产业集群的运行机理研究

1、产业集群的运行机理研究机理分析就是从产业集群的形成、发展的各种内部关系，外部联系等方面。 考察它们对经济增长的各种影响，以及作用的机理。通过比较分析，说明哪种 产业集群具有更大的经济作用，并深入研究发挥产业集群作用所必须具备的条 件和实现机制。产业集群问题研究的综述产业集群问题已经成为当前我国经济发展中的热点问题，也成为理论界探讨 的热点。本文把当前理论界的有关观点做一综述。一、产业集群的涵义产业集群(industrial clusters)是一种世界性的经济现象，它是大量相关 企业按照一定的经济联系集中在特定的地域范围，形成一个类似生物有机体的 产业群落。波特(1998认为，产业集群是指在某

2、一特定领域中通常以一个主导 产业为核心)，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形 成强劲、持续竞争优势的现象。换句话说，集群是指在某一特定区域下的一个 特别领域，存在着一群相互关联的公司、供应商，关联产业和专业化的制度和 协会彼特，2002)o波特( 200。进一步把产业集群的概念扩展到了国家层面,并运用钻石模式和集群方法来分析美国、英国、德国、意大利、瑞士、瑞典、 日本和韩国等国家某些产业的竞争优势。在波特的带动下，一些国家也开展了 国家层面的产业集群研究。在各国研究文献以及有关集群战略的一些会议和政府文件中，对“产业集群”采用了多种称谓，例如“产业群(industrial

3、 clustei) ”、“地方企业 集群(local cluster of enterprises) 、“地方生产系统(local production systeni) ”、"区域集群(regional cluster) ”、“产业区(industrial district) ”等，有的术语还延伸到"地方创新环境(local innovation milietj) ”、"区域创新系统(regional innovation systen) ” 等。联合国 工业发展组织(inid0、经济合作与发展组织(ckp等国际机构也一直在积极研究、提倡和推广产业集群策我国有些

4、学者提出，应区分企业集群clusters of enterprises)和产业群而产业群可以是(industrial clusters)的概念。企业集群有地理接近的要求:地理接近型的，也可以是地理分散型的，甚至跨越了国界 符正平，2002)o王 缉慈等( 200夕认为,产业集群侧重于观察分析集群中的纵横交织的行业联系,揭示了相关产业联系和合作，从而获得产业竞争优势的现象和机制。产业集群 内的相关企业可能共存于某种特定产业(部门)内，又可能不仅如此，而且相 邻于相关支撑产业。"企业集群” (local cluster of enterprises),侧重于观察分析集群中的企业地理集聚特

5、征，其供应商、制造商、客商之间企业联系 和规模结构以及对竞争力的影响。“企业集群” 一词揭示了相关企业及其支持性机构在一些地方靠近而集结成群，从而获得企业竞争优势的现象和机制。钱平凡( 200%认为，我国产业集群的形成与发展已有20多年历史了,它对广东省珠江三角洲和浙江省的地方经济产生了巨大的影响。然而，对产业 的地理集中现象，我们一直未能清晰地认识。在20世纪90年代中期，随着浙 江省地方经济的迅速增长，人们开始探索其增长原因时，才注意到了这一独特 的经济发展方式，不过人们并没有意识到这就是产业集群，而是名其曰“块状经济”。“块状经济”这一概念很形象地描述出了浙江“一村一品”、 一业”的地方

6、经济特色，但它所反映的只是这种现象所产生的一种结果，而没 有概括出这一现象的本质。相比之下，“产业集群”这一概念的内涵则丰富很 多，它有“某产业的企业在地域上聚集成群”的含义，它既体现了这一现象的 动态过程与结果，也揭示了这一现象的本质是产业与区域的有效结合。魏后凯( 2003)认为，英文中产业集群和企业集群的含义是相同的，而且使用产业集群概念更为普遍。因为在产业集群中，除了企业外，还存在大量的 组织和机构，如协会、商会，各类中心、大学和研究机构等。因此，采用企业 集群的概念并不能表达集群所赋有的丰富内涵。在国际学术界，为了突出集群 的地理接近特征，一般多采用区域集群(regional clu

7、sters)或区域产业集群的 概念。二、产业集群的成因有人分析，产业集群根据其形成动力可以分为政府促成和自主形成两种。目前世界上的产业集聚基本上由两种形成方式:一是自发形成,一是政府促成o但不管哪一种方式，其形成的基础因素皆是由于其基本生产要素和高等要素所 致，而各自不同特色的形成则是因为其要素在种类和数量上的差异。早期的产业 集聚主要表现为自然资源禀赋拥有的差别，而现在世界上蓬勃发展的高科技园 区中高等要素的作用更加突出并具有了决定性的力量。而不同类型的国家在产 业集聚的表现上也拥有鲜明的特点，自发形成的集聚多出现在市场经济比较发 达的西方国家虽然发达国家也有一定数量的集聚是政府促成的），而

