“公共自行车服务”绩效预算前评价报告

1、上海市闵行区建筑建材业管理所上海市闵行区建筑建材业管理所20212021 年安全质量检测费项目年安全质量检测费项目评审报告评审报告（20212021 年度）年度）项目名称：2021 年安全质量检测费项目项目单位：上海市闵行区建筑建材业管理所主管部门：上海市闵行区建设和管理委员会委托单位：上海市闵行区财政局评价机构：上海中洲会计师事务所有限公司2020 年 12 月目目 录录一、项目概况.1（一）项目背景 .1（二）项目内容 .2（三）项目预算 .4（四）2021 年绩效目标.6二、项目评审情况.7三、项目存在问题与改进建议 .9四、项目预算审核意见 .10五、项目结果应用情况 .121“202

2、1“2021 年安全质量检测费年安全质量检测费”项目评审报告项目评审报告一、项目概况一、项目概况（一）项目背景（一）项目背景安全质量检测，是各级建设工程质量安全监督机构在施工现场对建筑材料、设备、安全节能、工程实体进行监督抽样，并委托检测单位进行检测。上海市闵行区建筑建材业管理所（以下简称“区建管所”）为全面推进和加强工程质量监督的各项工作，促进工程质量总体水平不断提升，拟于 2021年继续开展安全质量检测费项目，通过监督抽检工作的推进，一方面减少施工单位在施工过程中的违法行为，另一方面预防施工单位由于工作疏忽使用不合格的材料。从而减少质量通病，降低质量投诉，提高入住满意率。本项目有国家级层面

3、和市级层面的相关政策文件，立项依据充分，项目立项依据如下表所示。表 1-1 立项依据表文件类型文件类型文件名文件名文件号文件号工程质量监督工作导则建质2003162 号国家级层面房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定中华人民共和国住房和城乡建设部令第 5 号上海市建设工程材料管理条例上海市人民代表大会常务委员会公告第 21 号上海市建设工程质量和安全管理条例上海市人民代表大会常务委员会公告第 42 号上海市建设工程检测管理办法沪府令 73 号关于进一步规范本市建筑市场加强建设工程质量安全管理的若干意见沪府发20111 号关于发布的通知沪建交2013231 号关于印发的通知沪建安质监2017

4、63号市级层面关于印发的通知号 关于印发的通知沪住建规范20185 号上海市禁止或者限制生产和使用的用于建设工程的材料目录（第五批)沪建建材2020539 号（二）项目内容（二）项目内容本项目从 2009 年开始实施，为经常性项目，计划 2021 年度的工作开展模式是由区建管所质量科主要负责组织开展日常监督抽检工作，区建管所 4 个分所及总师室、安全科按实际工作需要配合开展。安全质量检测主要分为两个大类，分别是：1、建筑安全质量现场实体检测主要检测内容包括：地基基础、主体结构、节能现场、空调照明、室内环境、分户验收检测等。2、建筑安全质量材料检测主要检测内容包括：建筑材料、防水材料、钢管扣件、

5、节能材料、装饰装修材料检测等。详细检测项目内容及检测方法见附件 6：2020 年区建管所招投标文件部分。截止到 2020 年 9 月闵行区在建工程总数是 340 个，总建筑面积是18,275,133.01 平方米。在建装修项目总数是 296 个，总造价是 356,334.99 万元。详见下表 1-2。表 1-2 截止 2020 年 9 月闵行区在建工程数量统计表乡镇街道乡镇街道在建土建项目在建土建项目在建装修项目在建装修项目3总工地数（个） 总建筑面积（平方米）在建工地数（个）造价（万元）浦江镇49 2,801,795.93 33 52,672.83 浦锦街道12 826,852.00 11

6、7,676.09 吴泾镇19 1,268,839.17 21 21,984.13 马桥镇33 1,197,302.54 10 9,218.53 颛桥镇31 1,968,134.95 15 30,234.25 梅陇镇24 1,148,636.25 17 36,732.96 莘庄镇16 1,315,690.88 66 33,947.19 七宝镇22 929,421.00 7 4,590.08 虹桥镇21 1,472,268.00 21 4,470.00 华漕镇30 2,313,583.00 3 64,966.00 江川街道42 875,990.00 33 65,656.82 古美街道2 140,4

