ISO19001外审使用的审核检查表第页共页费下载

1、准款 标条检查内容检查记录41、了解组织是否建立 文件化的qms?1、与领导层交流获悉，该组织建立了文件化的qms管理体 系包括质量手册、程序文件等（详见421条款记录）；并于 2009年 月f1正式发布、实施。2、了解组织的qms 体系覆盖的范围？2、qms体系覆盖的范围：组织的地理位置：位于省市路号点11必姑审丿口口 tl、j氾1朴3、了解是否对外包过 程进行识别、是否对外 包过程控制的类型和 程度作出规定？3、该组织对外包过程进行识别。确定；电镀、热处理为外包 过程。对外包过程的控制类型、程度和方法，在7.4.1章节的程 序文件中作出规定（详见该程序）。4.2.1了解组织的qms体系 文

2、件的结构是否满足 标准的要求？经交流和查看组织的qms体系文件包扌舌有：1、形成文件的质量方针、质量口标（见手册 页）；2、形成文件的质量手册（a版0次修改）；3、形成文件的程序（共有 个，包括标准要求的6个程序， a版0次修改）；4、建立记录个；5、为组织的体系运行和控制所需的作业文件、管理规定/规 程等文件共有个。组织的qms体系文件部分是以纸质为媒介，另一部分为电 子为媒介。组织的qms体系文件结构基本符合标准的要求。4.2.2查质量于册是否符合 标准要求？组织提供的质量手册经文审，基本符合标准要求。 不足z处已纠止。质量手册对体系的覆盖范围进行描述。删减标准的7.3 条款的细节进行描述

3、，其理由基本正当、充分。手册覆盖了程序文件。手册中对体系的各过程之间的相互作用进行描述（见职 能分配表、组织机构图、产品实现过程图等）。组织质量手册基本符合标准的耍求。页准款 标条检查内容检査记录4.2.3查文件的控制1、是否编制程序文 件？1、编制有文件控制程序，其编号为：*2、抽查文件充分、适 宜性的发布前的 批准？2、从受控文件清单中抽查:*程序文件编号：*批准人/*；时间/2009年*月*日 又抽查*作业指导书编号：* 批准人/*；时间/2009年*月*日 * 1a妙 1111 iu0 鮎县批准人/*；时间/2009年*月*日3、了解对体系文件的 评审、更新和再批准？3、经交流该组织体

4、系文件在发布前进行会签、评审，运行 至口前未开展评审、更改和再批准情况。4、查文件的更改和修 订状态的识别？4、经交流该组织体系文件目前没冇修改情况发生。在文件 的页眉处标识有文件的版本和修订状态，基本便于识别文件 的更改和修订状态。5、査确保文件使用处 能够获得适用文件的 有关版本？5、为确保文件使用处能够获得适用文件的冇关版本，该部 门采取文件发放进行审批、登记方法进行控制。提供有文件发放审批表对发放的范围进行确定和批 准，批准人/* 2009年 月 fi提供有文件发放登记表，经查2009年 月 口发放 程序文件；2009年 月 日发放*作业文件等。文件发放登记表有接收文件的人员签字。6、

5、抽查确保文件保持 清晰、易于识别？6、抽查*程序文件、*作业指导书、* 管理规定其文件完整、清晰，标识清楚易于识别。is019001审核检查表笫3页共页标准 条款423检查内容检查记录7、抽查质量管理体系 所需的外来文件的识 别和分发的控制？7、提供有外来文件受控清单，其外来文件主要涉及有： *标准；*规范；*法律法规等。共有*个。该部门介绍，对涉及质量管理体系所需的外來文件，采取 使用时借阅的方式，不分发。对需要长期执行的外來文件， 组织学习、培训和使用场所公布方式，确保使用人员获得。目前，没有作废的外来文件。8、杳作废文件的控 制？8、该部门介绍冃而没有作废文件的发生。4.2.41、了解是

6、否制定程序 文件？2、了解对记录的控制 情况？1、捉供有记录控制程序文件，编号: 2009年*刀*日发布，*比准。2、该部门负责人介绍：各部门形成的体系运行记录，有各 部门按照记录控制程序的耍求，口行进行收集、整理、 编号、标识，每半年缴到*部门，进行归档集中保管。现场观察：该部门配置有文件柜、文件盒、文件袋，放 有防虫、防潮剂，基木符合记录的贮存和保护的条件。从记录清单中抽查记录的标识情况和是否便于检索: 抽杳*记录、*记录和*记录，在其封面上进 行了存档时间、卷号、记录名称和记录形成的周期。标识清 晰，便于检索。记录控制程序屮规定了，对记录的保留的要求。在记 录清单中规定了记录的保存期限要

