环境职业健康安全监督审核检查表

1、序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格编号123获证后，组织的规模、产品、生产工 艺、设备、组织结构发生了哪些变化, 是否对体系进行了相应调整？俸绝 的范4)足芒韦炙化，是召形咸夂件(4.1)体系文件有没有变更(如文件换版， 修订等)，如有，变更的部分是否满足标准耍求(4.4.4) (4.4.5)介绍一(半)年來体系运行及绩效情 况(4.1) (4.3.3/4) (4.5.1)：体系运行及绩效情况，询问并记录有关绩效的具体素材14001：污染治理，达标排放淸洁生产节能降耗产品环境性能提高18001：女全事故预防职业病防治作业环境改善 环境/安全管理水平提高,意识提 高等 企业在运行期间守法

2、情况 日标指标完成情况序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号4对方针如何进行贯彻、实施及管理， 方针是4传达劃所乖怎爼袒或代表 组枳工作的人员（4.2）5在体系运行过程屮，为保证体系的持 续符合性、有效性提供了哪些资源， 如何确保各部门履行环境/安全职责 管代向議為管理考提出了哪咗体绝 改进建衩（4.4. 1）6如何组织最近一次内审，通过内审发 现了哪些问题，是否制定并实施了纠 止和预防措施（4. 5. 4/4. 5. 5）审核报告，俸系总俸评价/务合村 及宥将改連的方7眾老管理考臭忌按针刻的时间间鶴 进行管理评审（4.6）社石对体糸持綾适宜住、充今住和 韦铁雄址行了晋价形成了哪些决议

3、，对今后的持续改 进如何考虑8运行期间有无重大坏境/女全投诉， 如何处理的（4.4.3）9上次审核不符合项的纠止及纠止措施执行情况（4. 5. 2/4. 5. 3）10认证证帖的使用情况，是否符合规定序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格编号1杏环境因素、重要环境因素/危险源、 重人危险源清单，询问是否按文件规 定更新。查更新识别、评价记录(4.3.1) 识别是否充分，包括：新扩改项 目。 环境因素/危险源描述是否准 确。 评价是否合理。环境因素/危险 源淸单、垂要环境因素/重要危 险源清单是否相对应 重要环境因素/重要危险源是否 按程序规定的方法进行。 是否有控制途径 发放记录2检查法律

4、法规索取渠道是否仍保持 畅通：(4.3.2) 查阅法律法规更新记录，是否按 程序要求进行更新，确认获取是否充 分无遗漏 更新的法律法规是否现行版本， 是否及时传达到需要的部门，査阅： 分发记录。 更新的法律法规是否进行了适 宜性评价，足花确定了该律体规和曳 他要求是矗何应用于狙枳的琢境逊 素/率要琢境也素序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格编号3确认上一年度目标指标及管理方案完成情况(4. 3. 3/4. 3.4) 查：实施记录、验收记录若有未完成的，是否进行评审更 改4新一年度的目标指标制定完成情况：(4.3.3)杳阅目标指标有关文件，判断目标 指标的制定足总鸟方针一致，足吾包 括对污

5、皐锁防、特侯改进和遵守适用 的倣律注规和曳他要朮的条错，足壬 可测谩或壘祀(可行时儿 是否体现 了持续改进 抽样检查h标指标完成情况，是 否有效5新一年度环境/安全管理方案的制定 完成情况：(4.3.3/434) 审核环境/安全管理方案，判断 方案是否能佇效实现n标指标 审核管理方案的编制是否便于 操作 抽样检查管理方案执行情况，是 否有效？ 询问企业是否有新的开发项目， 新的产品、活动、设备设施和服务， 是否对项廿有关的管理方案进行了 修订，修订方案是否能适应项目的变 化6是否按规定对廿标指标及管理方案完成情况进行检查。(4.5.1)序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格编号78内外交流