7、04.37 5 663.18 新虹街道1 214,183.00 2 357.00 虹桥商务区14 1,284,067.00 33 8,477.72 莘庄工业区24 517,964.92 19 14,688.22 合计340340 18,275,133.0118,275,133.01 296296 356,335.00356,335.00 区建管所委托上海申莘建设工程造价咨询有限公司负责本次项目的公开招投标工作，于 2019 年 12 月 16 日在上海市政府采购网发布招标信息，项目采用“三年一招” “合同一年一签”方式进行。本次招标共分为 7 个包件分别进行招投标工作，于 2020 年 1 月

8、 19 日在上海市闵行区莘松路 380 号 9 楼评标，确定 4 家中标单位，分别是上海闵衡建筑检测研究所有限公司、上海市建筑科学研究院有限公司、上海新高桥凝诚建设工程检测有限公司、上海缘合建设工程检测有限公司（中标单位名单详见表 1-3）。中标单位、各科室和分所对全4区在建工地定期或不定期进行监督抽样。抽检的材料以“盲样”的形式分配给其他中标单位，确保抽检材料数据的客观公正性。对于现场实体检测，区建管所指派两名监督员，对现场实体检测做全程监督，确保检测数据的真实性。 表 1-3 2020 年安全质量检测费中标单位名单包件名称中标单位中标金额（元）注册地址成立（注册）日期包件一（实体检测）上海

9、闵衡建筑检测研究所有限公司1,278,936.00上海市闵行区中春路 3999 弄 88 号西检测楼2000 年 7 月 28 日包件二（实体检测）上海市建筑科学研究院有限公司426,312.00上海市宛平南路 75 号一楼2011 年 12 月 12 日包件三（实体检测）上海新高桥凝诚建设工程检测有限公司426,312.00上海市浦东新区行南路349 弄 50 号2006 年 3 月 28 日包件四（材料检测）上海闵衡建筑检测研究所有限公司239,738.00上海市闵行区中春路 3999 弄 88 号西检测楼2000 年 7 月 28 日包件五（材料检测）上海市建筑科学研究院有限公司239,

10、738.00上海市宛平南路 75 号一楼2011 年 12 月 12 日包件六（材料检测）上海新高桥凝诚建设工程检测有限公司239,737.00上海市浦东新区行南路349 弄 50 号2006 年 3 月 28 日包件七（材料检测）上海缘合建设工程检测有限公司239,737.00上海市青浦区赵巷镇沪青平公路 3797 号 3086 室2003 年 2 月 11 日合计3,090,510.00（三）项目预算（三）项目预算该项目为经常性项目，项目的资金来源为区级财政。1、2021 年预算安排情况2021 年申报预算 293.5986 万元，预算内容为 2020 年剩余 30%建筑安全质量现场实体检

11、测费及材料检测费、2021 年 70%建筑安全质量现场实体检测费及材料检测费。待检测工程数量是 2018 年-2020 年三年检测项目数量平均值的570%（详见附件 8-2）。单价是参考 2018 年-2020 年实际平均每个项目的抽检费用结合 2021 年工作计划确定（建筑安全质量材料检测费 2018 年-2020 年三年平均每个工程抽检费用单价为 6,972.93 元/个，建筑安全质量现场实体检测费 2018 年-2020 年三年平均每个工程抽检费用单价 16,869.31 元/个,结合工作计划、财政预算要求，2021 年预算申请的单价金额作相应的减少，详见附件8-2）。项目预算明细详见表

12、 1-4。表 1-4 项目预算明细表序序号号项目项目名称名称二级明细二级明细三级明细三级明细单价（元）单价（元）数量数量（个）（个）金额（元）金额（元）12021 年 70%建筑安全质量现场实体检测费地基基础、主体结构、节能现场、空调照明、室内环境、分户验收检测15,241.8193 1,417,488.00 22021 年 70%建筑安全质量材料检测费建筑材料、防水材料、钢管扣件、节能材料、装饰装修材料检测等4,723.72135 637,702.00 32020 年剩余30%建筑安全质量现场实体检测费地基基础、主体结构、节能现场、空调照明、室内环境、分户验收检测15,187.3840 60