7、求。记录控制程序中规定了对作废或超过保存期限的记录 的处置要求。该部门介绍，目前尚未处置作废或超过保存期 限的记录情况。从上述所抽查的记录表明，该组织的记录基木保持清 晰、易于识别和检索。准款 标条检查内容检查记录5了解管理层开展的管 理承诺的活动？管理层介绍：在管理承诺方面开展了以下活动1、制定有组织的质量方针（见质量手册第和章节）；2、制定有组织的质量目标（见质量手册第*章节）；3、通过培训和宣传的方式对员工进行法律法规和满足顾客要 求重要性的传达。4、2009年*月*日有总经理组织开展了管理评审活动（见 5.6审核记录）5、为确保qms管理体系的有效运行和产品实现活动的开展 管理层捉供了

8、必要的人力资源、基础设施等（详见6.2、6.3 审核记录）5.2了解如何开展以顾客 为关注焦点的活动？管理层介绍：平时在列会上和培训时进行以顾客为关注焦点 的意识教育。并按策划的时间开展顾客满意的测量（见8.2.1 的记录），和对顾客的要求进行确定及合同的评审活动。以此 来确保顾客的持续满意。5.3查组织的质量方针的 制定和执行情况？1、捉供冇组织的形成文件的质量方针（见质量手册第*章 节）；2、组织的质量方针与组织的宗旨相适宜；基木体现了满足要 求和持续改进的承诺；是评审质量目标的框架。3、管理层介绍：通过员工的会议进行讲解，并在公共场所进 行宣传。基本达到在组织内部得到沟通和理解。4、在管

9、理评审活动中对组织的质量方针进行了适宜性的评审 （见5.6审核记录）5.4.1查质量目标的制定和 测量？1、提供已制定的文件化的质量目标。2、质量目标的测量情况：质量目标测量结果产品一次交验合格率98%98.5%顾客满意率100%100%培训合格率100%；优良率90%100%；98%采购产品合格率100%100%上述质量目标于2009年*刀*日进行测量/考核。准款 标条检查内容检查记录5.4.2了解质量管理体系的 策划活动、是否进行变 更？1、该组织的质量管理体系经策划，与*年*月开展贯标 活动，并组织体系文件的编制。于*年*月*|曲总经 理批准，止式发布、实施。2、经交流，该组织的质量管理

10、体系未发生变更情况。5.5.1了解职责、权限的规 定、沟通和履行情况？1、在质量手册的5.5.1章节的*条款中以文件的方式作出规 定。以文件的方式进行公布，确保得到沟通。2、该组织的领导层介绍：在体系运行活动屮基本能冇效的履 行其职责和权限，未发生产品的质量事故/事件，未发生安全 事故/事件。5.5.2了解管理者代表的职 责、权限的规定及履行 情况？1、经了解管理者代表/*,是该组织管理层人员，其职 务为 *02、在质量手册的5.5.2章节中对管理者代表的职责、权限作 出规定o3、管理者代表介绍：组织了质量管理体系的建立和运行活动； 组织质量管理体系的内部审核活动；参与管理评审活动；组 织开展

11、对各层次员工的质量意识和提高满足顾客要求的意识 的教育及培训活动。5.5.3了解组织的内部沟通 活动的开展情况？1、在质量手册的5.5.3章节屮对组织的内部沟通内容和沟通 的方式作出规定。2、管理层介绍：内部沟通活动主要通过以下方式进行：a、各种列会（经理办公会、生产调度会、销售分析会）；b、生产基层的班组会等；c、内部文件的学习/传递；d、宣传栏等方式。3、经交流该组织内部沟通方式可行，沟通活动正常、有效。5.6.1查管理评审的策划和 实施情况及记录的保 持？1、管理层介绍：对管理评审进行了策划，每次内审后进行管 理评审。并提供有*年度管理评审计划,编制/*,批 准严*。2009年*月*日。

12、准款 标条检查内容检查记录5.6.12、按*年度管理评审计划安排，于*年*月*日由 最高管理者枠*主持，开展了管理评审活动，并保持以下记录：a、管理评审计划；计划中管理评审的内容包括有： 对质量方针、质量目标的适宜性的评审；管理体系运行的适宜性、充分性、有效性的评审；要求各部门提出对体系运行改进的建议等。b、管理评审会议通知；c、管理评审签到；d、管理评审输入资料；e、管理评审报告。5.6.2查管理评审的输入？1、从管理评审的资料中查到，管理评审输入以卜方面的信息：a、关于质量管理体系内部审核活动的工作报告/管理者 代表：*b、综合部体系运行活动的工作报告/ *c、生产部体系运行活动的工作报告

