工程建设项目风险管理讲座(河海大学)2010-8-2(精)

1、工程项目凤险管理-虑理与桓撫主讲：王卓甫工程项目风险管理：原理与框架王卓甫简介专业：管理科学与工程，工程项目管理方向河海大学教授、博士生导师河海大学工程管理研究所所长江苏省土木建筑学会工程管理委员会副主任委员江苏土木建筑学会房地产与建筑经济委员会委员建设部工程管理专业学科教育指导委员会会员025-工程项目庵险管理：原理与框架己完成或正在做的代表性科学研克项目：长江三峡工程二期施工导流围堰工程方案风险决策研究(1995)长江南京段防洪工程风险分析研究(2000)上海梅山钢铁股份有限公司江边码头工程岸坡稳定可靠性 /风险性分析(2002)扬子一巴斯夫一体化石化项目施工进度风险分析(2003 )国家

2、社科基金项目：建设工程交易理论与交易模式(20()8)工程项目庵险管理：原理与框架本讲座拟介绍内彖：1.什么是风险与工程项目风险2.什么是风险管理与工程项目风险管理3.什么是工程项目全而风险及其全面管理管理4.什么是工程项目风险管理的重点和难点5.在工程项目风险管理中应用的技术有哪些6.如何开展工程项目风险管理工作7.对三门核电项目全面风险管理的认识(或称： 三门 核电项目开展风险管理框架构想)工程项目庵险管理：原理与框架1什么是风险与工程项目风险1.1风险定义：风险是活动或事件发生的一种潜在的不良后果 的可能性。内涵：(1)风险是活动或事件发生的潜在可能性；(2)风险是一种消极的不良的后果。

3、工程项目风险管理：原理与框架1.2工程项目风险定义：在工程项目目标规定的条件下，该目标不能 实现的可能性。特性：客观性和必然性；A 不确定性；可变性；工程项目庵险管理：原理与框架相对性。工程项目庵险管理：原理与框架:风险分类：目:按项目目标分理质量风险进度风险A 投资风险安全风险按风险性质分（能否带来机会）纯风险投机风险/机会风险工程项目风险管理：原理与框架:风险损失/成本：I直接损失直接相关的、发生的。A 间接损失对后续工作产生的不利影响或负面效果。工程项目决策者和风险：每一项项目决策均存在风险A 风险伴在着项目决策工程项目庵险管理：原理与框架高明的项目决策者常表现出超常驾驭项目风险能力 你

4、意识到了吗？工程项目庵险管理：原理与框架DBB、EPC/DB等工程发包方式的选择，均存在 风险。DBB背后总存在着风险设计施工脱节的风 险；EPC/DB背后存在在较人的市场与道徳风险。例2最低报价中标机制存在较大的道德风险；综合 评标等机制存在较大的高报价中标风险。例3业主方管理方式选择，背后也总存在着风险。工程项目庵险管理：原理与框架例4合同类型选择北后也存在着风险。事实上不同类型合同一般的风险分配如下：工程项目庵险管理：原理与框架!决策者关心风险的一般问题I 面对决策的问题，决策者应这样思考：（1）存在不确定因素，有风险吗？（2）面对风险能得到什么？而又可能会失去什么？（3）成功和失败的机

5、会各是多少？（4）对已有应对风险方案，若不满意，如何处理/选择？（5）潜在的回报能超过风险的后果吗？工程项目庵险管理：原理与框架:2什么是工程项目风险管理:2.1什么是工程项目管理分项直接发包合同单价合向合同类星设计、腔世和E恤咨询合同i 丄顶目总包（交钥匙）合直:设计施工总包合同总价合同实际成本加固定费用合同实际成本加百分率合同不同尖型台同冈验*担情况工程项目庵险管理：原理与框架?，在工程项目的生命周期内，用系统工程的理论、观点和方法，进行有效的规划、决策、组织、协调、控制等管理活动，从而使工程项目在既定 的资源和环境条件下，共质量、工期和投资控制 目标得以实现。特点:从方法论角度看，工程项

6、目管理是一种目标管理，目标为质量、工期和投资。工程项目庵险管理：原理与框架I 2 什么是工程项目风险管理:2.2 I程项目风险管理定义工程项目风险管理是项目管理班子通过对风险的识别、分析评估、应对和监控，以最小代价， 在最大程度上实现项目目标的科学和艺术。要素：（1）项目风险管理的主体是其管理班子；（2）风险管理核心是对风险识别、评估分析、应对 和监控；（3）风险管理的目标是用最小代价实现项目目标。工程项目庵险管理：原理与框架?2 什么是工程项目风险管理I 2.3 工程项目风险管理特点项目风险管理是与项目进度管理类似的管理？ 不，它不属目标管理，它是一种为更有效地 进行目标所采用管理方法，是一