8、新兴工业 国家和发展中国家的产业集聚则基本上都是在政府指导和规划下形成的。自发 形成的集聚多是成功的,政府规划的集聚成功的不多，特别是在发展中国家中更 是表现出产业结构雷同、低水平重复建设、设备大量闲置等现象。三、产业集群的类型按照集群的产业性质，可以将产业集群分为三种类型。一是传统产业集群。它以传统的手工业或劳动密集型的传统工业部门为主，如纺织、服装、制鞋、 家具、五金制品等行业，大量的中小企业在空间上相互集中，形成一个有机联 系的市场组织网络。在这种产业集群内，劳动分工比较精细，专业化程度较高, 市场组织网络发达。典型的例子是意大利的特色产业区。二是高新技术产业集 群。它主要依托当地的科研

9、力量，如著名大学和科研机构，发展高新技术产业, 企业间相互密切合作，具有强烈的创新氛围。美国的硅谷和印度班加罗尔软件 产业集群是这方面的典型代表。三是资本与技术结合型产业集群。如日本的大 田、德国南部的巴登一符腾堡等。一般说来，由于存在着不确定性以及研发与 生产的日益分离，高新技术企业比传统产业企业更倾向于集聚。从产业组织结构看，大体可以把产业集群分为两种类型：即大中小企业共 生型和小企业群生型。前者是不同规模企业形成的综合体，既有一些规模较大、 创新和竞争能力较强，与外界联系较广的大企业，也有一大批进行专业化生产 和配套服务的中小企业，二者有机地构成一个大中小企业共生互助、协调发展 的产业群

10、落。后者则是由众多的中小企业按照专业化分工和产业联系，共同形 成一个互动互补、竞争力较强的有机的产业群落。此外，从集群的功能角度， 有的学者还将产业集群分为三种基本模式：一是传统的纯集聚模式。二是产业 综合体模式。三是社会网络 俱乐部）模式cordon &m:cann, 2000。显然，这 种分类是对产业集群的广义理解。它把学术界过去所探讨的产业集聚和地域生 产综合体概念整合到了当今流行的产业集群理论中，扩大了产业集群理论的内 涵。从理论研究的角度看，这种分类的意义是深远的：因为它使我们意识到了 以意大利产业区为代表的社会网络型集群，仅仅是产业集群的一种类型，而不 是它的全部。产业集群

11、的模式应该是多样化的。由于前两种模式早就存在，并进行了较多的理论探讨，为了区别的需要, 学术界通常把近年来出现的社会网络型模式称之为新产业集群或新企业集群。这种新型产业集群具有三个主要特点：一是同业和相关产业的很多企业在地理 上集聚。二是有支撑的制度结构。三是企业在地方网络中密集地交易、交流和 互动世缉慈等，2001) o在这种集群中，通过市场网络连结起来的专业化中小 企业起到了主导作用，这与产业综合体模式刚好相反。在产业综合体中，一般 拥有一个或多个规模较大、竞争和创新能力较强的大企业，起着支配性或主导 作用。集群可以分成两种类型：创新型集群和低成本型集群。创新型(高端道路)集群(high-

12、road, innovation-based),以欧洲成功的产业区为典型代表，其基本特征 是创新、高质量、功能的灵活性和良好的工作环境；在良好的法规制度下企业 间自觉地发展合作关系。由于创新的复杂性和不确定性、产品生命周期缩短、 需求追求个性化等原因，创新从过去线性模式向现在的非线性、复合模式转变, 单个企业难以在价值链的各个环节保证创新的成功率，而集群内企业通过相互 合作、相互学习，通过交互式作用过程，创新的基础和条件要优越于单个孤立 的企业，形成一种不断创新的路径依赖。产业集聚对创新的贡献还在于同行 业之间的非正式交流。这种非正式的交流往往不是通过契约的形式来实 现的，而是通过不同公司员工

