程量更换、最终实际工程量等；8.3.3 投资分析运用赢得值原理图进行阶段性成本掌

20、握评判工作，比较工程每一阶段的实际支出额与方案投资额，进投资分析、偏离分析等，提出投资偏差的订正与预防、投资掌握方法的改进等降低投资措施，并在项目建设的下一阶段实施；费用 %费用增加总额费工期拖延总额用已完工程实际费用增拟完工程方案费用0工期拖延已完工程方案费用时间赢得值原理图工程实施中以上图中拟完工程方案费用曲线作为比较基准掌握曲线，在项目掌握中至关重要，拟完工程方案费用曲线随着项目的进展是一条动态变化的曲线；当费用偏差0 时，工程实际投入费用大于赢得值，说明该工程已超支，反之就节支；赢得值对判定费用是否超支有着特别重要的作用，而且能够对工程的最终的总费用进行猜测，从而实现项目治理公司对工程

21、进度投资的动态治理；8.4 投资治理的重点及措施在保证质量、进度目标的前提下，实现投资目标的优化，做好与整体目标和其他系统目标的和谐；通过材料选购、设计施工方案优化、合同治理等各个环节降低投资，总造价掌握在不超过政府审定的设计概算额不含土地费用 ；以内；投资掌握包括猜测、方案、实施、核算、分析、考核的全过程；8.4.1 各阶段投资掌握依据项目进行的各个不同阶段，做好各阶段的投资掌握工作，具体为：8.4.1.1 、项目投资估算：依据对已完同类工程的费用分析，确定各主要工作的单方投资估算值，并累计形成项目投资估算；8.4.1.2 、项目投资概算：在初步设计及设计概算完成后，依据设计概算将项目投资估

22、算中各主要工作的投资估算值调整为概算值，并累计形成项目投资概算；8.4.1.3 、项目投资预算：在施工总包招标终止后，依据中标单位的施工预算将项目投资概算中各主要工作的投资概算值调整为预算值，并累计形成项目投资预算；8.4.1.4 、项目投资预算调整：在工程实施过程中，依据工程已确定的变更情形及设备材料招标的终止，依据变更费用及中标单位合同价，对项目投资预算进行一次或多次调整；8.4.2 投资掌握的依据和原就8.4.2.1 投资掌握的依据：国家和北京市有关经济法规和规定；工程施工合同及其变更、协议；工程设计图纸、设计说明及设计变更、工程变更洽商、设计交底记录；工程质量报验单、工程依据的计量定额

23、、取费标准、工期定额、市场价格信息等；国家颁发的工程量清单计价规范工程中标通知书；工程招标文件及答疑文件（含招标工程量清单） ；投标文件及投标报价书；经项目治理工程师审核签认的工程量计量清单；其它书面文件会议纪要、备忘录、发文等；8.4.2.2 、投资掌握的原就：动态掌握的原就：投资掌握在动态实施过程中，确立方案、投入、检查、分析、调整等环节，找出偏差的缘由，并依据分析的结论调整项目投资掌握目标；如此周而复始，形成动态掌握；预控原就：认真做好项目投资掌握的事前分析工作，对可能影响项目投资的自然因素、社会因素进行争论，发觉问题在事前准时解决；不能准时解决的，认真预备解决方案，一旦 问题显现，准时

24、实施，降低各种因素对投资掌握的影响，达到投资目标的掌握成效，同时督 促、检查监理单位实施事前主动掌握工作；以合同为投资掌握基础，充分运用设计治理、招标治理、选购治理、施工现场治理等，确保投资治理的实施；严格执行建设工程施工合同中所商定的合同价、单价、工程量运算规章和工程款支付办法；坚持对报验资料不全、 与合同文件商定不符、 未经项目治理工程师质量验收合格或有违约的工程量不予计量和审核的规定，拒绝该部分工程款的支付；工程量与工作量的运算应符合有关的运算规章；处理由于工程变更和违约索赔引起的费用增减坚持合理、公平；对有争议的计量工程款支付， 实行协商的方法确定，在协商无效时，由项目经理与招标人协商

