人力资源部内部审计记录

1、被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：被审核工作模块：人力资源规划检査项目检査方法初步检查结论检査结果描述v -符合x -不符合? -待査目标飓责和权限审核依据：人力资源管理政策1、公司是否有完整组织结构设置及人员编制计 划；2、公司各部门是否有淸晰岗位职责；3、公司各组织职位是否冇完整岗位说明书；4、是否冇完善的人力资源制度及流程，并严格 执行;5、各专业模块是否有详细年.季、月度工作计 划总结；仁检查公司、各系统、各部门组织结 构图；2、检查公司、各系统、各部门年度人 员编制计划；3、抽查部门人员编制配备情况，是否 存在超编或严重缺编：4、抽查部门岗位说明书齐备.

2、内容准 确情况；5、检査各专业组年.季.月度工作计 划执行情况被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：被审核工作模块：人员配置检査项目检査方法初步检查结论检査结果描述j -符合x -不符合?-待査人力资源总则/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策1. 甄选人才2. 录用决定3. 新员工体检4简历库建设1、抽查年.季.月度招聘计划及执行 情况；2、抽查各系统部门招聘需求计划；3、检査各系统部门空缺职位数量及空 岗吋间；4、抽查内外部招聊渠道使用悄况：发 布职位、渠道使用效率；5、抽查各系统部门录用面试报告，查 看表格的符合性和完整性：6、抽查新员工入职提交报告；7

3、、抽查电子简历库：简历分层分类、 字段统-、有据可査；被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：被审核工作模块：薪酬福利&员工关系检査项目检査方法初步检查结论检査结果描述j -符合x -不符合? -待査能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策1、薪酬福利&员工关系制度2、薪酬福利&员工关系流程3、薪酬福利&员工关系表单1、检查员工劳动合同无漏签、到期未签悄况；2、抽查员工劳动合同内容：工作期限、试川期 限、工作内容及时间等情况；3、抽查员工档案信息资料完整性；4、抽查员工考勤记录完整性，与员工花名册、薪 酬发放单核对；

4、5、抽査员工休假记录，与员工考勁、薪酬发放单 核对；6、抽查员工加班记录，与员工考勤、薪酬发放单 核对；7、抽查员工手册发放记录，与发放回执记录核 对；8、抽杳员工离职管理明细：离职屮请、离职证 明、社保转移办理；9、抽查刀度薪酬报表各部门员工数.薪酬标准. 薪酬总额，与员工花名册、月度考勤核对；10、抽査月度社保缴纳明细各部门员工数、缴费 标准、社保总额，与员工花名册、月度薪水单核 对；11抽查月度社保新増.停保明细，与员工花名 册核对；审核日期/时间：被审核方：人力资源部被审方参加人员：执行审核员：被审核工作模块：薪酬福利初步检查结论检査项目检査方法v -符合x -不符合? -待査检査结果描述能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策1.培训需求 2培训计划 3 培训实施 4.培训评估仁检查年、季、月度招聘计划及执行 情况；2、检查各系统部门培训需求上报；3、抽查培训课程体系课件完整性及内 容符合件4、抽査培训讲师配备及合格性；5、抽取部门提出的培训项目申请 表