13、/*d、供销部体系运行活动的工作报告和顾客满意测量结 果的报告/*e、质检部体系运行活动及产品质量状态分析的工作报告/rr%f、技术部产品开发进度工作的报告/*g、对上次管理评审中作出的决定和采取措施的执行情况的 工作报告/管理者代表：*2、从上述管理评审的输入资料中可看出，各部门对体系运行 活动进行了总结，并提出有关的改进建议。5.6.3査管理评审的输出？1、管理评审的输岀以管理评审报告的文件方式捉供。2、本次管理评审作出以下三个方面决定：年度内增加一次质量体系内部审核，以强化体系运行的 监督力度。曲管理者代表组织策划和具体实施。产品工艺的改进和设备改造年底前作出貝体的方案。由 技术部牵头，

14、生产部、供销部参与。引进两名技术人员（高级工程师）。有综合部组织，技术 部参与。准款 标条检查内容检查记录6.1了解组织的资源提供 情况？管理层介绍：1、目前组织的人力资源方面：专业技术人员占员工总数的 *%；专业技工有*名；销售/服务人员有*名； 内审员有*名；2、组织机构健全（见手册组织机构图），职能分配基本适宜（见手册职能分配表），相互关系明确，沟通协调顺畅。3、基础设施（包括厂房、办公场所、生产设备等见6.3条款 的审核记录）能够满足目丽产品的生产要求。4、经交流，该组织的资源配备基本充足、适宜。能够满足质 量管理体系运行和改进的需要，及满足顾客要求的需要。6.2.1了解是否制定冇关人

15、 员的任职要求或有关 人员的能力评价准 则？1、提供冇有关人员能力的评价准则/文件编号：* * 编制：*扌比准：*2、准则对管理人员和关键过程/特殊过程的人员的能力捉岀 了要求。6.2.2查人员的能力、培训和 意识教育活动的开展 情况?1、提供有按照有关人员能力的评价准则的要求，对有关 人员的能力进行评价/确定的记录。评价涉及有：关键过程人员*、*等*人；特殊过程人 员*、 *等*人。参力口评价的人罚：*、 *等， 评价时间：*年*月* |-|2、捉供冇*年度的人员培训计划共冇培训项目* 个。从计划中抽查培训、教育活动的执行情况：* *厂| tp i耳*玉由白冇 件|/ 土匕 si 11*白冇

16、vi /+左不不不不干不千用于于口丿|辰于丄不屮|业于口守i j ipj子yj /h口 训。提供有参加人员的签到，共有*人参加。对培训的效果 进行了评价。评价人员*、*、*年*刀*日开展*工种的现场技术操作的技能培 训。提供有参加人员的签到，共有*人参加。对培训的效果 进行了评价。评价人员*、*、*年*月和开展*和*的质量意识的学习。提供有参 加人员的签到，共有*林人参加。对培训的效呆进行了评价。 评价人员*、*、准款 标条检查内容检查记录6.2.2该部门还介绍今年的宣传板报共刊出了*枠期，涉及的内 容主要为“质量意识方面”、“企业管理方面”等。3、该部门对人员的能力、培训、教育的记录给予了保

17、持，并 按照记录程序的要求进行了整理、标识，便于检索。6.3查基础设施的确定、提1、经了解组织的建筑设施：供和维护活动的开展丿房而积* t*方米，为*结构。办公场所而积*情况?平方米。2、从生产设备台帐屮了解到，组织的生产设备有：*型号 设备/*台；*型号设备/*台；*型号设备/*台；等 共有*台o詁够满足现有产品的生产能力的耍求。3、提供有年度设备保养/维修计划，编制：*,批准： *° *年*月 * h抽查计划的执行：*年*月对*型号的*设备进行保养，保养人： *骑收人 *年*刀对*型号的*设备进行保养，保养人：* * * * 验收人 * * * *年*月对*型号的*设备进行保养，

18、保养人： *; 验收人：*4、加供有设备日常维护/维修记录表。抽查设备日常维护/维修*年*月对*型号的*设备进行维护，维护人：* *年*月对*型号的*设备进行维护，维护人：* *年*刀对*型号的*设备进行维护，维护人：* *年*月对*型号的*设备进行维护，维护人：* 标条检查内容检查记录6.41、查工作环境要求的 规定？2、现场查工作环境的 控制情况？1、提供冇生产现场管理规定，文件编号：* *2、现场查工作现场环境管理的情况：作业场所光线较充足；物资堆放基木能够按照定置管理；安全空间较充裕； （当生产场所有特殊环境要求时，如有温湿度要求吋应 进行现场检查和记录）。7.1了解产品实现策划活 动