7、种管理方法！ 风险管理是项目管理的重要组成部分，它是 项目在规范化、标准化管理的基础上的一种更高层次的项目管理。A 项目风险管理会增加工程项目成本？风险管理会发生风险成本!工程项目庵险管理：原理与框架2什么是工程项目风险管理2.3工程项目风险管理特点项目风险管理可独立进行和需要专门组织机构？不一定，项目风险管理渗透于各管理层次，要求每人有较高的风险意识，各管理层次、管理 岗位人员均能应用风险管理工具！但一般应设一 定的专业人员，并形成风险管理体系。工程项目风险管理应用方法具有强的通用性？不，通用性不强，独特性明显！工程项目风险管理：原理与框架2什么是工程项目风险管理2.3工程项目风险管理特点工

8、程项目风险管理主要在施工阶段？不，项目决策和设计阶段有时风险更大，工程 项目管理贯穿于工程的全生命周期！ 项目的各个决 策均应进行风险分析。应采用新技术、新方案应对项目风险？不一定，工程新技术、新方案本身背后隐藏着风工程项目庵险管理：原理与框架2什么是工程项目风险管理(1)风险识别(I, Identification):有哪些风险事件。(2)风险评估(Appraisal):风险估计打评价 风险估计：出现的概率、产生的后果如何。A 风险评价：各类风险的排队、共同作用和综合作用、 各类风险的内在联系、主体能否承受等。(3)风险应对(Response):应对策略、具体方法。(4)风险监控(Contr

9、ol)：跟踪风险变化，沟通与总结。工程项目风险管理：原理与框架3什么是工程项目全面风险管理为全方位、全过程、全员的管理，可表为下图:I部聲聲萝过程投资进度质城安全2.4工程项目风险管理的主要内容A工程项目庵险管理：原理与框架工程项則风险管理：原理与框架3. 1全方位风险管理针对工程项目每个目标的风险管理包括：进度、质量、费用、安全针对工程项目每一部位的风险管理包括：建筑工程、安装工程、设备制造 针对建设过程的每个环节，即每个工艺流程 针对项目的每个决策工程项目风险管理：原理与框架工ft3什么是工程项目全面风险管理工ft什么是工程项目全面风险管理3.2全过程的风险管理包括从项目立项开始到运行的全

10、过程风险管理， 并强调工 程项目风险管理按周期不断进行，管理水平逐步提高。周期:月、季或年I :C改善(提高)工程项目庵险管理：原理与框架3什么是工程项目全面风险管理3.3全员的风险管理参与方：项目所有参与主体项目参与主体的所有部门各部门的所有人员 对各参与主体基本要求：要有风险意识A 基本的识别风险的能力基本的应对风险的能力为专业人员提供基木数据信息工程项目庵险管理：原理与框架4什么是工程项目风险管理的重点和难点4.1工程项目风险管理的重点不同主体、不同阶段、不同工程结构有差异, 但重点为：(1)创新或使用新技术、新工艺的工程项目；(2)投资规模大的工程项目；(3)实行边可研、边设计、边施工

11、的工程项目；(4)对生产经营影响特别大的工程项目；工程项目庵险管理：原理与框架；4什么是工程项目风险管理的重点和难点:4.1工程项目风险管理的重点（5）涉及到敏感问题（生态环境、征地移民）的工程项目；（6）受到法律、法规、安全等方面严格要求的工程 项目；（7）具有重要政治、经济和社会意义，以及财务影 响很大的工程项目；（8）签署不平常协议（法律、保险或合同）的工程 项目。工程项目风险管理：原理与框架24什么是工程项目风险管理的重点和难点I4 2工程项目风险管理的难点 工程项目及其建设过程的特点固定性、单件性一次性、建设过程的不可逆转性被限制性，如建设环境的限制A 参与单位多，建设过程的连续性和

12、协作性先订货后生产，建设周期长工程项目庵险管理：原理与框架:4什么是工程项目风险管理的重点和难点I4 2工程项目风险管理的难点工程项目管理的特点A 建设过程环境的多变，自然、社会环境的多变建设管理信息的严重不对称建设过程协调管理复杂建设过程管理的不稳定性建设过程管理参数的不可比性工程项目风险管理：原理与框架r 4什么是工程项目风险管理的重点和难点:4.2工程项目风险管理的难点项目风险管理难点(1)工程项目的一次性，这导致人们对风险认识更加 有严重局限。如地铁工程，严重风险事件常发生。(2)引起风险因素多、变数大。如进度风险可能是多 因素的影响，因素间可能还存在一定交叉。分清风险 大小难，要分清

