无单放货的责任归属及其例外

1、第1页共1页无单放货的责任归属及其例外无单放货的责任归属及其例外罗曦随着航海技术和贸易的发展，专门从事运输的承运人出 现，开始和贸易商人相分离；提单这种工具应运而生，并逐步完 善成现在的单证交易，承运人在目的港只能向单证持有人放货， 提单也是收货人向承运人提货的必不可少的凭证1。依照国际贸易 惯例，承运人只能在收货人提交全套正本提单后交付货物；航运 界一项基本原则是，承运人在交付货物之前如果没有收到任何第 三方对将交付的货物声明物权的通知，他有权且也有义务将货物 交付予向其出示正本提单者，如果此人即是托运人、收货人或被 背书人的话2。这意味着：（1）正本提单持有人对提单项下货物有 占有权，承运

2、人必须将其承运的货物交给正本提单持有人。（2）正 本提单持有人才享有要求承运人交付货物的权利。（3）承运人必须 仅在提交提单时才交付货物，否则要对不当交货之前或其后善意 支付对价购买提单的任何人负责3。然而在国际贸易实践中，由于 航速提高、较短航次或提单转让过程延迟的情况下，货物一般先 于提单抵达目的港，严格凭单放货可能导致压货、压船、压舱、 压港，不仅不利于生产流通，还将造成严重经济损失，以及面临 被强制拍卖或没收的危险，承运人往往被无正本提单的收货人说 服或凭副本提单加担保交付货物。究竟无单放货的性质如何?无单放货又将发生何种法律后果？本文试图从无单放货的性质、责任归 属以及例外等几个方面

3、，对无单放货这一焦点问题作初步探讨。 一、无单放货的性质无单放货，又叫无正本提单放货，是指国际 贸易中货物运输承担者把第1页共1页其承运的货物交给未持有正本提单的收 货人。 关于无单放货的性质有很大争论，本文认为无正本提单 放货属于违约和侵权的竞合。一方面，承运人签发提单，不仅是 收到承运货物的证据，同时与提单持有人形成运输合同，承运人 必须把货物安全送到目的港并正确交货，才属完全履行运输合同；而无单放货，承运人在未提交正本提单的情况下交货给收货 人，未履行正确交货的义务，应属违反提单所体现的运输合同义 务。另一方面，无单放货也侵犯了正本提单持有人对提单项下货 物享有的物权。对于卖方，其享有货

4、物所有权，若买方不付款赎 单，货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权和处分 权；对于质押银行，其享有对货物的担保物权，提单成为买卖合 同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下货物行 使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货人，将损 害卖方或银行对于货物享有的合法权利，不但违反运输合同中应 有的交货义务，同时也构成侵权。正如Denning大法官在Sze llai Tong Bank V.Rambler Cycle Co. 1959案中指出：航运公 司没有将货物交付给对此票货物享有权利的人，他将因此而负担 违约责任。如果他没有凭正本提单付货而将货物交付予无权享有 此票货物

5、的人， 他将因此而负有债权之责。 ”4无单放货是否 属违法行为？有人认为，将无单放货认定为“违法行为是不正确 的， 理由是根据提单上对收货人的记载交付货物， 仅是承运人的 合同义务，是一种保证责任，不是法律上的强制性规定；海商 法第95条对于“租约并入条款”的肯定，也就肯定了承租双方 如在卸货港不一定凭正本提单交付的约定；如果将无正本提单交 货认定为违法行为，根据我国担保法规定，对该违法行为进 行的担保应为无效，但这类担保在司第1页共1页法实践中却得到普遍认可， 我国国内有关部门也曾制定了允许一定情况下副本提单加担保提 货的文件5。本文认为无单放货确属违法行为。首先，海商法第71条明确规定，

6、提单是“承运人保证据以交付货物的单证”，凭单放货是一项法定义务，也是各国接受和公认的国际贸易惯 例，第71条并未赋予当事人选择的权利，因此，即使承运人与托 运人在租约中约定可不凭正本提单交货，也会因违反第四章的强 制性规定而被确认无效，根本不适用于第95条“租约并入条款” 的情况。其次，1983年下发的允许以副本提单加保函提货的国务 院文件不仅在法律上难以找到依据（仅是起协调作用的规范性文 件，只能对国内船舶及与此有关的专业部门发挥协调作用，对国 外当事人不能构成任何法律约束力），而且在实践中也容易产生许 多消极作用（该文件的确为解决疏港问题起到了一定作用，但也使 无单提货现象日趋严重，常常出