13、7,495.00 4安全质量检测费2020 年剩余30%建筑安全质量材料检测费建筑材料、防水材料、钢管扣件、节能材料、装饰装修材料检测等4,712.0958 273,301.00 合计3262,935,986.00 备注：备注：20212021 年二级明细预算金额是单价年二级明细预算金额是单价* *数量四舍五入取整的结果。数量四舍五入取整的结果。2020 年预算明细详见附件 7；2020 年资金测算依据详见附件 8。2、近三年预算及执行情况2018 年、2019 年及 2020 年 1-9 月的预算安排及实际支出详见下表：表 1-5 近三年预算安排与实际支出表年度年度二级预算明细二级预算明细预

14、算金额（元）预算金额（元） 执行金额（元）执行金额（元） 预算执行率预算执行率6年度年度二级预算明细二级预算明细预算金额（元）预算金额（元） 执行金额（元）执行金额（元） 预算执行率预算执行率安全质量材料检测费1,065,500.001,065,500.00100%2018 年度安全质量现场实体检测费3,168,400.002,651,093.3083.67%合计合计4,233,900.004,233,900.003,716,593.303,716,593.3087.78%87.78%70%安全质量材料检测费745,850.00745,850.00100%2019 年度70%安全质量现场实体检

15、测费1,657,880.001,657,880.00100%合计合计2,403,730.002,403,730.002,403,730.002,403,730.00100%100%2019 年剩余 30%安全质量材料检测费319,650.00319,650.00100%2020 年1 月-9 月2019 年剩余 30%安全质量现场实体检测费710,520.00710,520.00100%2020 年 70%建筑安全质量材料检测费637,765.00151,800.0023.8%2020 年1 月-9 月2020 年 70%建筑安全质量现场实体检测费1,417,592.00295,000.002

16、0.81%合计合计3,085,527.003,085,527.001,476,970.001,476,970.0047.87%47.87%2018 年、2019 年、2020 年 1-9 月预算及实际执行明细详见附件 9。（四）（四）20212021 年绩效目标年绩效目标按照区财政局要求，对项目单位申报的绩效目标进行了修改，具体绩效目标如下：1、总目标通过对工程实体、材料的质量监督抽查，实施事中控制程序，杜绝工程质量重大责任事故，严格控制一般质量事故，确保监督工作到位率从源头上杜绝建筑工程质量隐患，不断提升建设工程质量，保一方平安。2、年度目标完成本区区域内住宅工程分户验收和各类工程主体结构、

17、各类构件、材料和制品的质量抽查检测工作，完成受监工程数量的覆盖目标；确保监督检查工作程序的合规性及检测结果的准确率；确保监督抽查工作开展、第三方检测单位出具检测报告的及时性以及出现不合格检测结果的处置及时性。保障监督抽7检不合格报告处置闭合率，提升检测结果的知晓率，提升被抽检单位对监督抽检工作的满意度。3、具体绩效目标表 1-6 产出和效果指标表一级目一级目标标二级目二级目标标指标内容指标内容目标值目标值备注备注监督检测工程覆盖率30%主要考核检测工程的覆盖面，目标值来源于历年工作要求。数量指标住宅工程分户验收监督抽检覆盖率50%主要考核工程综合竣工验收前采取分户验收监督抽检方式对住宅工程开展

18、监督检查的比例，目标值来源于历年工作要求。监督抽检不合格报告处置闭合率100%主要考核监督抽检不合格的处置成效。检测结果的准确率98%主要考核第三方出具的检测报告的准确率，目标值来源于历年工作要求。质量指标检测程序的合规性合规主要考核检测程序是否符合规定，目标值来源于历年工作要求。监督检测工作完成及时率100%主要考核日常监督检查工作的时效性。不合格报告处置及时率100%主要考核出现不合格报告及时处置的时效性。产出指标时效指标检测单位出具检测报告及时率100%主要考核第三方检测单位工作完成的时效性。优质结构工程创建项目数增加5%监督抽检不合格报告处置闭合率100%质量事故发生数量0效益指标社会

19、效益指标检测结果知晓率80%主要考核年度各类优质结构工程、事故发生率；考核对检测结果的应用程度以及对检测结果的知晓率。目标值来源于历年工作要求。满意度指标服务对象满意度指标被检测单位满意度80%主要考核被检测单位对监督检测工作的满意程度。目标值来源于历年工作要求。二、项目评审情况二、项目评审情况项目单位自评项目总得分为 97 分；经评审后得分结果为 83 分。其中项目决策权重 50 分，得分 41.75 分；项目管理权重 30 分，得分 25.25 分；项目绩效权重 20 分，得分 16 分。从项目决策上看，在项目立项方面立项依据充分，实施必要性和可行性较强。在预算编制方面，根据 2011 年