19、的情况？该部门介绍：针对口前的产品经策划开展以下工作：1、产品的质量目标（如国优、省优；或优质品率等）。2、*的产品实现的流程图：下料一-粗加工一-精加工一-组装一-入库。3、制定产品实现的工艺文件、采购文件、各阶段的检验文件、 各种设备的操作规程和作业指导书等，以及产品实现各阶段 的记录等。（见7.5.1、7.5.2、7.4.2、824等条款的记录）4、当有特定的合同或项fi时，针对其制定该项h或合同的质 量计划。（如目前没冇特定的合同或项目时可说明）7.2.1了解与产品有关的要 求的确定的活动？该部门介绍：针对顾客的要求和产品的特性，对产品有关的 要求的确定开展以下工作：1、针对顾客明确的

20、要求，经合同评审后在合同屮作出规定（包 括交付和交付后的要求）；2、当产品的规定用途或已知的预期用途所必需的要求，顾客 没冇提出，组织也必须按规定为顾客做好。（隐含的要求）3、针对木组织提供的产品涉及有关的法律法规的要求时，必 须严格执行并做好。4、针对本组织提供的产品，我们承诺的“三包服务”、“售后 服务”等，都必须严格执行并做好。该部门与产品冇关的要求的确定，基本明确。准款 标条检查内容检查记录7.2.2查与产品有关的要求 的评审活动？1、该部门提供的程序文件中规定了，合同评审的要求、吋 机和方法等。2、建立了书而的合同台帐。从合同台帐屮抽查书而合同的评 审：抽 杳*年*月* h与*公司

21、筌定的*销售 合同，对该合同评审的吋间是*年*月*口，评审人员 有*、*等参加| o又抽 會*年*月* h与*公口咎疋的*¥肖 售合同，对该合同评审的时间是*年*刀*日，评审人 员有*、*等参加。又抽杳*年*上| * |与*公司姣定的*肖 售合同,对该合同评审的时间是*年*月*日,评审人 员有*、*等参加。合同评审活动基本符合程序和标准的要求。3、非书面合同，提供有电话合同记录；抽查*年*月和日与*公司电话联系签定的 *销售合同，联系、记录人*；对该电话合同的确认人 是*;又抽查*月*日与*公nj电话联系签定 的*销售合同,联系、记录人*;对该电话合同的确认 人是*;4、该部门介绍在

22、体系运行活动中，未发生合同变更的情况。7.2.3了解与顾客沟通的活 动的开展情况？该部门介绍：与顾客沟通活动中开展了以卜工作；1、在销售活动和市场开发活动中，不断向潜在顾客传递产 品的信息，向老客户介绍目前的新产品的信息。2、合同签定后主要与顾客联系有关的合同执行的事宜，（如 合同若有变更的事宜、产品交付的事宜等）3、当产品交付后，与顾客联系有关的产品使用的情况和售后 服务的事宜等。与顾客沟通的活动的开展，基本适宜。标准条款7.3.17.3.27.3.47.3.37.3.47.3.57.3.7检查内容了解产品设计开发的 策划活动？查设计开发的输入活 动的证据和设计开发 的输入的评审？查设计开发

23、输出的评 审及设计过程屮的设 计更改、验证的记录？检查记录1、该部门介绍了产品设计开发的策划活动的流程。并提供出 *型号的*产品的设计计划书，编制：*；审核：*；扌比准：*； 2009 年*月* 口2、该*型号的*产品的设计计划书的主要内容涉 及有：a、项口组负责人/*；设计组人员有*、*、和*等 共*人；八b、对参与该项目的负责人、设计人员等的职责权限作出 规定；c、*型号的*产品的设计共分*阶段；对每个阶 段的设计评审、验证、作出参与的人员和时间的安排；d、对设计确认的吋间及确认的方式、组织、人员等作出 安排。3、该项目的设计活动没冇分组，其设计过程的接口和沟通由 设计项目负责人直接组织。