13、之间面对面的接触、工作之余的聊天等， 使不同的思想在交流中相互碰撞而产生新的火花o低成本型(低端道路) 集群(low road, lowcost-based),其参与竞争的基础是低成本。在很多发展中国家，中小企业集聚是普遍的现象。很多城市郊区，大量小 企业甚至微型企业相互靠近而且生产相似的产品。金属加工、木工和纺 织等行业的集群是很多的，但很少有创新性成功集群的那些优点。在很 多情况下，企业之间的合作只是偶然的。虽然通常企业家在很近的地理 范围内一起生活和工作，也很少共享信息.讨论共同的问题，企业之间 会时常出现恶性竞争。但同一产业的企业在地理上集聚，会促进企业在 区域内的分工，使厂商能够招聘

14、到有专业技能和工作经验的雇员，及时 得到本行业竞争所需要的信息，更稳定更有效率地得到供应商的服务, 比较容易地获得配套的产品和服务，并以较低的价格从政府以及其它公 共机构获得公共物品或服务。这些都使区域内的企业降低了成本，使集 群内的企业在生产成本上具有明显的优势，从而奠定价格竞争的基础。朱文晖（ 200夕把产业集群分为：单一型产业集群、相关型产业集 群和非相关产业集群。四、产业集群的作用（一）产业集群与经济发展1、产业集群与竞争力当产业集群形成后，将可以通过多种途径，如降低成本、刺激创新、提高效率、加剧 竞争等，提升整个区域的竞争能力，并形成一种集群竞争力。这种新的竞争力是非集群和 集群外企

15、业所无法拥有的。也就是说，在其他条件相同的条件下，集群将比非集群更具有 竞争力。因为“集群不仅仅降低交易成本、提高效率，而且改进激励方式，创造出信息、专 业化制度，名声等集体财富。更重要的是，集群能够改善创新的条件，加速生产率的成长, 也更有利于新企业的形成”（波特，2002,）。由于这种竞争力是一种通过“网络”关系所建立 的特定结构形成的，因此有的学者也把它称之为“结构竞争力''（刘国光、张其仔、李俊,2001）。 这种“结构竞争力”使一个小企业不仅可以直接利用自身直接占有的资源，而且可以间接地 利用更多的非自有资源，由此扩展了企业可以利用的资源边界，扩大了企业的规模（蔡宁、

16、 杨旭，2002） o（1）提高生产率（2）产业集群与产业结构调整2产业集群与科技创新。钱平凡（200切认为，产业集群为科技创新提供了良 好的基础、产业集群内存在有力的科技创新机制与浓厚的创新氛围、产业集群常以模块生 产为基础而呈现出较大的创新空间、激烈的竞争要求各企业不断地进行科技创新、差异化 的产品要求不断地进行科技创新。产业集群的实证研究当前国内对产业集群的实证研究比较多，主要是对沿海发达地区的产业集 群进行分析6其他研究产业集群的政府功能定位小结：缺乏一个系统的对产业集群的运行机制分析由于产业集群延伸的地域范围差别较大，目前各国在产业集群的研究中，实际 上存在着三种类型：一是微观导向的

17、集群分析micro oriented cluster analysis), 一般把集群定义为生产相同产品且具有重要的非正式和正式互补联 系的企业群，其重点是考察相同生产企业之间的联系和某些供应链的特征。二 是中观水平的集群分析陡so- level cluster analysis),侧重于研究整个区域范围内主要产业内企业间的联系和产业的竞争优势。三是网络分析(netrknalysis),侧重考察集群内企业或部门间的网络联系和价值链体系。显然，特定产业的空间集聚是产业集群形成和发展的基础，但并非任何产 业集聚都一定能发展成为一个产业集群，可以说，产业集群是一个类似于生物 有机体的产业群落，它是企

18、业自组织或有组织的综合体，它揭示了在一些地方 相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制圧缉慈，2002)o集群内 的企业既有竞争又有合作，既有分工又有协作，彼此间形成一种互动性的关联, 由这种互动形成的竞争压力、潜在压力有利于构成集群内企业持续的创新动力, 并由此带来一系列的产品创新，促进产业升级的加快。这种产业空间组织形式 所具有的群体竞争优势和集聚发展的规模效益，是其他形式难以相比的。(-)产业集群对经济发展的作用1、对产业竞争力的作用般说来，当产业集群形成后，将可以通过多种途径，如降低成本、刺激创新、提高效率.加剧竞争等，提升整个区域的竞争能力，并形成一种集群竞争 力。这种新的竞争