20、 11 月 15 日发布的上海市建设工程检测8管理办法（沪府令 73 号）第二十五条规定“涉及建设工程结构质量安全的监督检测，检测比例不得低于上年度建设工程检测总量的 5%。”，然区建管所综合考虑了财政资金的有限及建设工程检测总量数据的易取得性，故沿用了关于进一步加强上海市建设工程现场建材质量监督抽查的通知（沪建安质监2008第 094 号）中的第一条规定“各区（县）、专业监督站应根据区域或专业实际情况，按不低于受监工程数 30%的比例实施监督抽查。”故对项目预算编制合理性指标进行扣分。区建管所未根据编制要求细化到预算三级明细，配以明确的数量、单价等测算依据，是根据 2018 年 1 月-20

21、20 年 9 月三年的实际平均每个工程抽检费用平均值作为参考，因抽检量、抽检项目等多方面因素的影响对抽检费用平均值的影响较大，故对项目预算细化度指标及预算规范性指标进行扣分。项目决策权重 50 分，经汇总专家评分情况，项目决策平均得分为 41.75 分。从项目管理上看，在项目实施管理方面虽制定了对第三方服务的考核制度，明确了考核形式、考核标准及考核流程，但是对于考核结果应用仅局限于第三方检测单位存在严重问题时，可经过领导批准后不再续约，并未应用于日常对第三方检测单位的管理，亦未与经费挂钩。故项目实施管理指标存在扣分项；在项目评价结果管理方面，区建管所对 2019 年项目评价报告结果没有进一步落

22、实，考虑到区建管所 2019 年业务部门工作人员变动比较大等实际情况，对项目风险或评价指标进行扣分。项目管理权重 30 分，经汇总专家评分情况，项目管理平均得分为 25.25 分。从项目绩效上看，2020 年 1 月-9 月现场实体检测和材料检测共计检测91,095 项，出具合格检测报告 965 个，出具不合格检测报告 13 个，需复测 2 项，截止 2020 年 9 月 30 日未出检测结果 115 项。然项目预期产出数量指标值选取不准确，质量指标中“全区建材使用复验检测不合格数量减少”指标设置的不恰当，效益指标中“文明工地创建项目数增加”指标设置的不合理且缺乏影响力指标，故对项目绩效指标部

23、分进行扣分。项目绩效权重 20 分，经汇总专家评分情况，项目绩效平均得分为 16 分。三、项目三、项目存在问题与改进建议存在问题与改进建议（一）问题：实施监督抽查的在建工程抽检机制需进一步明确（一）问题：实施监督抽查的在建工程抽检机制需进一步明确2020 年通过招投标确定了四家中标单位，明确了检测程序、检测方案、检测方法等技术手段，然而未明确侧重抽检项目的种类及所处施工阶段。建议：制定实施监督抽查的抽检机制，关注抽检工作的专业性。建议：制定实施监督抽查的抽检机制，关注抽检工作的专业性。建议项目单位根据在建工程的种类及所处的施工阶段，评估项目风险，明确抽检侧重，明确机制，合理确定实施监督抽查的在

24、建工程。（二）问题：具体检测项目的抽检标准需进一步细化分类（二）问题：具体检测项目的抽检标准需进一步细化分类目前主要根据抽检计划、项目情况确定检测项目和内容，尚未建立具体检测项目的抽检标准和要求。建议：根据在建工程的类型对具体检测项目进行分类，梳理抽检工作基本建议：根据在建工程的类型对具体检测项目进行分类，梳理抽检工作基本要求。要求。建议项目单位对不同类型在建工程的具体检测内容进行梳理。对不同种类及不同施工阶段的在建工程进行分类，明确不同分类项目各自的检测重点内容。梳理细化抽检工作基本要求有助于提高预算编制的精准度，确保财政资金的安全和高效。10 （三）问题：对第三方检测单位的考核结果应用有待