24、1、提供有：*型号的*产品的设计输入清单及有关清 单内的资料，包括有：a、市场调研报告/调研组人员:*、*等；b、*型号的*产品的类似产品的参考资料；c、有关*型号的*糾*产品的功能要求、性能要求的有关 技术参数和文件；d、涉及*型号的*产品的法律法规的清单；e、有关的参考文件清单等。2、提供有和糾型号的*和糾产品的设计输入评审记录，其结 论为“设计输入资料充分、适宜”。评审人员:*、*枠等, *年*月 * 口 o1、抽查设计开发输出的部件图（*部件、图号：*）; 提供有输出的评审的记录（评审人员:*、*;评审吋间: *年*月*日）评审结论：“符合设计输入的要求”;该设计图有一处设计更改,更改

25、人：*和,时间：* 年*月*日;更改验证和评审人:*;（验证、评审结论: 更改有效、正确）时间：*年*刀*日；准款 标条检查内容检查记录抽查设计开发输出的组装图/图号：*;提供有输出 的评审的记录（评审人员：*、*）评审结论“符合设计 输入的要求”;抽查设计开发输岀的采购要求/资料，对其进行了评审， 并保持了评审记录；评审人员：*、*;时间：*年* 月和*日；评审结论“符合设计输入的要求”;7.3.6杳设计开发的确认及1、按照设计策划的安排,于*年*月*日由总工程师*记录？组织，参力口人员冇*、*、*等，对*羽号的* 产品的和机进和了型式试验。（或顾客进行的确认；或有关的 实验机构的确认）2、

26、提供有型式试验报告。3、确认结论“满足设计输入的产品功能耍求、样机性能稳定； 可进行批量生产。”7.4.11、了解对采购产品的1、对采购产品根据其重要程度进行了 a、b、c分类，确定要求和重要程度的分*产品为a类、*产品b类，*等为c类。并分类控类？制。2、是否制定供方选2、提供有供方选择、评价和重新评价的准则的文件，文择、评价和重新评价的 准则？件编号：*;3、抽查对供方的选3、捉供冇合格供方名录，从合格供方名录中抽查对择、评价的活动证据？供方是评价：供方名称：*有限公司；可提供的产品：*； 有供方调查表、供方营业执照、组织机构代码证、职质证 书、体系认证证书等。供方名称：*有限公口1；可捉

27、供的产品：*； 有供方调查表、供方营业执照、组织机构代码证、职质证 书、体系认证证书等。供方名称：*有限公司；口提供的产品：*； 有供方调杳表、供方营业执照、组织机构代码证、职质证 书、体系认证证书等。对上述供方进行了选择并评价，保持了评价记录。评价时 间为*年*月*日参力it评价的人罚 * *、* 等；评价结论：同意作为看格供方；批«a： *准款 标条检查内容检查记录7.4.13、抽查外包供方的控 制？3、提供有对外包供方（电镀、热处理）的现场调查报告；外 包加工件的样件的检验报告；外包供方营业执照、组织机构 代码证、职质证书、体系认证证书等。对上述外包供方进行了选择并评价，保持了

28、评价记录。 评价时间为*年*月*日；参加评价的人员：*、 *、和和等；评价结论：同意作为外包合格供方；批准人： *该部门介绍对外包供方的控制还包括：a、必耍时到外包供方进行现场的过程控制情况的检查；b、签定外包加工合同；c、进行外包加工工件的质量检验等。7.4.21 抽査采购信息？1、抽查采购计划：衬和年和月份计划采购材料名称：*；数量：*；质量要求：*；到货吋同： *年*月* 供货方 * *公司材料名称：*;数量：*;质量要求：*;到货时间： *年*刀*日； 供货 方：*公司材料名称：*;数量：*;质量要求：*;到货吋间： *年*月* 口； 供货方：* *公司 上述计划编制：*批准：*粋和年

29、粋月份计划釆购材料名称：*;数量：*;质量要求：*;到货时间： *年*月* 口； 供货方：* *公司材料名称：*;数量：*;质量要求：*;到货时间： *年*月* h ； 供货方：*公司材料名称：*;数量：*;质量要求：*;到货时间： *年*月* h 供货方 *公司 上述计划编制：*批准：*准款 标条检查内容检查记录7.4.27.4.34、抽查外包加工件的 有关信息？1、查是否制定采购 产品的检验规 定？2、抽查釆购产品的检 验证据？2、外包加工件（电镀、热处理）和和年和月份外包加工件电镀、热处理计划加工件名称：*；数量：*；质量耍求：*；到货时 间：*年*月*|; 供货方：*公司加工件名称：*