19、力是非集群和集群外企业所无法拥有的。也就是说，在其他 条件相同的条件下，集群将比非集群更具有竞争力。因为“集群不仅仅降低交易成本、提高效率，而且改进激励方式，创造出信息、专业化制度，名声等集体财富。更重要的是，集群能够改善创新的条件，加速生产率的成长，也更有 种通过“网络”关系所建立的特定结构形成的，因此有的学者也把它称之为“结 构竞争力”対国光、张其仔、李俊，2001) o这种“结构竞争力”使一个小企利于新企业的形成”业不仅可以直接利用自身直接占有的资源，而且可以间接地利用更多的非自有 资源，由此扩展了企业可以利用的资源边界，扩大了企业的规模 蔡宁、杨旭,2000。1.提高生产率由于存在外部

20、经济，产业集群的形成可以降低生产和交易成本，从而提高 以地区为基础的企业生产率。在产业集群内，各种相关企业相互集中在一起， 进行灵活的专业化分工，不仅可以降低原料和产品的运输成本，节约生产时间, 还能减少能源和原料消耗，减少库存量，从而降低生产成本。同时，由于存在 信息溢岀效应、专业化供应商、熟练劳动力市场以及社会化的市场组织网络， 各种企业的地理集中也能够降低信息搜寻和交易成本。企业的地理集中以及建 立在信任和规范基础上的分工合作关系，也有利于降低企业之间的合作成本， 尤其是合同谈判和执行成本。在广东东莞n产业集群，企业之间还形成了一种 功能明确的分包加工体系，共同接单协作生产，采用订单和出

21、厂核销单代替各 种生产协议。这种特殊的组织形式将有利于降低企业间的交易成本杨建梅、冯 广森，2000。产业集群的形成还可以减少资源获取和转换的障碍，获取诸多方面的“集群”效能。首先，在寻求改变的过程中，组织会付出一定的转换成本(switchcost),而集群的出现将可以降低这种转换成本。其次，通过在“干中学”以及“学习效应”，企业利用资源的能力和适应性都将增强，从而集群作为一个整体 将比以前获得更高的“集群”效能。再次，集群内企业间长期形成的紧密的网 络关系，将有助于促进“集体效率” collective efficiency。所谓“集体效 率”，是指从地方外部经济和联合行动中所得到的竞争优势

22、。它主要来源干外部 经济和集体行动。前者是偶然的、无意识中产生的，只要企业集聚在一起，这 种集体效率一般都会存在。但后者却需要一定的条件，即有意识的合作姚先国、 朱海就，2002)o2. 刺激企业创新集群不仅有利于提高生产率，也有利于促进企业的创新。这种创新具体体 现在观念、管理、技术、制度和环境等许多方面。一般地讲，集群对创新的影 响主要集中在三个方面：首先，集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。由 于存在着竞争压力和挑战，集群内企业需要在产品设计、开发、包装、技术和 管理等方面，不断进行创新和改进，以适应迅速变化的市场需要。其次，集群 有利于促进知识和技术的转移扩散。各种企业的相互集中以及

23、顺畅的市场组织 网络，将有利于信息和知识尤其是隐含经验类知识的传播，从而产生知识“溢 出”效应，促进知识和技术的转移扩散，为企业创新创造条件，并提供学习的 机会。再次，集群可以降低企业创新的成本。由于存在着“学习曲线” earning curv令，使集群内专业化小企业学习新技术变得容易和低成本。同时，建立在 相互信任基础上的竞争合作机制，也有助于加强企业间进行技术创新的合作， 从而降低新产品开发和技术创新的成本。3. 促进企业增长集群对新企业的进入和企业增长都有着重要的影响。一方面，良好的创新 氛围、激烈的竞争环境以及完善的地方配套体系，使集群在吸引新企业进入方 面具有竞争优势；另一方面，地理

24、集中性和良好的外部环境，不仅鼓励产业新 手的出现，也有利于现有企业的增长和规模扩张。audretsch和felcinan (199® 发现，一个地区的激烈竞争环境对新企业来说是加入的吸引力。陈鹏宇00刀 的研究表明，企业集聚在一定的范围内，将可以享受研发的溢出效应而提高利 润，而且越是激烈的竞争，创新对于企业的生存和发展就有更大的意义。意大 利银行也发现，即使在经济衰退时期，意大利产业区所创造的工作机会、实际 工资水平和投资回报都比其他地方高隹缉慈，200刀。更重要的是，在产业集 群形成后，不仅吸引来的工厂会根植于本地，还会有很多新企业在本地繁殖和 成长。因为集群内长期形成的完整产业