25、处理打算；对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所商定的时限内进行；8.4.3 投资目标掌握工作内容工程施工阶段投资掌握工作，包含但不限于以下内容：8.4.3.1 、项目治理机构依据施工合同的有关条款、施工图，对工程项目投资目标进行风险分析，并制定防范性计策；8.4.3.2 、项目经理应从投资、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在工程变更实施前与招标人承包单位协商确定工程变更价款；8.4.3.3 、专业项目治理工程师收集、整理施工和项目治理的资料，为处理费用索赔供应证据；8.4.3.4 、项目监理机构按施工合同商定的工程计量规章和支付条款进行工程计量和工程进度款审核；专

26、业项目治理工程师准时建立月完成工程量和工作量统计，对实际完成量与方案完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在项目治理月报中向招标人报告；专业项目治理工程师进行现场计量， 按施工合同的商定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报项目经理审定；承包单位统计经专业项目治理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的商定填报工程量清单和工程款支付申请表；未经监理工程师质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，项目监理工程师将拒确定该部分进行计量和不批准该部分的工程款支付申请；在总监的领导下投资掌握工程师应全面明白工程概况，认真阅读招标文件、合同或协议，把握合同文件有关条款，并能在日后工作中贯彻执行

27、；通过招标人获得合同文件，包括施工合同、承包单位的投标报价书 清单报价应要求供应清单子目组价明细、招标文件以及招标答疑文件；依据合同规定，针对项目特点制定工程投资掌握方法，有必要时以发文方式同承包单位明确要求，并抄报招标人；同时利用运算机建立合同台帐、月付款台帐、工程变更批付台帐、 暂估价材料 / 设备台帐等；实行清单计价的要建立工程量计量台帐；投资掌握工程师参与每次例会或项目项目监理部要求的现场工作，就投资问题在现场与总监沟通处理，看法应明确、应准时处理不拖延，最终结论（看法）经总监同意后发出；与专业监理工程师亲密协作，特殊是对工程变更有无经济费用的定性应达成共识；按项目治理方法及有关规定进

28、行正常的工程进度款审核工作，签署看法并盖章后报招标人，由招标人直接向承包单位支付工程款；项目治理公司准时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并对竣工结算的价款总额与招标人和承包单位协商；当无法协商一样时按合同争议的解决方法处理；项目治理公司从投资、 项目的功能要求、 质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在工程变更前与招标人、承包单位协商确定工程变更的价款或运算价款的原就、方法；对工程合同价中政策答应调整的建筑材料、构配件、设备等价格，包括暂估价等进行主动掌握依据施工合同有关条款、施工图纸， 对工程进行风险分析，找出工程投资最易突破的部分和最易发生费用索赔的因素和部位，并制定防范计策；常常检查工

29、程计量和工程款支付的情形，对实际发生值与方案掌握值进行分析、比较，提出投资掌握的建议，并应在项目治理月报中同招标人报告；严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求；通过工作联系单与招标人、使用人、承包人沟通信息，提出工程投资的建议；8.4.4 编制投资方案明确各阶段投资组成本投标人依据项目具体情形，编制了投资掌握的目标结构：施工图阶段招标阶段施工阶段竣工阶段使用阶段施工图预算合同造价 + 其他费结算价 = 合同价 + 变更价竣工结算审计后决算价8.4.5 项目治理投资掌握措施8.4.5.1 、投资掌握的项目治理技术措施设计阶段按投资目标要求设计单位进行优化设计或限额设计；招标阶段确定标底和中

30、标合同价，选购阶段通过性能价格比和招标确定供应商；施工阶段要求施工单位推行优化施工组织设计方案，合理应用新技术新工艺等措施来实现投资掌握目标；8.4.5.2 、投资掌握的项目治理组织措施本投标人将以项目总负责人为投资掌握责任人，以合同治理为手段，层层落实投资责任到设计、施工单位，具体到人、到具体阶段、具体目标；建立健全项目治理组织机构，完善职责分工及有关制度，落实投资掌握的责任；编制阶段投资掌握工作方案和具体的工作流程图；建立工程款计量和支付制度、 设计变更和签证项目治理工作制度，工程计量和支付、设计变更和签证均由专业监理工程师负责技术审核；投资掌握工程师负责单价和取费的审核，最终由总监审核签

