评估中心项目部审核检查表

1、审核口期:受审核部门:内部审核检查表负责人：审核员:过程 名称标准 条款审核 方法审核事项结果记录评价职责权限5.51. 询问2. 看文件3. 追溯1. 评估中心组织结构2. 各部门职责描述、岗位职责分工。4.文件规定与实际是否有出入质量fi标5.4.11. 询问2. 看文件3. 査阅记录4. 追溯1 质量目标管理制度2.评估屮心质量目标有哪些 各部门质量目标分解。3质量目标是否有考核办法4.目标实现的情况，抽看相关的考核纪录。内部沟通5.5.31 .询问2.看记录1. 上级院哪些信息会转入评估 中心。2. 评估中心内部沟通的形式 （会议、通知、网络、邮件、 宣传栏）3. 抽看内部沟通相关记录

2、或 证据。文件控制4231 察看文件2. 查阅记录3. 抽样1. 文件管理制度、程序2. 本中心受控有效文件清单。3. 抽看本中心文件的编写、审 批，盖章、标示编号，发布时间。4. 本中心外来法律法规、行业 规范、标准清单。5. 木屮心文件收、发、借阅记录，或张贴、网上邮件6. 本中心文件更改的记录。7. 本屮心文件作废/回收的记录。记录控制标识和可追溯性产品防护4.2.47.5.37.5.51. 看记录2. 看现场3. 抽样1 记录管理制度、稈序2. 本中心有哪些必须保留的纪录，有无清单。3. 查看记录的分类、标识、是 否易于检索。：4. 查看记录的防护保存状况。5. 本中心记录借阅情况。6

3、. 记录有无作废情况。7保密管理人力资源过程能力确 认6.27.5.21 .询问2. 看文件3. 抽样4. 看记录5. 追溯1. 内部培训的申请。2. 培训计划的编制， 包含那些类别。3. 年度培训的举行，看培训记录、教材、试卷、 证书。基础设施工作环境6.36.41 .询问2. 看文件3. 观察现场4. 看设备1办公设备是否充分完好2. 本中心工作环境管理如何 策划的。3. 查看本中心办公现场环境效 果4.是否有人文环境改善措施生产服务实 现的策划71 .询问2. 看文件3. 查看记录1. 土地评估，矿产资源储量评 佔服务工作流程图策划2. 土地评估，矿产资源储暈评 估内部规程的策划。3.

4、土地评估，矿产资源储暈评 估工作质量检测，应执行的行业 规范策划。4. 土地评估，矿产资源储量评 估应保持的纪录表格（包括行业 专用表格）策划。5. 特定项目部是否策划了项目评估计划。顾客要求的 确认和评审7.2.1/7.2.21 .询问2. 看文件3. 看纪录4. 抽样1. 工稈投标及工程合同管理制 度2. 抽样项目招标文件的评审事项有哪些，相关记录。3. 抽样投标文件的编制。4. 抽样项目投标文件的评审事项有哪些，相关记录。5. 抽样项目中标通知书6. 抽样项目合同7. 抽样项目合同签订前的评审 记录8. 合同发放9 合同变更10.对合同履行情况分析记录顾客沟通顾客满意7.2.3&

5、2.11 .询问2. 看纪录3. 抽样1. 前期参与顾客方沟通、资料交 接的会议纪要2. 项目实施中顾客方提出问题的处理汇报3项目交付后顾客方提出问题的处理汇报4. 顾客满意度收集的策划5. 顾客满意度收集的记录6. 顾客满意度统计分析7. 顾客满意度分析的利用生产和服务 提供控制标识和可追 溯性顾客财产产品防护过程检测评估质暈检 测不合格评估 控制7.5.17.5.37.5.47.5.58.2.38.2.48.31 .询问2. 看纪录3. 抽样抽样项目一：1项目计划书（人员安排、评估 进度等）；2项目评估依据技术标准的发放； 实地踏勘记录；3矿产资源储量评审受理与安排 情况表；4项目评估记录

6、、档案的分类、标识，如何检索；5顾客提供的原始资料登记；6项目评估记录、档案的防护、保存、保密状况7项目评估过程监督检查策划8项目评估过程监督、检査的记 录9 土地估价报告、土地估价技术 报告；11 土地报告备案证明；12矿产资源储量评估评审意见 书；13矿产资源储量评估报告评审记 录；14矿产资源储量评估评审意见书 备案证明15不合格修改记录现场观 察7.5巡查办公现 场抽样项目二：检查事项同上抽样项目三：根据进度查看抽查项目一屮相应 条款根据进度查看是否有相应评估人 员正在进行评估报告编写及报告 进展情况。过程检 测8.2.31. 询问2. 看文件3. 看纪录4. 抽样1 项目评估过稈监督检查策划2.项冃评估过程监籽、检查的记录不合格 服务控 制8.3/8.5.21. 询问2. 看文件3. 看记录1.不合格服务控制的策划， 纠正措施控制的策划纠正措 施2.年来，本中心针对评估 服务监督检查中发现的问题 实施过那些纠正措施， 效果验证