7、现承运人凭副本提单加保函交货 后，又出现了正本提单持有人要求承运人交货，使承运人无所适 从，常常发生纠纷，导致当事人的经济损失）6。至于无单放货属 违法行为而无单放货保函却有效的“悖论，在于无单放货保函 并不是担保无单放货本身，而是担保无单放货后承运人对无单提 货人的请求权的实现；无单放货保函担保的主债不是承运人和提 单持有人之间的合同或侵权之债，而是承运人对无单提货人的债 权关系。认为无单放货保函产生于一种无效民事行为一一无单放 货行为，因而保函无效的观点，混淆了上述两种债的关系，混淆 了债的效力（承运人对无单提货人之债权）与债的发生的原因（无单 放货）的效力二者的区别。就是说，无单放货保函

8、担保的主债是承 运人与无单提货人之间的不当得利之债，该债权债务关系受法律 保护7,而不是无单放货这一本身第1页共1页违法的行为，上述观点以为保函 担保无单放货而担保有效，从而反推无单放货本身不属违法，显 然是站不住脚的。若保函无效，无单放货的承运人对无单提货人 的请求权无法实现；保函有效，承运人也不能以此对抗正本提单 持有人，保函的效力不影响无单放货违法的性质，承运人仍需对 无单放货行为本身承担责任。二、无单放货的责任归属基于提 单，至少产生两种法律关系：提单物权关系，即提单持有人对提 单及其项下货物的支配关系；提单债权关系，即承运人和提单持 有人之间基于提单而产生的直接权利义务关系，也就是运

9、输合同 中的权义关系。因而无单放货兼具违约和侵权的性质，这也是其 责任承担的理论基础。责任承担的总的原则是：承运人对无单 放货承担全部责任，只要没有免责事由，应负损害赔偿责任而不 论主观上有无过错。这是英美法中的严格责任，也为各国法律和 实践所认可，在无单放货的责任归属问题上，承运人适用严格责 任已成为各国普遍适用的惯例。在英国枢密院审理的Sze IlaiTongBank V. Rambler CycleCo. 1959 2 LLR 114案中，法 庭认为船东（或其代理）凭上诉人（银行）的保函一一保证赔偿船东 无正本提单交货的损失，交货时，船东或其代理有责任， “法律 很明确地表明了船东无正本

10、提单交货时将自己负责8O我国国内 无正本提单交货案件也发生多起，“珠江6号”无正本提单交货纠纷案1990中，法院也判决被告（船运公司）违反凭正本提单 交付货物的国际惯例，使第三方某电子公司在没有任何单据的情 况下同被告的代理人办理了提货手续，并未向原告（质押银行）付 款赎单，致使原告虽持有提单但不能支配提单项下的货物，判决 被告应负赔偿责任。9实行严格责任，尽管某些情况下承运人并无 过错或无能为力而显得有失公平，但国际第1页共1页贸易和航运的实际情况 错综复杂，各国法律也千差万别，提单像其它任何一种制度，不 可能包罗万象和天衣无缝10,我们只能尽量做到：在以整个贸易 秩序的正常运转为衡量尺度的

11、前提下，付出的代价和追求的价值 是成比例的。即使对承运人要求过于严苛，但倘若允许归责机制 的不确定，不仅会导致承运人无所适从或心存侥幸，还会降低国 际贸易中对提单这种权利凭证可转让的信心。随着我国正式加入WT0,国际贸易包括海上货物运输的发展与世界市场联为一体，法 制的完善与接轨也是势在必行的。然而由于目前我国许多公司、 企业对于国际贸易规则不熟悉而屡屡被对方无单提货，遭到诈 骗，我国法院也不是完全实行对承运人的严格责任，法院判案中 总有种种例外，认为承运人承担全部责任有失公平，中方当事人 往往得不到赔偿而损失巨大，但这方面的报道只是冰山一角11。 因此，实行无单放货的承运人严格责任，不仅有利

