【精品】限用物质管控办法

1、修訂記錄項次修訂日期原版次修訂頁次修訂內容修訂人12011/03/03a全部頁次新制订文意明22011/06/29b全部页次增加限用物质过程管理办法文意明34會簽記錄部門品质部工程部生产部采购部业务部人力资源部财务部签名确认需求份數制訂日期核準審核制表發行章目的：10规定提供给客户产品中，或制造该产品吋所用材质中各有限物质的限制要求；并 采取适当方法进行管理，以期符合本公司、客户或各产品销往地法律法规的要求。适用范围：2. 0适用构成本公司生产产品及委外加工产品之材料有害物质的管制标准，及为符合 此标准所进行的各项管理活动。名词定义：3. 0 hsf： hazardous substance

2、free 无有害物质。3.1有害物质：会对地球环境及人体产生显著影响，且由本公司、客户、产品销往国 家所规范禁用/限用之物质。3.2第三方检测机构：必须为通过iso/iec 17025或cnla认证合格之单位。3. 3 rohs:restriction of hazardous substances关于限制在电子电器设备中使用 某些有害成分的指令。3.4 reach :registration, evaluation, authorization and restriction of chemicals,化学品注册、评估、许可和限制。a. 5卤素（包括氟f、氯c1、漠br、碘i、筱at）,无卤

3、即hf halogen free。 职责：b. 1收集客户有害物质的要求标准确无误：业务部42制定公司内部各有害物质的管制标准：品管部4.3供应商（分包商）iisf导入状况调查与管控：采购部/品管部b. hsf新产晶的导入、试产z跟进：工程部4.5完成iisf产品生产过程z管控：生产部/品管部5.5.3. hsf材料、成品的检验与验证：品管部5.5.4. hsf材料标准符合性的管制：供应商（分包商）/品管部5.5.5. hsf材料、成品、区域标示区分隔离：仓库/生产部 作业程序：c. 1 hsf管制标准限用物质管控一览表序號含有物質單位 (unit)規格 (spec)1leadpbppm902

4、cadmiumcdppm53ilexavalent chromiumcr+6ppm04mercuryhgppm05poly brom in atecl biphe nylspbbsppm1006polybrominated biphenyl etherspbbes/pbdesppm1007decabromobiphenyl etherdecabdeppm08brominebrppm9009chlorineclppm90010bromi ne and ch1 ori nebr+clppm150011paus 16項總和pahsppm20012benzoapyrenebenzoapyreneppm

5、2013pfospfosppm5014pfoapfoappm5015n, ndimethylformamidedmfppm016reach （svhc至第五批53種高風險物 質）svhcppm100017無鹵素halogen free(涵蓋氟 (fluorine)、氯(chlorine)> 漠 (bromine) x 碘(iodine)等鹵素,依據 iec 61249-2-21. jpca-esok ipc4101 等國際標準)halogen freeppm100018：包裝材料的允許濃度：汞、錨、六價銘、鉛等重金屬的允許濃度，按包裝的各部件材料、墨水、塗料等，重金屬合計為100ppm以

6、下，單項cadmium（錨）需小於5ppm5. 1. 1如客户有特殊要求，依客户要求管控；5. 1. 2如限用物质管控标准有更新，则依更新后管控标准为依据。5. 1.3 2011年6月20 h,欧洲化学品管理署echa发布公告，正式公布第五批7 项svhco今年2月，echa公布了第五批svhc提案，包含8项物质，其中 二氯化钻已经包含在首批svhc中，实际新加入的物质有7项。新增的7项 svhc包含2种邻苯二甲酸盐，dhnup和dihp。至此候选清单中的svhc已 经到达了 53项，如后续echa有更新高度关注物质，我司将自动将此高度 关注物质列入管控表中管控。5. 2 hsf林秀与追溯5.

7、 2. 1标示5. 2. 2标示时机：b. 1如生产非hsf产品，则所有hsf产品相关文书资料（如：生产单、采 购单、生产制令单、工程图面等）须在左上角加盖hsf印章，如以示区 分，如生产为全hsf产品则不需另外标示；5. 2. 2. 2如有生产非hsf产品，则hsf所有品质记录在完成后须于报告左上角中 加盖hsf印章，以说明该原料或产品符合hsf要求，如生产为全hsf 产品则不需另外标示；5. 2. 2. 3hsf材料供应商在交货时需于产品外箱及最小包装上加贴hsf相关 标示，如“gp”标签、rohs标签、pbf标签；5. 2. 2. 4制程中用于加工、生产、检验hsf产品所用之工具、设备仅