31、字的三级责任制；如招标人同意，建立签证工程必需经招标人和项目治理双方人员签字方为有效的制度；8.4.5.3 、投资掌握的项目治理经济措施运用赢得值 净值治理理论， 随着工程的进度准时比较工程的实际投资与方案投资，以及发觉投资偏差并提出调整措施；编制资金使用方案：确定、分解投资掌握目标；严格进行工程计量；复核工程付款账单，签发付款证书；施工过程中进行投资跟踪掌握， 定期的进行投资实际支出值与方案目标值的比较；发觉偏差，分析产生偏差的缘由并实行纠偏措施，对工程施工过程中的投资支出做作好分析与猜测，常常或定期向招标人提交项目投资掌握及其存在问题的报告；8.4.5.4 、投资掌握的项目治理合同措施；帮

32、助招标人签订一个好的合同， 合同中涉及投资的条款，字斟句酌，不显现不利于招标人的条款；并参与合同修改，补充工作；做好工程施工记录，储存各种文件图纸，特殊是注有实际施工变更情形的图纸，正确处理可能发生的索后供应依据；参与处理索赔事宜；按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付，全负履约，削减对方提出索赔的条件的机会，正确地处理索赔等；收集有关投资信息，进行动态分析比较，供应应建设单位，为他们的决策供应依据；8.4.6 投资掌握措施细就8.4.6.1 、严格实行财务治理程序；制定本项目财务治理方法；明确规定资金治理、财务运作、费用开支等必需严格依据有关资金治理的要求执行；设立基建专用银行帐户，

33、专款专用，并建立项目资金总帐和各类明细帐；8.4.6.2 、以合同为投资掌握基础，充分运用设计治理、招标治理、选购治理、施工现场治理等，确保投资治理的实践；8.4.6.3 、利用投资预算及投资掌握基线：在工程设计、施工阶段分别由设计单位、施工单位完成设计概算及投资预算的编制形成投资预算的最终成果- 投资基准方案 投资掌握基线 ；8.4.6.4 、依据工程结算与项目决算程序掌握资金：本投标人制定了投资变更掌握系统关于工程结算和项目决算的掌握程序，如下图示例：投资基准方案实际投资与投资基准方案相比较变更分析变更缘由，实行纠偏措施对变更可能产生的影响进行评估与招标人、使用人、使变更更新投资治理方案，

34、通知相关方，更新相关程序工程连续实施8.4.6.5 、制定针对设计阶段、施工阶段、设备材料选购等发生大量工程投资的关键环节，建立以设计单位、施工单位、设备材料供应商等为投资掌握对象的多层次的投资掌握保证体系，确保项目总投资目标的实现；8.4.6.6 、对项目风险进行评估，以确保有足够的应对才能；8.4.7 项目资金的使用治理规定8.4.7.1 、依据项目进度方案，编制项目资金使用方案，经招标人、使用人批准后执行；8.4.7.2 、严格依据各项合同规定签发工程款、询问服务设计、监理 费和设备材料选购费；8.4.7.3 、设专人负责资金支付的治理，建立资金治理台帐和留存支付凭证等，妥当治理项目的投

35、标保函、履约保函等各种工程保函，包括按规定准时收取和准时返仍；8.4.7.4 、每月按规定向招标人、使用人报送项目进度月报，内容包括工程的形象进度、财务报告、投资完成情形，估量完工费用，工程的质量、进度和安全等；8.4.7.5 、按合同商定的付款条款准时将建设资金付给各专业工作单位；8.4.7.6 、项目治理服务终止后，积极协作招标人、使用人授权的审计单位对项目投资进行审计；8.4.8 设计阶段投资掌握（结合本工程主要是针对专业设计）8.4.8.1 、签订严谨的设计合同，明确限额设计规定，严格约束设计单位的履行行为和设计成果；8.4.8.2 、设计合同治理（结合本工程主要是针对专业设计）通过合

36、同治理方式加强设计单位的投资掌握意识，确保设计单位依据项目投资掌握方案指标进行设计，使投资掌握方案指标得以有效掌握；在设计合同条款中明确：关于限额设计的奖惩条款勉励选用节省投资的方案设计概算是设计文件的必要组成部分设计概算交付前需经过经济论证并且得到项目治理公司的认可要购买设计保险8.4.8.3 、限额设计和优化设计对设计单位进行限额设计和优化设计治理；依据经招标人批准的项目投资掌握方案指标，在设计任务书中明确设计投资指标，要求设计时依据分项指标进行设计，紧扣每一环节，层层把关，原就上各个分项均不答应超过限额；依据项目初步设计及设计任务书， 审核设计单位编制的设计概算， 并提出书面审核看法，报