12、于保护我国贸易商的利益，实现为经济保驾护航的目的，而且有利于促进海上 运输和经济贸易迅猛发展，实现航运国际化。无单放货，只要 无免责事由，承运人就应该对此承担全部责任；由于无单放货既 违反了运输合同正确交货的义务，又侵犯了提单所表彰的物权， 因而无单放货的责任也是违约责任与侵权责任的竞合，提单持有 人既可提起侵权之诉，也可选择违约之诉。我国海商法及海 牙、维斯比规则均规定，不论以合同或侵权起诉承运人，一律同 等对待。1.承运人可否享受合同中责任限制等条款的保护？我国 以往海事司法实践中，法院在许多案件的处理上都认为：根据国 际惯例，无正本提单付货是根本违约，承运人不得享受提单中免 责、责任限制

13、条款的保护。但英国上议院在Photo Production Ltd V. Securicor transport Ltd第1页共1页1980中已经推翻了无单交货 属根本违约，从而不享受责任限制的原则。Diplock大法官指出： 根本违约仅是一种毁约，其法律后果与违反合同中的条件条款相 同，即受害方有权选择解除合同，至于违约方是否可以享受免责 和单位责任等条款的保护，完全取决于对这些条款的解释12。这 个指导性的判决被以后的判决所遵从，自1980年以后，英国法院 处理无单交货并不绝对剥夺其依合同条款享有的责任限制的保 护，除非此种条款在法律上被认定无效。反观我国海事司法实 践，此种做法殊值借鉴，

14、一方面肯定承运人承担全部责任， 另一 方面并不排斥当事人关于责任减免的约定，充分尊重意思自治。 我国现行合同法吸收了根本违约制度，无单放货可归于此种 严重的违约行为，因其严重影响订立合同时期望的经济利益，致 使合同目的不能实现，守约方有权解约并要求赔偿，但违约责任 认定应首先看合同中免责等条款的约定，若不违背法律则应予以 适用；若无类似约定，则遵从法律规定。因此，对于无单放货提 起的违约之诉，虽然由于承运人大都出于“故意或明知可能造成 损失”而为，按海商法第59条规定，丧失援引海商法第56或57条限制赔偿责任的规定的权利；但当事人在合同另有规定 的，即事先约定在承运人故意而为时仍享有某些责任限

15、制，本文 认为应尊重当事人真实意思表示，首先适用合同中于责任限制的 特殊规定。但是，对无单放货提起的侵权之诉，承运人能否也享 受责任限制？根据海商法第58条，如果无单放货造成的损失 属于本法58条所指“货物灭失”，则不论海事请求人是否为合同 一方，即使承运人与索赔方之间无运输合同关系，承运人仍可援 用海商法关于承运人的抗辩理由和限制赔偿责任的规定。但是， 依海商法第59条，承运人无单第1页共1页放货多属“故意或明知可能造 成损失”的行为，大都丧失依本法享受责任限制的权利，而且不 同于合同之诉，侵权之诉中的承运人并无另行约定限责的可能。 然合同之诉中当事人关于责任限制的另行约定仅是理论意义上的

16、可能性，无单放货的责任范围，无论是在违约或侵权，基本是相 同的13。2违约之诉的优越性对于无单放货，多数国家法律和司 法活动表明，允许当事人选择依何行诉。英国法允许当事人选 择，甚至允许同时以两个理由起诉，但承运人仍按合同规定承担 责任。一些大陆法系国家（包括法国）已经允许请求人在合同之诉 和侵权之诉间进行选择。海牙规则和维斯比规则都已承 认据侵权行为和合同提起诉讼的权利14o而依我国民法理论和司 法实践，违约诉讼和侵权诉讼竞合时，允许当事人选择起诉。但 大多数当事人倾向于违约之诉，因为它比侵权之诉更具优越性： 比起侵权之诉，违约之诉的收货人的举证责任更轻。侵权之 责存在的前提在于索赔方在侵权

17、行为发生时必须享有其所主张的 被侵犯的权利。英国上议院在The Aliakmon 1986案中重申 在损害发生之时，索赔方若无物权则不可能得到赔偿的原则15。只有在货物发生灭失或损坏时提单持有人是货物所有人或合法占 有人，才能提起侵权之诉，而这对收货人、提单持有人是不利 的。 侵权诉讼中当事人的纯经济损失 （即间接损失） 得不到赔 偿，而依违约诉讼，赔偿范围可以包括如市价损失之类的纯经济 损失，更有利于保护收货人的利益。三、无单放货归责的例外及 相关问题一般情况下，只要出现无单放货行为，即会违反凭正 本提单交付货物的合同义务，同时也侵犯了合法的提单持有人对 提单项下货物的物权，造成损失，承运人

