河南省专利发展战略研究

1、河南省专利发展战略研究基于与经济互动发展视角分析张亚峰i（洛阳理工学院河南洛阳471023）摘要：专利的发展依赖于经济发展，而专利发展的方式乂将对经济发展产生重要的影响。构 建专利与经济互动发展模式的专利发展战略，方能实现区域经济的可持续发展。文中通过定 量分析，从专利对经济发展的作用和经济发展对专利的影响两个方面対河南省进行了实证研 究，以此提出专利与经济协调发展的对策建议，为河南省制定专利发展战略提供理论借鉴。 关键词：专利；经济发展；互动；回归分析一、前言知识产权是经济发展到一-定阶段后的产物，但同吋，知识产权的发展反过来又会对经 济发展的质量和方式产生积极的影响。1996年，世界经合组

2、织在以知识为基础的经济 的报告中对知识经济进行了明确的定义。某种角度讲，也宣告了知识经济的到来。从世界经 济的发展阶段看，由农业和工业经济时代到现在的知识经济阶段，表现了人们对经济增长认 识上的转变。即在实物资源稀缺前提下，由于经济的发展使实物资源不断减少，影响了经济 发展的持续性，进而产生了由知识这种生产要素推动经济发展的强烈要求。在知识经济阶段, 经济的增长主要通过知识來推动，表现为以拥有自主知识产权的核心技术來提高收益，实现 经济的稳定、可持续发展。在此背景下，知识产权在经济发展中的地位逐步加强，成为促进 区域经济发展的核心力量。而专利作为知识产权的重要组成部分，也必将成为区域经济发展

3、的主要推动因素。二、河南省专利对经济发展的作用分析由文献分析可知，专利对区域经济发展的影响主要体现在：一是从经济增长的投入要 素看，专利是现代经济增长的核心要素之一。如新古典经济增长理论的代表人物索洛认为技 术进步是经济增长的主要动力。二是从制度角度看，专利制度能够有效地提高经济运行的效 率。诺斯曾指出真正的经济增长的原因是制度和所有权。而制度对经济增长的影响主要是通 过对经济主体行为的规范和引导而产生的。根据产权理论可以得到交易成本最小的制度安排 是最有效率的。也就是说，明确而得到切实保护的产权，有利于降低交易费用。而交易费用 越低，社会经济运行的效率就越高。专利制度可以有效地界定和保护公众

4、的发明创造和创新 活动，使发明创造者的智力资源得到更有效的利用，进而提高整个社会的创新效益。三是从 经济增长的发展阶段看，经济发展已经历了农业经济、工业经济两个阶段，当前知识经济是 时代的主流。在知识经济时代，知识将是保证经济持续增长的发动机，知识产权也将被提高 到空前的高度而成为区域经济发展的主要推动力。而专利作为知识产权的重要组成部分，最 能体现区域的科技实力和自主创新能力。1专利对河南省经济增长的影响分析作者简介：张亚峰（1980.3），男，河南焦作，讲师，硕士，洛阳理工学院，研究方向：区域经济。河南省知识产权软科学研究项目（20130502）以河南省gdp数据作为描述经济增长的指标；以

5、专利屮请暈和专利授权暈作为描述专 利发展的指标。数据来源于历年河南省统计年鉴（下同），数据如表1所示。表12000-2013年河南省gdp、专利数据年份gdp （亿元）y专利申请量（件）i】专利授权最（件）12专利授权量（件）发明f实用新型s外观设计w20005052. 9938182766209211344420015533. 0140922582171189651520026035. 4844412590149186957220036867. 752612961256198372220048553. 79631833183062117895200510587.428981374835623

6、041088200612362.7911538524245032601532200715012. 46m916699856345171988200818018. 5319090913366853173148200919480. 461958911425112966303666201023092. 3625149165391498110483393201126931.0334076192592462130323765201229599.3143442268333168187394926201332155.8655920294823173211535156对表1中数据求对数并标准化处理后进行回归分

7、析，分别以专利申请量和授权量代入 模型经计算可得：y二0.5611+5391.36 ； y=0.976i2+5699.197模型可决系数分别为：0.937和0.936,方程同吋通过其他检验。结果显示，现阶段河 南省专利对经济发展具有枳极地正面影响，专利的发展极大地推动了河南省的经济增长。但 也可发现，专利授权量对经济增长的影响显著的高于专利申请量。专利授权量每增加1个单 位，河南省国内生产总值预计增长0.976个单位。同时，以国内生产总值作为因变量，以专利授权量中的发明、实用新型和外观设计作 为自变量，采用多元线性回归分析。结果如下：y=4051.25+2.233f+0.026s+4.009w