25、链体系，促使企业在集群内“落地生根”, 除非整个产业链出现转移，企业才会考虑迁移到其他地区。4增强竞争性竞争是创造竞争力的重要源泉。只有通过竞争才能创造现实的竞争力。在产业集群内，由于各种竞争对手相互集中在一起，面对面地进行竞争，由此形成了一种独特的竞争环境，产业信息交流、透视敌手及互动强化的机会不断出 现。因此，企业的集聚必然加剧企业间的竞争程度，而这种竞争程度的加剧， 反过来又将促使企业进行创新，降低成本，提高产品和服务质量，从而增强整个集群的竞争优势。正如波特所说，“合适的竞争对手能够有助于企业增加持久 一个有竞争力的产业的出现，将会通过多种渠道和机制，提升另一个相关产业 的竞争力。这说

26、明，在一个激烈竞争的环境中，各相关产业的竞争力是相互影 响的。在各产业之间，竞争力的提升同样存在着“波及效应”。的竞争优势以及改善所处产业的结构”彼特，2001) o同时，在产业集群内,5.形成区域品牌由于产业领域比较集中，各产业集群所生产的一些主要产品，一般都在全国甚至世界市场上具有较强的竞争力，占有较高的市场份额，享有相当的知名 度。如美国好莱坞制造的影片，硅谷生产的 时品，印度班加罗尔设计的软件, 温州生产的打火机等，都在世界上具有较好的声誉。随着产业集群的成功，集 群所依托的产业和产品不断走向世界，自然就形成了一种世界性的区域品牌。区位品牌与单个企业品牌相比，更形象、直接，是众多企业品

27、牌精华的浓缩和 提炼，更具有广泛的、持续的品牌效应，它是一种珍贵的无形资产 魏守华,2000。这种区域品牌是由企业共同的生产区位产生的，一旦形成之后，就可以 为区内的所有企业所享受。因此，区域品牌同样具有外部效应。这种区域品牌 效应，不仅有利于企业对外交往，开拓国内外市场，确定合适的销售价格，也 有利于提升整个区域的形象，为招商引资和未来发展创造有利条件。产业集群之所以能被热捧，主要取决于其自身的集群效应。产业集群效应既是 产业集群存在的合理解释，也是产业集群不断完善的推动力。其合理性表现为: 其一是外部经济性。又称“集聚经济效应”，即因产业在地域中的集中而导致社 会分工深化、企业联系加强和区

28、域资源利用提高所产生的成本节约。其二是联合行动。它是指产业集群中厂商为了某些共同的目标而进行有意识的 合作。产业集群中的联合行动能够提高合作厂商的技术能力、生产能力与市场能力，能够有效地促进产业集群的成长与竞争力的提高。其三是制度效应。作为一种组织形态，产业集群总是处在一定的制度背景之中。 制度背景分微观层面与宏观层面，前者有合约、产权等，后者有政治、社会与 文化因素。集群中社会资本逐步形成与积累，集群中盛行着诚信与合作的文化 氛围；产业集群中各厂商之间的合约签订与执行的交易费用较小。另外，作为 制度的重要供给者，政府在产业集群中作为一个重要的行动主体，它通过政策 制订选择合适的厂商进驻集群、

29、维护集群秩序，并通过特定的产业集群政策等 来促进集群的发展。产业集群的有效性是源于其专业化、集中化、网络化与地域化特性。专业化是产业集群的最显著特性，专业化导致产业集群中存在着明显的规模经济与范 经济。专业化使得单个企业能够专精于某一产品，而多个同类产品企业的地理 集中，则能够生产出较大数量的高质量、低价格的产品，其结果不仅产生一定 的客户采购规模经济，而且能够创造出一定的地域品牌效应。集中化是通过分 工专业化而实现的。集中化的结果是产业集群具有明显的特色化、低成本化或 者兼而有之的竞争优势。网络化促进了集群中厂商之间的共同行动，强化了合 作，实现了资源共享、优势互补，其结果导致了产业集群既能

30、获得一定的规模 经济，又能获得一定的范围经济。地域化实际上是全球经济一体化的本地化体 现。在全球经济一体化的时代，一些可移动经济要素能在全球范围流动，但一 些地方特有的经济要素是不可移动经济要素，它们只能在某地存在并有效地发 挥作用。其一，培育与提升产业竞争优势的重要途径。产业集群的产业特性与集中化表 明，产业集群是若干厂商集中于某一产业，通过多类行动主体的共同努力，利 用集群效应而获得一定的竞争优势。因此，针对一些产业而言，尤其是那些产业链比较长或迂回生产方式比较突出的产业，利用集群化发展可以迅速提升该 其二，推动地方经济增长的重要方式。产业集群的地方性与集中化表明，产业 集群是若干厂商与机构集中于某一特定地域共同发展，它们提升了该地的经济 总量