8、限于hsf 签合工具；5. 2. 2. 5公司内部用于放置、储存iisf产品z区域、周转箱、货架须符合iisf 要求o5. 3.1业务部针并客户hsf要求、标准及时反馈于品管部，晶管部须定期登录在 有害物质管控一览表上并告知相关单位，以便及时更新维护客户z标准， 并管控相关物料、制程以保证出货产品符合客户之需求。5.4供应商（分包商）管理：a. 1供应商调查:a. 1.1重要物资供应商（分包商）在样品确认0k后由采购部发出环保保 证书，并负责组织评审组（成员由采购部、品管部、工程部等人员组 成），展开其产品hsf管理物质调查，调查时包含其产品已经不使用 hsf管理物质状况、对其供应商的管理和监

9、督体系、供应商厂内hsf管 制体系等。5. 4.1.2供应商在做自我评估吋，应如实反应实际管制情况，将调查结果回馈 给采购部。5. 4. 1. 3在确认各项调查结果均符合要求后，采购部根据客户和实际要求将其 纳入hsf合格供应商的选择范围。5. 4.1.4采购部须于每年1月份定期对现有合格供应商发出环保保证书 进行调查，以便于本公司中持续监控与管制，使其交货品持续符合本公 司、客户及相关法律法规要求。5.4.2供应商（分包商）评鉴：5. 4. 2.1采购部应在进行供应商调查合格后，须安排评审组成员到供应商实地 评鉴，鉴别其供货能力及品质是否达到hsf要求。5.8. 客户指定之供应商，且获得“s

10、ony绿色伙伴”资格或其他环境物 质认证无需办理供应商评鉴，待样品确认后即可视为iisf合格供应商。5.9. 客户或本公司对产品的有害物质没有特别要求的情况下，以hsf供 应商为优先考虑。其次供应商为已通过is09001质理管理体系认证， 并能按本公司要求签暑环保保证书，提供对应相关有害物质保证资 料（icp测试报告/msds/材质成份表/材质证明等）,方可成hsf合格 供应商。5.10. 客户或本公司对产品有害物质有特別要求的情况下，所选择之供应 商必须满足hsf要求。5. 4. 2. 2如出现以下情况，可不进行供应商评鉴，但须进行供应商调查：5.9. 海外供应商；5.10. 客户指定供应商

11、；5.11. 供应商是贸易公司，调查贸易接收报告（原厂代理证明、原厂的发 货证明如：invoice等等）5.12. 其他供应商（如金额少，不定期供货的供应商）。 5.4.3供应商（分包商）管理：5. 4. 3. 1采购部依据评审组与hsf管理代表最终签核意见进行相应作业：5.9. 若签核结果为同意时，则由采购课将此供应商列入合格供应商一 览表中。5.10. 若签核结果为不同意时，则rti采购部要求供应商针对评审组所提出 z问题限期改善或安排评审组人员进行辅导，完善其hsf管理体系， 并再次进行实地评鉴。5. 4. 3. 2样品验证:5.9. 工程部对初步选定之原材料、辅材料及委外加工产品的供应

12、商提供 材料规格要求（材料规格要求包含hsf管理物质之要求，其资料来源 于客户产品及工程图面、规格书等）交于采购部。5.10. 采购部要求供应商提供样品时应同时要求其提供样品承认书，内容 包含环保保证书、tcp检测报告、msds、材质成份表及材质证明等 有效环境物质保证资料。5. 4. 3. 3供应商（分包商）考核： 采购部依供应商管理程序作业。5. 4. 3. 4供应商（分包商）hsf资料管理：a. 环保保证书供应商每年提供一次（一般为正式确定交易后 签定，到次年的对应时间为一年有效期限），由佳位品管部统一保存三 年。b. icp测试报告一一供应商首次送样、材质变更以及每批交货时 提供，从测

13、试日期开始计算，有效期为一年。c. 材质成份表一一送样承认时提供，从制作日期开始计算，有效 期为一年。d. 物质安全资料表msds送样承认时提供，从制作日期开始计 算，有效期为一年。e. 材质证明送样承认时提供，从制作日期开始计算，有效期 为一年。f. 以上相关资料由品管部建立清册，并于每是期确认各资料的有效性, 针对已或接近过期的资料统一汇总给采购部，由其要求供应商提供最新 资料。5hsf管制标准变更管理：1供应商（分包商）变更管理包括：5. 1. 1hsf体系相关主要负责人变更。女口： hsf品质最高责任者或担当者 5. 5. 1. 2生产工艺变更：生产设备和治工具：供应商须针对用于hsf