8、结果表明，三者对河南省的经济增长具有正的促进作用。其中，外观设计对经济增长 的影响最大，其次为发明专利，实用新型的影响最小。在各项专利中，发明代表了区域经济 中产品的研发和创新能力，实用新型反映企业生产的工艺创新能力，外观设计反映了市场创 新的能力。由此可看出，在河南省的经济增长中专利的发展方式还存在较大隐患，在基础研 发和创新程度方面仍需加强。2 专利对河南省经济发展方式的影响分析在指标选取方面，除了选择三次产业增加值指标以外，同时选择第二、三产业产值占 gdp的比重指标反映产业结构的优化；工业化率反映了区域工业化的程度；城镇化率用市 人口和镇驻地聚集区人口占全部人口比重来表示，反映区域经济

9、中城镇化发展程度；全员劳 动生产率指根据产品的价值量指标计算的平均每一个从业人员在单位吋i'可内的产品生产量, 反映区域经济的劳动生产率发展程度。相关数据见表2。表2河南省经济发展的相关数据第二、三产业全员劳动年份第一产业第二产业第三产业工业化率城镇化水平亠*,占gdp比重生产率20001161.582294. 151597. 260. 7739. 5823.2937720011234.342510. 451788. 220. 7839. 4524.4998020021288. 362768. 751978. 370. 7939. 9725.81093520031198.73310.

10、14235& 860. 8341.8927.21242220041649. 294182. 12722. 40.8142.6128.91538120051892. 015514. 143181.270. 8246. 2430. 71882420061916. 746724. 613721.440. 844& 7932.52172520072217.668282.834511.970. 8550.0134.32612720082658. 7810259.995099. 760. 8551.7736.03104520092769. 0511010.55700.910. 8650.

11、8237.73306320103258. 0913226. 386607. 890. 8651. 7538.83851720113512.2415427. 087991.720. 8751.8040.64400520123769. 5416672.29157. 570. 8750. 7442.24741420134058. 9517806.3910290. 490. 8749. 6443.850739利用相关系数指标反映专利发展与各指标间的变动关系，经过计算，结果如表3所示:表3相关系数表和关系数比重第一产业第二产业第三产业工业化水平城镇化水平动生产率与专利授权量0. 7790. 9560.

12、9590. 9810. 6750. 9080. 955与发明0. 7480. 9330. 9400. 9660. 6340. 8810. 934与实用新型0. 7430. 9350. 9380. 9680. 6270. 8800. 934与外观设计0. 8800. 9810. 9840. 9780. 8300. 9700. 984根据计算结果，从整体上看专利授权量对三次产业和城镇化水平及劳动生产率都有显 著的相关关系，表明专利的发展能够有效地促进河南省产业的升级和生产方式的转变。同时, 其与第二、三产业占gdp比重和工业化水平相关关系不显著，表明河南省专利发展的模式 还不能有效支撐工业化的发展

13、。从与分项目专利的计算结果看，与专利授权量计算的结论一致。但横向比较发现，外 观设计与各指标的相关程度均明显高于发明和实用新熨，说明河南省专利对经济的发展更加 借助于外观设计，表明专利的发展层次和质量还需提高。三、河南省经济发展对专利的影响分析经济的发展会带动知识产权水平的提高和专利技术的发展，同时，经济发展也会带动 对专利的各项投入的增加，从而提高专利的发展水平。根据萨克林理论，当人均gdp超过 3000美元时，社会便进入技术需求市场阶段，技术引进和自主创新成为企业的最高战略。 随着河南省经济的发展，不但直接催生了专利水平的提高。同时，经济发展屮也带动了影响 专利产出的各项投入水平的增加。结

14、合理论研究及指标的可获得性，本文选収专利授权量作 为专利产出指标，选取研发经费投入、研发人员投入、外商投资、政府资助政策4项指标作 为专利发展的投入指标。釆用修正后的柯布-道格拉斯生产函数，建立河南省专利投入产出分析模型，模型形式 如下：i严atfrfd於cz,其中，1（表示河南省历年专利授权量，t（表示历年r&d经费投入额，r（表示历年r&d 人员全时当量，fdi（表示历年外商直接投资额（采用各年美元对人民币的年平均汇率折算成 人民币），c乙表示历年政府科技投入，用政府财政科技拨款额表示。数据见表4。模型两边分别取对数，得:'nh = 0o +02、n& +处

