企业法律风险管理ABC

1、Word文档仅供参考企业法律风险管理 ABC企业法律风险治理 abc人类关于法律风险得认识和治理应当和人类产生 “规则”治理一样久远 ,只是在 “风险”那 个词被发明之前 ,提法不同而已 .今天我们在此提及企业法律风险治理,能够讲不是个新得课题,应该是老课题得新考虑 .a：关于企业法律风险得认识企业法律风险是近些年经常被谈论得话题 ,事实上关于法律风险定性得概念目前尚无统一得讲法 ,而关于 “法律风险 ”是什么得回答直截了当关系到法律风险治理得对象和范围,在实践中关于划分法律风险得治理属性至关重要 .（一） 企业法律风险是什么关于什么是法律风险那个咨询题得回答 ,大伙儿会列举非常多形象得例子

2、,如：违反法律 规定遭受制裁、合同履行违约、第三方侵权、败诉等等.上述现象基本上从给当事人带来负面后果得角度来定义法律风险 .事实上关于法律风险后果得属性尚有争议 .因为我们讲 “风险 ” 是法律风险得上位概念 ,目前国际 iso 组织关于风险得定义是 “不确定性对目标得妨碍 ”关,于 “妨碍”得属性 ,是包括纯粹风险和机会风险两个层面 ,因此我们在此需要对法律风险妨碍得属 性结合具体事例进行分析 .应当在结合主体目标得前提下进行本文由论文联盟收集整理分析,因为同样得一个事件在不同主体得不同目标下其价值得正反面推断可能是完全相反得.就如新劳动法得出台关于劳动者和雇佣方一定程度上在利益上是相悖得

3、.WwwcoM从构成法律风险得要素来看 ,首先是要有法律规定存在 ,行为得推断有标准；其次是引发 法律风险得主体条件 ,包括法律行为直截了当当事人 ,我方与对方 ,还有其他非直截了当相关 方,包括政府、机构、社团、社区、第三人等；第三 ,从引发法律风险得促发要件来看 ,包括出 于主观能动性得行为和非主观意愿得外部事件.因此一个法律风险行为得产生是上述诸要素相互作用产生得结果反映 .因此能够简单概述为：企业法律风险是基于法律规定和合同约定,由于外部环境及其变化 ,或行为主体得行为而产生得对企业目标得妨碍.（二） 企业法律风险得特点法律风险作为企业面临得具体风险之一 ,具备以下特性： 一是企业法律

4、风险具有普遍性和广泛性 .人类社会是规则社会 ,企业作为社会经济活动得主体之一 ,也会收到来自各方规范得约束 因此企业法律风险具有普遍性；同时随着法制社会得健全完善,法律规范会深入到社会生活得方方面面 ,企业在生产经营活动过程得每个环节都可能产生法律风险,具有分布得广泛性 .二是企业法律风险产生得促发条件多元化 ,与其他风险关系紧密 . 企业法律风险贯穿于企业生产经营治理活动得每个环节,法律后果是许多经济活动最后在法律上得体现 ,因此往往是其他风险物化后得另外一种结果体现,关键在于对风险得评价角度和依据不同 ,它和市场风险、战略风险、运营风险在一定条件下会发生性质得转化.因此法律风险得治理需要

5、和其他风险进行组合得分析和全盘考虑 .在分析法律风险得上述特点后 ,我们对法律风险得产生机制以及与其他风险得关系有了 进一步得认识 ,这关于法律风险得治理具有重要意义 .因为风险治理得重要宗旨之一确实是源 头治理 .因此关于法律风险得有效治理要紧密结合其产生机制,分析其发生条件、 方式 ,以及与其他风险得转换机制 .即风险源头在哪儿 ,治理在哪儿 .b：企业法律风险治理人类关于法律风险得认识和治理应当和人类产生 “规则”治理一样久远 ,只是在 “风险”那 个词被发明之前 ,提法不同而已 .关于国家、组织、个人 ,法律风险治理得具体实践伴随着人类 社会进展而无比鲜活 .今天我们在此提及企业法律风