6、与沟通(4.4.3)足召常就曳要环境因素鸟外尿进 行僉况的夂件祀的决定，後决定足壬 符合韦关要痂(4.4.3)臭吾规定外梆衣诡的方式#孑“实 施查阅体系运行中信息交流记录，是 否保持渠道畅通(4.4.3)询问有无相关方投诉？若有如何按 程序要求处理？接收成文和答复 (4.4.3)员工女全代表的职责，如何发挥作 用(4.4.3)文件和资料控制(4.4.4) (4.4.5)： 是否根据变化编制或修改文件？ 文件发布前是否审批文件实施中是否规定进行适当的 评审，以确定并批准更改是否按规定控制文件的有效状态需要处能否得到适川版木文件作废文件是否按规定妥善处理，需 保留时有无标识外部文件是否识别，分发是

7、否受控文件是否清晰，易于识别和检索序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号910组织有哪些主要的相关方，山哪个（些）部门进行管理。与相关方有关 的管理程序和要求是否按规定通报， 分别如何控制（如：承包方、供应方）（4.4.6）应急准备与响应（4.4.7）：核査潜在事故或紧急情况的清单 是否准确，有无遗漏。是否规定了响 应措施是忌按规處的频次对注急帝备和喰 注穏昏定期进行许审，必要讨修钉 审查应急预案是否具备可操作 性，预防措施是否合理可行 询问是否发生过坏境/安全事故 或紧急情况，如有发牛，如何应对 的？ 杏阅事故或紧急情况发生后的 行动记录，调查爭故处置或补救行动 是否燃预防或减歹韦害

8、环说彩喰按法规要求及程序规定检杏演习 的要求，检查演习情况，了解演习是 否暴露了应急程序的不足并导致了 对文件的修订序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号11內审（4.54455）足忌策刻、制定了內那审核方嚓， 审核方嚓足壬考虑到相塞运行的琢 燼/风险章要世和“i谷审核辖岳良吾按讨刻的时同同觴遠行內审內审员的资怡、喘力，审核过程的 客现悄、公正欄（黄內审员资辖证吊、 审核针刻普丿内审计划： 是否覆盖了拟认证的全部范围 覆盖了标准的全部要素 h程安排是否合理、时间和人力 资源是否合理对各部门的审核要素是否与职责 一致，无遗漏内审检査表和其他实施记录： 是否覆盖了计划安排 要索主管部门审核

9、内容是否覆盖了要素的全部内容 是否具有町追溯性是否包括了对前次审核幣改结杲的 进一步验证不符合的陈述、违反条款、严重程度 描述和判定是否准确纠正措施和预防措施是否及时、合 理、有效并经过验证审核报告，体糸总体评价:特合住及 备特改連的方而内审相关文件是否经过审批序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格编号12管理评'市(4.6)眾為管理才是总按针刻的讨同间觴 进行管理评审评审输入內客是4全面；內审和合 觇住评价的猪皋、相塞方的衣洗信息 及艳怨、债数、方针适用牧、同标犒 标实观程走、训正和预防措施楕况、 以谕管理许审后簇措施、客规说及 韦矣体律注规和曳他要求的变化、改 进建衩劣。结论:

10、是否对ems/ohsms适宜性、 充分性、和有效性进行了评价，足召 包括许价体系改进的机会莉对俸系 及方针內栋描栋的修改需朮评审输出足忌包括鸟方针、目栋指 标及俸系要紊修改韦关的決策和行 管理评审的全过程是否已形成 文件，并了传达 上次管评提出的工作重点的实 施情况序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号13审査组织持续遵守相关环境/安全法 律法规的证明文件，确认组织持续遵 守了相关环境/安全法律法规的要求（4. 5. 1）14001： 新、扩、改建项h的环境影响评 价报告（环评单位、资质、污染物分 布及排放情况、排放标准、结论、建 议等） 环保三同时验收报告（结论、建 议）由环保主管部