30、;数量：*;质量要求：*;到货吋 间.*年*月*| 供货方.* *公司加工件名称:*;数量:*;质量要求:*;到货时 间：*年*刀*日；供货方：*公司加工件名称：*;数量：*;质量要求：*;到货时 间：*年*月* 口； 供货方：* *公司1、提供有采购产品的检验规程文件。文件编号：* 编制：*;批准：*。提供采购产品有权放行的检验人员有：和和、*等* 人。2、抽查原材料检验记录*年*月* |-| 采购的* * *产品 数量.* 抽样量：*;检验项目检验内容实测情况检验结论外观光滑、无毛刺、同左合格无裂纹、无锈蚀尺寸长*宽*厚200*120*5合格供方提质保书/合格证等质保书合格供的文件检验员：

31、*时间：*年*刀*h准款 标条检查内容检查记录7.4.3*年*月* h 采购的*产二品 数量.* 抽样量：*;检验项目检验内容实测情况检验结论外观光滑、无毛刺、同左合格无裂纹、无锈蚀尺寸长*宽*厚200*120*5合格供方提 质保书/合格证等质保书合格供的文件检验员：*时间：*年*月*日*年*月* h 采购的*产二品 数量.* 抽样量：*;检验项目检验内容实测情况检验结论外观光滑、无毛刺、同左合格无裂纹、无锈蚀尺寸长*宽*厚200*120*5合格供方提 质保书/合格证等质保书合格供的文件检验员：*时间：*年*月*日准款 标条检查内容检查记录7.4.33、抽查外包加工件的 进货检验证据？4、了解

32、是否冇顾客或 木组织要求在供方处 进行质量验证情况？2、抽查外协加工件检验记录检验项目检验内容实测情况检验结论外观光滑、无毛刺、同左合格无裂纹、无锈蚀电镀厚度厚度0.05合格供方捉质保书/合格证等合格证合格供的文件检验员：*时间：*年*月*日检验项目检验内容实测情况检验结论外观光滑、无毛刺、同左合格无裂纹、无锈蚀热处理硬度硬度*合格供方提质保书/合格证等合格证合格供的文件检验员：*时间：*年*刀*h4、该部门介绍：未发生顾客或本组织要求采购产品或外协加 工件在供方处进行质量验证情况。准款 标条检查内容检查记录7.5.1查生产和服务提供的 控制：1、抽查表述产品特性 的信息的获得情况？1、抽查生

33、产任务和工艺文件的卜达/获得情况： 2009年*月*日生产计划单工序生产任务数量完成时间粗车连杆500*月*日精车轴套800*月*日* 月*口*月*”* 刀*1平平平平平平平平平平平平 i1 平平平 r 1生产工艺文件随生产计划同时下达。编制：*批准：*年 * 月 * h2009年*月*日生产计划单工序生产任务数量完成时间粗车连杆500*月*日精车轴套800*月*日* 刀*1平平平平平平平平平平平平平 i1 平平平 r 1*月*|* 月*口生产工艺文件随生产计划同时下达。 编制：*批准：*年*月 * h2009年*月*日生产计划单工序生产任务数量完成时间粗车连杆500*刀*日精车轴套800*月

34、*日*月*|* 月*口*月*”生产工艺文件随生产计划同时下达。 编制：*批准：*年 * 月 * h准款 标条检查内容检查记录7.5.12、查牛产所需的作业 文件是否获得？3、杳是否使用适宜的 设备？4、现场抽查加工过程 的控制（获得监视和测 量设备并实施监视和 测量）？5、了解实施产品放行、 交付和交付后的活 动？2、现场查见:冲床获得冲床安全操作规程；车床获得车床安全操作规程；电焊工获得电焊作业指导书；3、现场杳见：所使用的通用设备（冲床、车床、转床等）能 进行日常维护和进行周期检修，并标识为良好设备。使用的 设备基本适宜。4、现场抽杳加工过程的控制：c6210车床，正在加工“650/轴套”

35、，获得加工图，使用 的游标卡尺/ 0-150有校准合格标识，有效期*年*刀* 日。c6210车床，止在加工“650/轴套”，获得加工图，使用 的游标卡尺/ 0-150有校准合格标识，冇效期和枠年和月和 日。c6210车床，正在加工“650/轴套”，获得加工图，使用 的游标卡尺/ 0-150有校准合格标识，有效期*年*月* 日。电焊作业场所，获得电焊作业指导书和焊件工艺文 件。正在焊枠*工件，所使用台的三角尺有校准合格标识， 有效期*年*月*日。5、该部门介绍，各工序加工后的产品，由检验人员进行检验 并标识后，方可放行/转序。成品的放行由授权的检验人员 签字后方可放行。交付和交付后的活动由销售部