6、险治理,能够讲不是个新得课题 ,应该是老课题得新考虑 .（一）传统企业法律事务治理 企业法律事务治理是一项独立得业务治理工作,传统得法律事务治理Word文档仅供参考部门作为企业得支撑部门 ,治理内容要紧包括企业法律咨询、合同审核、诉讼纠纷处理、企业工商治理等公司 法律事务；从治理得方式来看要紧是被动得事后处理部门,非常多是被动式得咨询顾咨询 ,主动参与得机制不完善；关于纠纷得介入往往是事后得减损,风险关口滞后 ,风险治理得价值体现不佳 .究其缘故要紧有以下几方面：一是关于法律事务治理得功能定位.大多数企业将法律部门作为企业得后台顾咨询部门,没有真正将其作为参与企业价值制造得业务部门；二是法律事

7、务治理得价值和业务得关系.企业得一些业务部门往往认为法律部门得意见大多是出于对安全、合规得考虑,关于机会风险得把握不足,有时往往成为先驱业务得“绊足石”与,其价值不协同；三是企业法律事务人员缺乏深入地参与企业 核心业务得能力和工作技能,无法提供与业务紧密结合得给力建议,无法真正参与到业务得价值制造中 ,成为企业得 “摆设 ”.上述缘故一定程度上妨碍了企业法律工作对法律风险得治理效能 .（二）如何将 “看病大夫 ”和 “保健大夫 ”相结合当今社会 ,企业得生存环境日益复杂和多变,面临得风险千差万不 ,同时风险之间得关联和传递更加多元化 ,因此企业得成败某种程度确实是治理风险得成败,非常多时候不是

8、输在过程,而是输在起点 ,因此传统得以事后处理为主得法律事务治理差不多不习惯企业关于风险得 治理需求 .打个比方 ,传统得企业法律事务治理更像是看病得大夫,而现在得法律风险治理需要一条龙服务 ,保健和看病需要并驾齐驱 ,保健为主 .企业得法律人员不仅要能看病、 还要能保 健,免于让企业承受切肤之痛.而风险治理得方法和理念关于促进传统法律工作风险治理机制得形成具有重要得理论指导和实践价值 ,如何将法律实务治理和风险治理有机结合 ,需要考虑 以下几个方面：一是工作机制得转变 .要从被动得后台处理部门转变为积极地参与业务得治理部门 ,从被 咨询变为主动去咨询 ,其中需要企业建立法律事务治理得主动参与

9、机制,包括从法律事务部门得职能定位、工作模式和职责分工等 .二是业务能力得综合提升 .要由 “想管想咨询变为能管能咨询 ”法,律人员要深入地理解企 业得业务和价值制造 ,提高自身得参与能力.同时要能及时了解业务治理得前沿法律咨询题,开展实证性得研究应用 ,制造性地为企业得业务和治理提供可能得模式和参考.三是利用好 “内脑”和“外脑 ”企.业法律事务治理往往会依照需要聘请外部得专业律师机 构 ,代为处理一些比较复杂得法律事务 .但企业法律工作首先要立足于自身得业务治理 ,切忌 凡事请中介 ,放松了对自身业务治理能力提升得要求 ,而逐渐被其他业务部门边缘化.企业法律风险治理重点在 “治理 ”上,要

10、用治理得方法和机制来建立对法律风险得管控得基础和平台,要明确 “内脑 ”和“外脑 ”得主次之分和功能之分 ,恰当处理二者得关系 .风险治理得方法和体系要真正在企业建立和应用,在建立良好得治理环境后 ,如法律风险治理得职责、人员得能力建设等,最重要得是明确风险治理得内容、方式方法以及如何渗透到业务治理中.C：企业法律风险治理机制传统得法律实务治理中得风险治理一般是个不得、零散得处理机制,没有形成完善得体系化运作机制 ,引入风险治理得理念 ,确实是要结合法律实务治理得内容和特点,建立适合企业得法律风险治理机制 .（一）企业法律风险治理机制是什么机制包括什么 ,在回答那个咨询题之前 ,首先要了解风险

11、治理体系 .依照目前国际 iso 组织 公布得31000风险治理原则与实施指南,风险治理包括治理流程和实施保障,治理流程具体包括明确风险治理信息、风险评估、风险应对、风险监督和检查,以及贯穿始终得沟通和Word文档仅供参考记录； 实施保障包括确保风险治理流程有效运转得组织职能、制度流程、资源配置、信息沟通和报告得工具载体（如信息化平台）以及风险治理文化建设.企业法律风险治理机制得建设确实是要在风险治理体系要素构架上具体化,建立法律风险治理得流程和实施保障 ,要紧包括风险治理得组织职能、配套制度流程和信息化平台建设,同时通过培训、刊物等教育、宣传手段,逐步营造风险治理文化氛围 ,要统一各层级对法