14、生产的生产设备和治 工具建立清单，并做相应hsf标示进行管理。重大生产流程与加工工艺的变更。5. 5. 1.3生产地点的变更或各追加z变更包括生产线的变更，原产地、生产 工厂、外包协力厂商的变更。5. 5. 1.4材料的规格变更：有害物质管制规格的变更。交易商的变更再生材料的使用及辅材料的变更5. 5.2当发生5.5.1之变更时，供应商需提出相关资料，并经工程、品管以及本 公司同意后方可确认变更。5. 5. 2. 1当发生6. 5. 1. 1之更时，供应商须报告我司。5. 5. 2. 2当6. 5. 1.2-6. 5.1.4之变更发生时，为了确保变更后之物料不含 有超过本标准所规定之允许值，供

15、应商须重新附送承认书、icp测 试报告等和关数据给本公司进行验证和确认。5. 5.3公司内部管控标准变更：若技术标准产品和材料中的有害物质管理规定有任 何版本变更。1品管部须将最新之有害物质管控一览表通告知公司各相关单位。 5. 5. 3. 2采购部须将最新之有害物质管控一览表发行至供应商，以便供应 商依据最新之标准进行有害物质管控。5. 5. 3. 3.由业务部提供hsf管理变更确认单告知客户，并由客户签回相 关意见。心°a.若客户同意时，则由品管部修改相关管控标准，并登录于有害 物质管控一览表依56.31及5. 6. 3. 2要求通告相关单位。b.若客户签回不同意，或提供新的管控

16、标准时，则仍然依原定标准 或客户最新标准进行相应管控。5.6采购作业：5. 6.1采购部依据供应商管理程序进行相关作业。5. 6.2采购部在发出采购单/委外加工单前须在其左上角加盖“hsf标示”，并明 确告知供应商（分包商）本公司采购品/委外加工品的需求。5. 6. 3hsf物料之供应商（分包商）必须是合格供应商一览表中经评价合格之 供应商（分包商）。5. 7物料验收:5. 7. 1仓管员先根据送货单上的品名料号确认该材料是否已获hsf材料资格的检 定承认，再报检iqco5.7.2包装状况的确认：5. 7. 2. 1hsf材料外箱须有：品名料号、数量、日期、送货单号及hsf标示。 5. 7.

17、2. 2hsf材料与非hsf材料须严格区分放置，不得混装或置于同一栈板。 5. 7. 2. 3hsf材料的资料确认:a.审查核对合格hsf供应商所提供之hsf资料是否在有效管控期内, 测试项目是否符合我司z要求；hsf资料需包含以下内容： 物质安全资料表（msds） 材质成份表（从制作日期开始计算）1年内有效 1cp测试报告，且报告中测试项目必须含有铅、镉、汞、六价锯、pbb、 pbdc此六项，icp检测报告（从测试日期开始计算）1年内有效。确认供应商每一个材料送第三方测试机构的icp测试报告中检测 数据或成份表，没有使用或符合本办法屮5.1.2屮禁用/管制z有 害物质的规定。iisf材料进料

18、吋相关iisf标示按本办法5.2 z规定执行检验。5. 7.3品质特性的确认依据进料检验控制程序进行相关产品的检验。 5.7.4检测工具之选择项：有害物质检测：如公司有测试条件的情形下，须每批进行有害物质检测,如无测试设备则每批进料时确认供应商所提供之icp检测报告。hsf物料检测台面须于非hsf物料检验台面区分隔离，女口：条件不允许的情形下须在检验前用不含有害物质之酒精清洗工作台面后，才叮 用于检验hsf材料。其他品质特性之检测：针对hsf物料须选用专用之量测治具（hsf标示区分）或使用前用不含有害物质z洒精清洗治具或工具会接触到待 测物z部份。5. 7. 5iisf特性z判定：hsf特性均

19、以“致命缺陷”项目对待，采取0收1退供应商。hsf原材料如不符合5. 7. 2. 3中任一项，均以不合格判定，如均符合即以合格判定。5. 7. 6iqc每批检验完毕后需将其icp测试编号、生产日期记录于iqc进料检验报告备注栏内，或将供应商所附tcp测试报告附于其后，以便于后续追溯。5.8仓储管理：1仓库须依进料合格标示及hsf标签/示，将hsf物料入库到hsf物料存放区域，同种材质&外观与非iisf品相似的物料须与非iisf物料严格区隔，不可 同置于同一周转箱、栈板或货架。5.8.2仓库发料须依供应商交货之物料标示卡按先进先出原则发料，具体依仓储 管控程序执行相关作业。5.9生产管制

20、：1生产部领物料时重点注意区分hsf物料与非hsf物料的领取，并在领料单上注明区别，盖有hsf印章则表示hsf物料，全为hsf物料不须另外区分； 5.9.2生产部必须依据生产制令单»±hsf标示，如有加盖hsf印章则须选择hsf 机台或hsf生产线或工作台进行作业，全为hsf物料不须区分；5. 9.3生产过程中禁止hsf产品使用非hsf溶剂或未经化学物质成份检验之溶剂 进行渗入作为，以免hsf产品受污染。5. 9. 4hsf产品所使用之辅材料必须属己经1cp检测合格之辅耗材料。5.9.5生产现场应规划hsf机台、hsf生产线或工作台以及非hsf生产机台、工作台、产线，以便易