36、门负责。（详见7.2.2条款审 核记录）准款 标条检查内容检查记录7.5.21、了解对特殊过程 的确认活动？2、査是否制定特殊过 程的评审和批准的准 则？3、查对设备的认可和 人员资格的鉴定证 据？4、查是否制定有特殊 过程的有关文件及使 用？5、查有关特殊过程 控制的记录？6、了解是否进行再确 认活动？1、提供有对特殊过程确认的文件，经确认该组织的特殊过程 为焊接、热处理、电镀。（其中热处理、电镀为外包过程）2、制定有有关特殊过程的评审规定文件。 编制：*批准：*。3、提供有设备认可和人员资格鉴定记录记录表明：2009年*月*日对以下设备进行认可 *型号的*设备.*型号的*设备.*型号的*设

37、备：的能力进行认口，其结论为上述 设备现有能力完全满足生产耍求。参加认可的人员有：*、*、*等。记录表明：2009年*月* h对特殊过程的作业人员的资格 进行了鉴定。被鉴定的人员冇：*、*、*、等共冇 * 人。参加鉴定的人员有：*、*、*等。4、电焊作业场所的现场查见获得和使用电焊作业指导书、 *的焊件工艺文件5、焊作业场所的现场查见，正在焊接的*产品，其记 录有所使用的焊条0.5、屯流*a、焊速*、焊条 烘箱温度* °c,烘烤时间*分钟等。6、因为目前没有设备的大修或工艺的改变，所以没有再确认 活动。准款 标条检查内容检查记录7.5.31、了解是否对产品标 识和检验状态标识作 出规

38、定？1、提供有产品标识和检验状态标识的方法及管理规定文 件。*年*月*日发布实施。2、查产品标识和检验 状态标识的实施及是 否可追溯2、现场查见：检验状态标识：采用标记方法进行，绿色为合格、黄色 为返工、红色为不合格。对不合格品放在不合格品区域内。符合产品标识和检验状态标识的方法及管理规定文件的 规定。立 丨1衣匸；口力:十1口 t ：卄壬口 111亚 144玄壬口上乜甘上ill 若之）口口标沢仕加丄jste'i1术m丄乙侃枉卞，具卞侗丿 品的批号是唯一性的标识。成品的合格证中有产品的批号。 可达到追溯的目的。7.5.41、了解对顾客财产的 识别？1、该部门对顾客财产进行了识别，确定涉

39、及的顾客财产主 要是顾客提供的图纸。该组织不涉及顾客提供的设备设施和原材料及个人信息 等顾客财产。2、查对顾客财产的管 理、控制情况？2、查对顾客财产的管理、控制情况：该部门提供冇顾客图纸接受、验证登记和顾客图 纸使用发放登记的记录。抽查*年*月*日接收的，顾客捉供的林林图，其 图号是*,对该图纸进行标识。又抽查和糾年*月*h接收的,顾客提供的和和图， 其图号是*,对该图纸进行标识。对顾客提供的图纸，存放在文件柜中，放有防虫剂、干 燥剂，贮存条件适宜。该部门介绍未发生顾客图纸丢失、损坏或不适用的情况。准款 标条检查内容检查记录7.5.57.6查产品的防护控制：1、了解是否制定冇关 产品防护的规

40、定？2、查产品防护的标识 是否符合规定？3、查产品的搬运是否 起到防护的作用？4、查产品的包装是否 起到防护的作用？5、查产品的贮存条件 和方法是否起到防护、 保护的作用？查监视和测量设备的 控制：1、了解是否建立监视 和测量设备管理的相 关规定？2、抽查监视和测量设 备的校准活动，及校准 后的标识？ 了解是否 有口制的检测设备，并 进行校准？1、提供有产品搬运、防护、保护的管理规定和仓库管 理规定的文件，文件编号：*和*衫*%编制：*： 批准：*； 2009年*月*日发布、实施。2、提供有产品防护标识的说明和防护图案。现场抽杳产品包装物标识的产品防护图案符合文件的设 计耍求。现场产品堆放符合

41、防护标识规定的耍求。3、生产现场抽查，搬运用的平板手动推车和装卸吋为人力装 卸，可以起到产品搬运的防护的作用。大件物品用桥式跨梁 起重行车，并提供行车操作规程，基本符合产品搬运、 防护、保护的管理规定。4、现场查看产品的包装是用木箱包装，能起到产品包装、运 输、装卸的防护作用。5、场查看仓库是标准厂房，砖混结构，光线充足、通风良 好；产品按照规定堆放，下面设有托盘隔地防潮，小件产品 放在货架存放。储存条件良好，能够起到产品的贮存保护条 件。1、提供有监视和测量设备的使用、校准的管理规定文件 文件编号：*;编制：*:批准：*； 2009 年* 月*日发布、实施。2、监视和测量设备台帐中抽查监视和