25、进一步加强（三）问题：对第三方检测单位的考核结果应用有待进一步加强区建管所虽制定了考核办法，明确了考核形式、考核标准、考核流程、考核结果报送，但是考核结果应用仅仅局限于当第三方检测单位出现严重问题时，可经领导批准后不再续约。考核结果并未应用于日常对第三方检测单位的管理，亦未与经费支付挂钩。建议：加强对中标实施单位的有效监管，将考核结果应用到日常管理中。建议：加强对中标实施单位的有效监管，将考核结果应用到日常管理中。区建管所需加强对第三方检测单位考核结果应用，结合工程检测审价结果设置相应的奖惩措施，以保障第三方检测单位的服务质量。对于日常考核建议从检测工作配合度、检测报告出具及时性、检测报告准确

26、率、检测单位廉洁自律等方面去考核。四、项目四、项目预算审核意见预算审核意见总体认为项目立项依据充分，可行性必要性较强。根据上海市住房和城乡建设管理委员会 2020 年 10 月 12 日公布上海市禁止或者限制生产和使用的用于建设工程的材料目录（第五批)（沪建建材2020539 号）的通知，“外墙保温系统”中部分材料及做法被列为禁止或者限制生产和使用的用于建设工程的材料目录中。2020 年 11 月 1 日前未通过施工图设计文件审查备案的项目以及 2020 年 12 月 31 日前尚未开始墙体节能工程施工的项目，均应当严格执行。故涉及“外墙保温系统”的监督抽检量，将明显减少。2018 年项目的预

27、算执行率为 87.78%。2019 年项目的预算执行率为100%。2019 年财政预算项目支出绩效跟踪评价报告反应，截止 2019 年 8 月 31日 2019 年预算执行率为 46.97%；截止 2020 年 9 月 30 日 2020 年预算执行率为1147.87%。综合考虑闵行区逐年上涨的建筑工程体量，且已于 2020 年通过公开招投标确定中标单位，故在保障 2020 年剩余 30%建筑安全质量检测费的基础上，对2021 年 70%建筑安全质量现场实体检测费、70%建筑安全质量材料检测费两个子项目的项目经费在相应核减“外墙保温系统”抽检经费的基础上调整成支付50%建筑安全质量现场实体检测

28、费和 50%建筑安全质量材料检测费。因项目单位未能提供 2021 年申报预算内容中涉及“外墙保温系统”项目的抽检费用，故按照 2021 年申报预算金额的 10%进行核减，即核减金额为 293,599.00 元。支付比例调整为 2021 年支付 2021 年实际工作量经费的 50%，2022 年支付 2021年实际工作量经费的 50%。综上，建议审定预算金额为 2,201,989.00 元。2021 年项目申报预算金额为 2,935,986.00 元，审核后的预算金额2,201,989.00 元，核减预算金额 733,997.00 元（其中核减预算金额为293,599.00 元，因调整支付比例

29、2021 年减少支付预算金额为 440,398.00 元 ），综上 2021 年预算评审核减率为 25.00%。详见表 1-7。表 1-7 项目预算审核明细表一级一级明细明细二级明细二级明细20202020 年预算数年预算数（元）（元）20202020年执行年执行率率20212021 年申报数年申报数（元）（元）20212021 年审核数年审核数（元）（元）预算评审预算评审核减金额核减金额（元）（元）预算评预算评审核减审核减率率70%建筑安全质量现场实体检测费1,417,592.00 20.81% 1,417,488.00911,242.00506,246.0035.71%70%建筑安全质量材

30、料检测费637,765.00 23.80%637,702.00409,951.00227,751.0035.71%上年度剩余 30%建筑安全质量现场实体检测费710,520.00100%607,495.00607,495.000.000%安全质量检测费上年年剩余 30%建筑安全质量材料检测费319,650.00100%273,301.00273,301.000.000%12一级一级明细明细二级明细二级明细20202020 年预算数年预算数（元）（元）20202020年执行年执行率率20212021 年申报数年申报数（元）（元）20212021 年审核数年审核数（元）（元）预算评审预算评审核减金额核减金额（元）（元）预算评预算评审核减审核减率率合计合计3,085,527.003,085,527.00 47.87%47.87% 2,935,986.002,935,986.00 2,201,989.002,201,989.00733,997.00733,997.0025.00%25.00%备注：备注：1 1、20192019 年财政由于预算执行率低的考虑，对年财政由于预算执行率低的考虑，对 20192019 年预算在扣除分户验收预算金额年预算在扣除分户验收预算金额 8080 万的基础上，实行分