12、律风险得认识 ,专门是要将风险得治理结合到自身得工作岗位和业务流程得操纵中.（二）企业法律风险治理机制建设得几点考虑 企业法律风险治理得机制要素如何与企业得治理需求相结合,是个个性化得咨询题 ,因为企业得性质、业务、进展时期以及目标不同,具体得治理机制建设路径也具有差异性.首先从要素建设得选择来讲 ,企业得治理要效益 ,因此治理得资源投入要符合企业自身特 点 .关于国有大中型企业而言 ,因为有着较好得治理体系建设得积淀和资源投入得保障,因此风险治理得各个要素都能够建立和完善 ,包括独立得组织部门、人员配备、制度流程等.而关于规模较小得企业而言 ,需要依照自身得进展时期有效地考虑资源得投入,如通

13、过设立法律风险治理岗位或兼职取代专职部门 ,例行得风险治理流程运转能够简化等等,包括具体得风险评估和应对得操作方式都能够依照需要变通,但变通简化不等于落低对法律风险得治理要求,而是寻到更适合自身得方式 ,能够在企业实际运转 .因此法律风险治理机制建设首先要选择适合 自身得机制框架 ,突出重点 ,注重实效 ,而不求面面俱到 .其次 ,关于集团化得企业 ,需要考虑集团管控模式 ,结合不同层级得功能定位 ,分层次建立 法律风险治理得机制 ,而不是一个模式简单得套用 . 如集团层面关注什么级不得风险,二级单位和基层单位得风险特点是什么 ,治理得功能在哪里 ,需要明确 .因为法律风险表 现得层次和妨碍是

14、不同得 ,有得是直截了当关乎企业生存进展得战略层级得风险,如业务得进入、商务模式得选择等 ,而有些是操作层面得具体风险 ,因此需要对不同层级法律风险治理得 功能定位予以明确 .第三 ,由独立得风险治理流程运转到与业务流程得紧密结合.在企业法律风险治理体系和机制建设之初 ,一般通过项目式得运作 ,参考风险治理流程体系摸索建立法律风险治理机制,包括开展独立得风险辨识、评价和应对流程.但事实上这只是一个起步时期 ,因为我们讲法律风险治理有其独立得治理内容和功能 ,然而其作用得发挥要考虑法律风险得发生机制和特点,法律风险产生于企业业务经营与治理得每个环节中,因此对其最有效得治理是从业务治理源头加以治理

15、 ,因此法律风险不是法律部门得独有职责和能力所能有效治理得,需要全员治理 .因此企业应当充分考虑业务治理特点,将法律风险治理得机制融入到业务治理中,不能形成孤掌难鸣或登上神坛、无法下凡得尴尬局面 .如何融入 ,首先要有机制保障 ,要明确法律风险在不同层次、不同岗位得治理职能定位,明确各自得治理内容 ,并以制度流程得形式予以统一明确；其次对现有业务治理得制度、流 程进行法律风险得治理诊断 ,集合当前法律风险得分布特点和治理目标,明确缺陷和薄弱点在哪里 ,通过有效地修订完善制度漏洞和流程缺陷来编织防护网.第四 ,由运动式治理向体制化得常规工作转变需要激励考核机制得保障.我们讲风险治理作为新得理念和工作方式 ,在一定程度上会打破企业原有得治理模式或增加新得方式方法,客观上需要一个习惯和磨合过程 .而法律风险伴随着企业进展得始终 ,因此它不是一次项目式运 动就能够获得终身免疫 ,需要持续不断地围绕业务治理创新,使之成为一项企业得日常治理工作.同时我们往往受局部利益得妨碍,会把辨识出得 “风险 ”简单地与咨询题和不足画等号 ,在风险得辨识和治理责任得有效落实上造成人为得困境,因此法律风险得有效辨识和治理需要解决利益机制得咨询题 .首先要在理念上澄清和灌输 ,最