15、口fdi, + qjncz；表4河南省研发经费、研发人员、fdi及政府财政科技拨款数据表年份t （亿元）r （人年）edi （亿元）cz （亿元）200026. 30743462944.702536. 86200130.71553613829.682157. 25200232. 42994149237.383077. 95200336.65744074246. 474539. 06200444.81333825072.3119210.40200559.600350888100. 725113. 85200684.614358716147. 100417. 372007107. 10636488

16、8232.805625. 232008129. 595172830280.072330. 442009184.370692571327.79135. 522010220.3026101668422. 870444. 672011275.4872118266639. 728856. 592012323.2202128323771.029569. 642013355. 35152541822.3780经过计算方程如下：lnzz =2.137+0.691107-0.883111 -0.4971nfd< +1.6781nczz从结果看，四个变量对河南省专利授权量的说明占到了 99.3%, f值为

17、302.86,回归模 型整体通过检验。从各个因数对专利授权量的影响程度看，政府财政科技拨款、r&d经费 投入均对专利授权量有积极的影响，其中政府财政科技拨款影响最为显著。政府财政科技拨 款每增加1%,就能够促进专利授权量增加1.678个百分点。而fdi与r&d人员全时当量因素对专利授权量的影响却具有负的作用。对于fdi分 析原因可能在于河南省整体经济发展水平相对于发达地区仍有较人差距，对于先进技术的吸 引力不够；另一方面在于河南省引进外资的项目中，更多的是以加工为主，而以技术投资的 项目较少；而r&d人员全时当量因素对专利授权量的影响也为负，分析其原因可能在于： 一是现

18、有的科研人员素质不高，有量无质，专利的研发更多的是靠个人的单打独斗；二是知 识产权意识还有待加强。虽然科研人员的数量增长速度较快，但科研人员更加重视论文及科 研项目的产岀，而对知识产权特别是专利的关注相对较小，容易忽视。四、结论与建议1 加强认识，提高专利发展的层次和质量以推动专利与经济的协调发展分析结论表明，专利对河南省经济增长和经济发展方式的转变有积极的促进作用。今 后应加强认识，积极提高专利发展的层次和质量，走出一条具有区域特色的创新型发展道路。 重点做好以下几个方面的工作：一是从河南省专利与经济发展的情况看，专利授权量对经济具有显著地促进作用。而 在专利授权上，河南省仍低于国内平均增幅

19、。因而，今后应加大财政的支持力度，通过增加 专利屮请补助、给予授权专利奖励、对屮请及授权专利较多的企业给予税收优惠或减免等措 施促进河南省专利授权量的提高；二是增加发明专利的数量。发明专利由于代表区域基础研发与创新的水平，更能支撑 区域经济的可持续发展。发明专利成果rti于研发时间长、所需经费多、产生效益满的特点， 所以完全靠市场来调节不能满足当今河南省经济快速发展的要求。因而在政策的制定上要加 强引导，在资金上给予更多支持，由政府组织、牵头，群策群力、联合攻关，实现对社会经 济发展有较大影响的领域和行业，如第二、三产业发明专利的突破性发展；三是提高研发人员的整体素质和专利意识。人才是自主创新

20、的不竭源泉，是提高河南 省专利产出水平的重要保证。结合前面的分析，要提高研究人员的整体素质，一方面要加大 技术创新领军人才的引进和使用工作，同时加大科技创新不同层次人才的培养力度，加强重 点行业、重点领域的科技创新人才的培养工作，注重国际间人才培养的交流与合作，建立高 水平的专业技术人才队伍。另一方面政府要进行广泛的宣传，不断增强企业及研发人员的专 利意识。意识的提高可以加强研发人员对企业产品、外观、技术等方面的重视，加强对科技 产出的保护力度，从而提高专利的产出量。2加大科研投入，增加政府财政科技拨款从分析结论看，对河南省专利产出影响最大的为政府财政科技拨款因素，随着政府财政 科技拨款规模的扩大，河南省专利授权量也在不断提高。但是，与发地地区相比河南省财政 科技拨款的规模还比较低。同时，从微观角度看河南省各企业的科研经费还较为缺乏，致使 企业对科技创新重视不够，发展缺乏后劲.因此，应继续加大科研投入，增加政府财政科技 拨款额度，合理分配科研经费，寻