11、门规定监测的丄要 污染物的监测报告（包括污水、废气、厂界噪声，监测 单位、资质、检测项目、采样点、国 家标准、监测结果、结论）18001： 新、扩、改建项h的职业女全卫 生预评价报告（有的企业特别是 大型企业有此项工作） 安全二同吋验收报告（结论、建 议） 由当地劳动卫生防疫部门监测 的车间有害作业环境的相关监 测报告（车间噪声、粉尘、有毒 有害废气，监测单位、资质、检 测项h、采样点、国家标准、监 测结果、结论等） 有无重人安全事故序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号14是否按程序文件的规左，实施了各类 监测：（4.5.1） 自行监测是否严格按操作规程 及检验规程、按预定时间和频次

12、 进行，记录是否完备 各类监测监控的结果如何，是否 出现过不合格，是否按程序要求纠正 14001： 废水、废气、粉尘、噪声的监测18001： 反应性（被动性）监测：安全事 故及事件、职业病及特殊工种、有害 作业场所员工体检情况 主动性测量（作业环境监测）：粉尘、噪声、有害气体15监测设备的校准维护情况16如何对ems/ohsms管理体系口常运行进行监控（4.5.1）17是否进行r绩效监测并予记录、分析 评价，（4.5.1）如：14001：如污染负荷的降低、推行清 洁生产、节能降耗、资源综合利用、 产品环境指标等方血监测18001：安全生产、职业病防治、改 善作业环境等序号审核项目(标准要素)审

13、核观察记录不合格编号18是否定期评价法律法规和其他要求的遵循情况(4.5.1/4.5.2)合规住详价(4.5.u4.5.2)：足芒按邕夂伴规良的频茨进行了评 价是忌对注遵守的注律诫规和曳他要 疝郝进行了评价评价人员足4具备评价的饨力足总按瞳夂件规定的方注遊衬许 价？评价的侬据是忌免今7转论足 忌正确评价彳是召帝亲符合出規？苦韦，是 吾采取轲正和预防措施足花保忘了许价雀爭的亿录序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格 编号1920口常检査、监测测量及内审屮发现的 不符合是否按程序规定进行纠正(4.5.2/4.53) 是4制定了诃正措施，纠正措施 是否合理、有效，是忌评价了痕取濒 防措施的噫朮，

14、预防措施是否恰当 是否按程序规定对纠正和预防 措施的实施情况进行跟踪验证，弄详 价了所痕取的诃正措施和预防措施 的帝釵性 纠止和预防措施是否引起程序 文件的更改14001：检测超标的处理18001：对安全事故事件的处理是否按事故报告、处理程序进行。拟订的纠正和预防措施在实施前 是否进行过评审检查上次审核发现的不符合项的纠 正措施实施情况及其效果、预防措施规定的环境/女全记录是否足以证明 体系运行有效(4.5.3m.5.4)是否按规定來控制环境/安全记录标识保存期贮存部门、地点、方式易于查找处置清晰序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号21对查要环境/妥全尚伎人员（包括代 素值侃工作的

15、人员丿所疮具韦的喘力 的评价及曳侬倨（4. 4.2）确定了哪些培训需求，足忌提供了培 训我采取曳他措施满足恢力需朮，如 何组织实施的，如何考察培训效果： 是否制定培训计划并实施 培训计划内容是否全面覆盖标 准中关于环境/安全意识的四项 要求 培训实施过程 以何种方式进行考核 是否所有人员都参加了相应培 训 重要环境/安全岗位人员进行了 哪些培训 重要环境/安全岗位人员名单、 培训计划、培训记录、 18001：查特种作业人员上岗证 年度注册记录（电工、电气焊工、 天车司机、司炉工、厂内机动年 司机） 新入厂员工二级教育、转岗员工 再教育对代素但袒工作的人员的祐制状况 及釵爭足矗何狡制的（懈力、噫