37、招标人参考；主要审核各分项设计方案是否按限额进行设计，概算编制是否精确合理；8.4.8.4 、设计过程治理对设计单位重大的设计方案通过经济技术论证进行审查；把好设备选型、材料比选关，充分考虑能效比、选购价格、运行费用等，在满意技术及整体成效的基础上充分考虑投资因素，并依据需要供应评估报告；随时明白设计进程，供应可能的节省投资方案；针对不同设计阶段的投资掌握关键点， 与设计进行协商探讨， 通过改进设计文件中不利于项目投资掌握的设计细节，进行设计挖潜来节省投资；8.4.8.5 、审核施工图预算，并向招标人、使用人提交审查看法；8.4.8.6 、施工图审核，重点审查图纸的经济性、合理性，审查设计成果

38、是否满意功能要求，防止重点设计变更的显现，对施工图文件中的错、漏、碰、缺以及影响投资报价精确性等方面进行重点评判；8.4.8.7 、加强施工图阶段的图纸会审，除审查其完整性和设计深度外，对将可能显现的设计变更和与之对应的工程洽商做出足够的估量；8.4.8.8 、在具体设计阶段，依据近似的工料数量和当时价格，制订更加具体的分项概算；8.4.8.9 、对不同的设计及材料进行投资争论，为设计人员供应投资建议；8.4.8.10 、充分发挥经济专家作用， 通过其积存的技术、 经济方面的体会， 猜测价格走向趋势，以便准时调整下阶段投资掌握目标，使之更加科学合理，堵塞投资缺口缩小概算与预算之间差距，以提高投

39、资效益；8.4.9 施工阶段投资掌握施工阶段作为项目的重点过程，是项目治理周期中难度最大、工作量最大的阶段，因此从组织、经济、技术、合同等多方面实行措施，掌握投资；8.4.9.1 、施工阶段投资掌握的依据：施工合同文件；本工程的招、投标文件，工程监理合同；本工程施工图纸及变更与洽商记录；分部/ 分项工程质量报验认可单；北京市建筑工程现行预算定额、取费标准和国家有关经济法规和规定；8.4.9.2 、施工阶段投资掌握方法和保证措施签订施工合同以建筑工程总承包合同为主，转移部分工程变更风险；依据工程承包合同、工程施工图纸、施工单位的投标文件，审核施工单位编制的的工程项目各阶段及各年、季、月资金使用方

40、案；严格工程计量，掌握工程付款，依据工程计量和工程款支付的情形，定期对实际发生值与方案掌握值进行分析、比较，防止工程款超付情形；严格设计变更洽商的审批程序， 重点加强设计变更的预防工作，对工程投资增加额度到肯定数额以上的变更洽商，依据合同要求和现场情形，组织各专业工程师从投资、功能要求、 质量和工期等方面进行综合审查，进行经济分析、比较后，再进行失效签认，变更价格的确定应遵循合同文件的商定；施工过程中因技术、水文、地质等缘由必需进行设计变更的，须报招标人、 使用人批准；尽量防止索赔大事的发生， 通过投资风险分析， 找出工程投资最易突破的部分和最易发生费用索赔的因素，制定具体防范计策，考虑风险转移；严格索赔审批程序，要求监理人和项目治理部专业工程师在日常工作治理中，认真做好工程监理和施工记录，以及各种工程资料的整理，为正确处理可能发生的索赔供应依据，并加强反索赔的治理；严把材料价格质量关，对合同中商定的可以调价的设备材料价格进行限额选购；严格掌握工程量计量：1）监理工程师对已完的分项工程进行验收，合格后方可进行计量；2）监理工程师应严格依据合同规定的计量方法对合同范畴内的工程师进行计量；对某些特定的分项、分部工程的计量方法就由项目治理部、监理、使用人和施工单位协商商定； 监理工程师对施工单位的申