42、测量设备的按期 校准：游标卡尺、0150编号：*,校准时间：*年* 月*日；并对其游标卡尺进行校准标识；j 帀 * * * *.*标条准 款检查内容检查记录7.6游标卡尺、0150编p： *,校准时|可：*年* 月*日；并对其游标卡尺进行校准标识；准证书编号:*长字* *号*a“立 导*柑*乂乂住 * 曰 *fl；并对其高度尺进行校准标识； 准证书编号:*长字* *号*二c*i 丫 1$广1 p.5k 5k 5k 5k 5k 5k七片口；卜pn 1采采采采采sc采采 采采采 匚1厂 少丁）v zkm t-j f 11 口 1 ml i .i j| | 并对其千分尺进行校准标识；校律证书编号 *

43、长字*号*上述抽查的监视和测量设备由*市技术监督局计量检测 所进行的校准。并出具校准合格证。该部门介绍，本组织没有自制的监视和测量设备。3、了解监视和测量设 备是否在搬运、维护、 贮存期间发生损坏、失 效情况？3、该部门介绍，监视和测量设备未发生在搬运、维护、贮存 期间发生损坏、失效情况。4、了解监视和测量设 备是否在使用中发生 失效或失准的情况？4、该部门介绍，监视和测量设备使用屮未发生失效或失准的 情况。5、了解计算机软件用 于规定的监视和测量 时进行的确认？5、该部门介绍，本组织没有计算机软件用于规定的监视和测 量设备情况。准款 标条检查内容检查记录&1了解测量、分析、改进1、领

44、导层介绍体系运行后或每年初在年度大纲的策划时，8.5.1的策划活动和持续改 进的活动开展情况？即对整个体系的测量、分析、改进的活动进行策划。制定冇 年度的管理体系内部审核计划、年度管理评审计划、顾客满 意测量计划、质量目标的考核/测量计划等。2、抽查提供有以下持续改进证据：2009年*月枠* f1开展的管理体系内部审核记录（详见 8.2.2审核记录）；2009年*月*日开展的管理评审资料（详见5.6审核 记录）；2009年*月*和日开展的顾客满意的测量资料（详见 821审核记录）;刘质量目标进行了测量（详见5.4.1审核记录）；开展了数据分析活动（详见8.4审核记录）；开展了纠正措施、预防措施

45、活动（详见8.5.2、8.5.3审核 记录）;8.2.1查顾客满意的监视和 测量活动的证据？1、该部门介绍，按计划丁 2009年*月一*月以问卷调查的 方式开展了顾客满意的测量活动。2、从提供的顾客满意调查资料中抽查顾客满意与否的反馈信 息；2009年*月*日被调查顾客为*有限公司，该顾 客对提供的产品和售后服务满意，没有负面意见。2009年*月*口被调查顾客为*有限公司，该顾 客对提供的产品和售后服务满意，没有负面意见。2009年*刀*日被调查顾客为*有限公司，该顾 客对提供的产品和售后服务满意，没有负面意见。3、对顾客满意的测量进行了统计分析，其满意度为*%； 对顾客捉岀的改进建议进行了分

46、析（如：价格问题、技术培 训问题等），目前进行落实。准款 标条检查内容检查记录8.2.2查管理体系内部审核 活动的开展情况？1、提供有管理体系内部审核控制程序文件。编制：*、批准：*； 2009年*月*日发布实施。2、捉供冇策划后的*年度管理体系内部审核方案，该 方案中规定有*年度审核频次为2次分别在*刀和* 月进行，审核方式为集屮审核，并制定有审核的准则、范围 等。编制： *、扌比准： *; *年*月* 口3、按策划的时间间隔于*年*刀*日*刀*日开展了管理体系内部审核活动，并提供有以下内审的资料：管理体系内部审核计划编制： *、扌比准： *; *年*月* 口 o 计划屮规定冇审核的目的、依据、范围和审核的日程安排； 审核组长：*、组员：*、*、等；计划中没有 漏标准条款、没有遗漏体系覆盖的部门和场所，内审员没有 审核自己的工作。内审首末次会议签到（领导层、各部门负责人员等 共有*人）；内中首末次会议记录；内审员的审核检查清单/检查记录，共冇*页； 审核检杳清单/检查记录表明，审核按计划进行，没有漏标 准条款、没冇遗漏体系覆盖的部门和场所，内审员没有审核 自己的工作。木次内审发现不合格共*页，分别涉及标准的 *、*、*条款和*