16、铝著丿序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格 编号22(4. 4. 6)设备定期检修、保养、日常维修是否 做出规定查设备清单、定期检修保养计划及是 否按规定对所有设备列入计划环保设备：除尘器、污水处理设 备特种设备：犬车、厂内机动车、锅 炉、压力容器等电焊机、变配电设备、压力机、木 工机床等抽查设备检修保养纪录：是否按计划 进行、是否按要求进行所有项n、是 否进行验收。 查：设备接地电阻检测，避雷装 置检测。查：特种设备检测情况。 人车：准川证、检测报告、不合 格整改复检记录锅炉：使用登记证，内、外部、水 压试验记录及问题整改 压力容器：压力容器使用证，内、 外部、耐丿*实验报告。厂内车：

17、每年年检记录及危险品车 证件序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格 编号1物资管理部门在体系屮环境/安全的 职责(4.4.1)2部门有哪些重要环境因素/重要危险 源，有否重要环境因素/重要危险源 清单，应遵守的主要法律法规(4. 3. 1) (4. 3. 2) 查重要环境因素/重要危险源清 单、法律法规清单3部门的重要环境因素/重要危险源如 何进行控制 是否有分解的目标指标方案，查 实施进度、实丿施效果、完成情况及相 关记录(4.3.3) (4. 3.4) 对要运行控制的重要环境因素/ 重要危险源，是否制定相应作业指导 书，日常如何控制管理的(4.4.6)查有否作业指导巧，发放记录，h常

18、管理记录4对相关方的管理(4.4.6c)查供方名单，如何确定重点施加影 响的相关方对重点施加影响的相关方如何施加 是否签订环境/安全协议书有否危险化学品清单，对提供危险 化学品的相关方，是否索取csds (化 学品安全技术说明书) csds的索取和下发(保管、使用、 运输部门) 对燃煤的采购有哪些要求，有否 检测报告序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号对入厂的车辆是否提出安全要求。5应急准备与响应情况（4.4.7） 有否紧急情况，如何应急准备 的。有否应急预案，是否发放到相应 应急场所，日常如何管理的。 查应急预案发放记录，h常管理 记录6对现场的h常检查及检査记录（4. 5. 1

19、）审核人员：审核日期：序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格 编号7物资储存现场： 现场询问、索取环境/安全应急 场所是否有csds （化学品安全技术 说明书），有否应急预案（4.4.6）（4.4.7） 与岗位人员交谈：是否清楚岗位 职责，是否淸楚危险化学品管理的相 关法律法规要求，了解相关危险化学 品的csds相关内容；清慾应急响应 的信息交流渠道（4.4.2） 现场观察化学品库、油库、气瓶 库等危险化学品的管理（如分类、标 识、警示、储存量、防爆设施等）是 否符合相关法律法规的要求：（4. 4. 6） 现场核查消防、防泄漏器材的有 效性，存放地点的合理性，确认预防 措施是否合理可行，安

20、全通道是否畅 通（4.4.7） 现场设备设施（包括特种作业设 备）、工具的安全工作状态情况（4. 4.6） 现场作业人员的安全作业行为 及劳保用品配戴情况、持证上岗情况（4. 4.6）序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格 编号1介绍车间在体系屮的环境/安全职责(4. 4. 1)2车间有哪些亟耍环境因素/重要危险 源，有否重要坏境因素/重要危险源 清单，重要环境因索/重要危险源应 遵守的主要法律法规(4. 3. 1 ) (4. 3. 2) 查虫耍坏境因素/亜要危险源淸 单、法律法规清单，二个清单的更新 情况3车间的重要环境因索/重要危险源如 何进行控制 是否有分解的1=1标指标方案，查 实施进度、实施效果、完成情况及相 关记录(4.3.3) (4. 3.4) 对目标指标方案完成情况的检 查(4.5. 1) 运行控制的重要环境因素/重要 危险源，是如何控制管理的。查有否作业指导书，发放记录，口常 管理记录 (4.4.6)日常对重要环境因素/重要危险源控制监督检查记录，发现问题 是如何处理的(4. 5. 1)审核日期：审核部门:审核人员：序号审核项目(标准要素)审核观察记录不合格 编号部门代表45 有否紧急情况，如何应急准备 的。查有否应急预案，是否发放到相 应应急场所，日常如何管理的。査有否应急预案，