13、影响风险因素的主次也不易。如四川 地震，就是多因素作用下产生的事件，关键问题，其 震中还在不断变，找到规律就难了。工程项目庵险管理：原理与框架4什么是工程项目风险管理的重点和难点项目风险管理难点（3）一个因素可能会导致多个风险。如灌注桩断桩事件，不仅关系到质量，也会影响到工期、费用。（4）风险因素的不稳定性、风险的可变性。（5）风险事件概率难以准确估计。根据目前的认识水平，当存在多个因素影响时，这些因素相互独立的 情况下估计相对简单，不独立时就难了（6）风险事件绝对损失估计还要困难。如堰塞湖问题工程项目庵险管理：原理与框架:4什么是工程项目风险管理的重点和难点凤I4.2工程项目风险管理的难点项

14、目风险管理难点（7）人们对风险态度在管理中会发生变化，在一些决 策中难以保证理性。如，四川大地震后，人们对某 些决策可能就有所保守。这在工程建设中可能就要 付出较高的成本。管理决策者如何保证理性？值得 思考！预案，可能是解决的方案之一。（8）项目管理中，许多属多因素或多目标问题，在风 险4.2工程项目风险管理的难点忖凤工程项目庵险管理：原理与框架管理中，如何决算也是难点之一。工程项目庵险管理：原理与框架；5工程项目风险管理中应用的技术:开展工程项目风险管理，需要有相关管理技术的支持，有些专门技术的对数学、计算机编程基础还有较高的要求，有一赵的技术难度。5.1风险识别技术A 核查表法结构/因素分

15、解法A 流程图法因果分析方法工程项目庵险管理：原理与框架5工程项目风险管理中应用的技术5.2风险估计技术5.2.1凤险事件发生概率估计技术利用已有数据的统计分析技术A 利用理论模型的分析技术主观分析技术MC仿真技术/方法，如，工程结构失稳风险5.2.2风险损失估计技术进度风险常用PERT或MC技术工程项目庵险管理：原理与框架费用风险损失估计较复杂工程项目庵险管理：原理与框架5工程项目风险管理中应用的技术53 风险评估与决策技术风险评估技术 MC 技术层次公析方法、模糊分析方法风险坐标图、等风险图风险决策技术风险决策方法以上介绍了众多方法和技术，在工程中到底应用 哪种技术更有效、更科学，本身值得

16、研究。工程项目庵险管理：原理与框架6如何开展工程项目风险管理目前木问题值得研究，木人认为，施工中其流程和内容为:|基础、准备|项H的规范化、标准化管理1项II分解：按结构、按合同针对合同和子项匚程识别风险1按合同和/项目实施过程1风险分析、估计、评价1将项目风险归类、 按人小排序 丄1项日风险清单A制定应对风险计划、策略丨启动项口风险应对措施_ , 项目实施项口风险监测.控制丨风险管理交流、总结、提高II瓦险管理总结报告工程项目庵险管理：原理与框架 -肚入下管理加期（川或季）工程项目庵险管理：原理与框架r 6如何开展工程项目风险管理；6.1基础和准备：工程项目的规范化、标准化管理：必要性实行规

17、范化、标准化管理可减少或降低风险为识别和评价风险创造了条件可以使应对风险的责任落到实处可降低风险管理成本可行性这是项目管理的基本要求项目管理理论和实践均较成熟，理论、技术上无障工程项目风险管理：原理与框架!6如何开展工程项目风险管理凤:6.2项目分解：按结构、按合同理这是项目管理中的要求，也是风险管理的基 础性工作。A 按工程结构対项目分解，以满足从技术层面对风险 进行分析的需要按工程合同对项目分解，以满足从商务层而对风险 进行分析的需要；6如何开展工程项目风险管理:6.3针对合同和子项工程识别风险理主要.直接风险：工程合同履行 f 商务风险工程施工过程一技术风险(质量、安全方面)次生风险：综

18、合两者 f 进度、投资风险 f 财务风险分析成果：项目风险清单工程项目风险管理：原理与框架6如何开展工程项目风险管理6.4将项目风险归类、按大小排序 工作程序：(1)估计每一风险发生的概率(2)估计每一风险的损失或负面影响的严重程度(3)将各种风险归类(4)在归类的基础上，综合(1)、(2)得到不同风 险的排序上述工作中，风险概率和损失的估计需釆用较为复杂的分析技术或专门知识，并不是件简单的事。工程项目庵险管理：原理与框架工程项目风险管理：原理与框架；6如何开展工程项目风险管理:6.5制定应对风险计划、策略理根据识别的风险，系统分析应对风险的计划、目的目标。上述系统分析和优化有两个问题:(1)依次对哪些风险一一采取措施(2)对其中每一个风险采取什么样的应对措施工程项目风险管理：原理与框架6如何开展工程项目风险管理6.