21、于识别，如全为hsf产品生产则不需另外区分；5. 1凡hsf机台、工作台必须要有hsf标示，非hsf产品严禁在hsf 机台、工作台面、产线进行生产作业，特殊情况hsf产品之生产作业需占据 非hsf机台、工作台面、产线进行作业时，作业前需用hsf清洁剂对其台 面及辅助治工具进行彻底整理、清洁。5.2生产现场所存放之原材料、半成品、成品其状态皆需标示清楚，hsf 原材料、半成品及成品用hsf周转箱进行装置，并放置指定的hsf区域， 应特别注意防止hsf产品或非hsf产品的互相混入作业与混存放。5.9.6制程产品检验:5. 9. 6. 1批量生产前：生产、ipqc依据生产工序卡、图纸及相关 检验规范

22、确认产品的外观、尺寸、材质以及是否属于hsf产品的相应管制, 经确认0k后方可批量生产，首件检验结果记录于首件确认报告中，如hsf 产品需在此表单上盖hsf章，以示区分，全hsf物料不需另外标示；5. 9. 6. 2制程中生产或检验不合之产品依不合格控制程序进行相关作业。 5.9.7成品入库与检验作业：5. 9. 7. 1入库前ipqc依制程检验控制程序进行检验，合格者方可办理 入库，不合格依不合格品控制程序进行相关作业。5. 9. 7. 2产品入库前外箱应贴上物料标示卡，（如客户规定必须贴其本身z 标签者，依客户规定执行）以利追溯；hsf产品需在其外包装上加 贴hsf标签，以便对hsf产品和

23、非hsf产品的；区分与识别（若客户有要求贴附其规定标签，则依客户要求为准）。5. 9. 7. 3检验合格由ipqc在物料标示卡上盖“pass”章，并将和关检验结 果记录于巡检记录上，如产品属hsf产品吋在巡检记录的 备注栏盖上【isf章，以便于fi后追溯；5. 9. 7. 4检验不合格时则在产品外箱上贴上“不合格标签”后退冋生产单位 处理，具体依制程检验控制程序进行相关作业。7.5仓库z成品放置须依hsf物料与非iisf物料分区域隔离放置。如 因不可抗拒之因素无法隔离放置吋成品之外箱包装必须严密，且外 箱标签必须要有标识。如hsf产品需要有“hsf标签”或“hsf印 章”，以便易为区分识别。5

24、.9.8成品出货及出货检验：5.9.&1仓储组根据业务部出货通知单之日期安排，需提前将备好货品, 并放置在出货待检区域，按hsf待检区及非hsf待检区域之划分 进行摆放，通知oqc进行检验。5. 9. 8. 20qc根据出货通知单对其进行检验，检验项冃重点为产品的数 量、包装、品名料号以及核对产品是否属于为hsf产品；检验0k后 将相关检验结果记录于半成品/成检验报告上，如属hsf材料 则在其半成品/成品检验报告的备注栏盖上hsf章，以便于区 另i。5. 9. 8. 3经oqc检验判定不合格z产品依不合格品控制程序进行相关 作业。5.10不合格品处理及纠正与预防：5. 10. 1不合格

25、品发现、记录、标示、隔离：5.10.1.1来料经测定或资料审查判定为不合格，将不合格事项登录在相应 检验报告上并贴红色不合格标签于整批产品上，由仓库人员转移此 批产品至iisf不合格品放置区放置。5. 10. 1.2在制程中核对时发现有不符合hsf管理物质管制规定z半成品、 成品，即对不良嫌疑批贴红色“不合格标签”，同吋发出不符合 报告呈报主管处理，并记录好相关不合格批z追溯记录，iisf不 合格品由生产部人员转移至hsf不合格品放置区放置。5. 10. 1.3凡经判定为iisf管理物质不合格材料混入原料仓吋，iqc须对该 原料贴上红色“不合格晶标签”,由仓库清仓隔离至hsf不合格放 置区放置。5. 10. 1.4当iisf机台确认有生产非hsf产品吋，要求现场作业人员做全 面的清洁与保养擦拭，并更换模治具，经单位主管及现场品管确认 无任何非hsf产品的残留后方可重新生产iisf产品，必要时将清洁 换模后生产的第-批hsf产品申请送外检测确认是否符合hsf要 求。5.10.1.5 h管部在接收客户退货或客诉后，须立即隔离于hsf不合格品放 置区，