18、应承担责任进行赔偿。第1页共1页然而在基本原则之外，有时尽管出现无单放货的事实，但因某些 特定事由的存在，即可阻却无单放货的违法性，不产生相应的责 任问题。这些免责事由大致分析如下：1.地方法规、习惯作法。 如果货物交付地的法律要求货物在无正本提单的情况下也必须交 付，那么船长对无正本提单交货将不负责任。同样，如果港口的 习惯作法是货物在不出示正本提单时就应交付，那么船东也不必 对错误交货负责。然而，这习惯作法必须是严格意义上的，必须 合理、明确、与合同相符、被广泛接受，并不和法律相抵触。但 应将港口习惯作法与实践作法严格区别，符合“实践作法”并不 足以保护船东16。2.提单丧失物权凭证功能，

19、可以免除承运人无 单放货责任。在“粤海电子有限公司诉招商局仓码运输有限公司 等无正本提单交货提货纠纷案”中，提单已经丧失了物权功能， 提单持有人已与提货人就提单项下货物所有权的转移做出了明确 约定，其所有权已转移给了提货人，提单持有人虽持有提单，但 不具有对提单项下货物的所有权17。2000年8月11日最高院在 回复福建省高院并抄送厦门海事法院的司法解释中也表明，福建 省东海经贸股份有限公司诉韩国双龙船务公司、中国福州外轮代 理公司提单纠纷一案中，提单持有人与提货人、托运人签订补充 协议重新取得了提单项下货物的占有权，并从中收取了部分款 项，致使提单失去了担保物权凭证的效力。故福建省东海经贸公

20、 司丧失了因无单放货向承运人索赔提单项下货款的权利。而在 “意大利劳民银行案1991中，法院判定提单已丧失物权凭 证功能，故持有人也无权请求承运人将货物交付于他18。3.如果承运人不知真正所有权人的请求而将货物交付给提单持有人，在 尽了适当谨慎检查提单真实性的义务19后，承运人得解除责任； 另一方面，如果第1页共1页承运人将货物交付给真正所有权人而未收回提 单，则不受提单善意购买人的追偿20。4.提单持有人承认。依我 国司法实践，卖方虽持有提单，但认同无单放货行为并确认买方 提货的合法性，则意味着卖方放弃依提单主张货物所有权的权 利，卖方不得据提单主张其权利，从而承运人无单交货责任消 灭。这在

21、英美衡平法上叫做“弃权/禁止翻供”,弃权(waiver)是 一方对合约权利的明确放弃； 禁止翻供(Promissory estoppel/equitable estoppel),Lord Denning在其法律的训诫中将其解释为：“当一人以他的言论或行为已 使另一个人相信，按照他的言论或行为办事是安全的一一而且的 确是按照他的言论或行为办了事一一的时候，就不能允许这个人 对他说的话或所做的行为反悔，即使这样做对他是不公平的也应 如此。”广州海事法院在审理“安鹏有限公司诉广州远洋运输公 司等无全套正本提单放货纠纷案1990时认为原告未主张提 货，反而电询迈然有限公司是否收到货，且在得知后者已提货

22、后 未提出异议，并同意后者延期付款的请求，判定原告行为构成对 迈然公司无正本提单提货的认同，因此对原告向被告(承运人)的 索赔请求不予支持，承运人无单放货的责任得以消灭。5.提单遗 失、被盗、灭失或因金融上的原因未能得到提单，提货人如能证 明他是提单受让人，而且对正本提单去向做出满意解释，承运人 有权将货物交给提货人，但一般应经法院公示催告程序后凭担保 提货21。此种情况似乎也可视作经公示催告程序后，相关权利人 若不主张权利，即可视作“承认”或提单已丧失物权凭证功能，因而免除承运人无单放货责任。 几个相关问题1记名提单是否 免除凭正单提单交货义务?Lord Diplock在Bare lays

23、Bank第1页共1页Ltd. V. missioners of Customs and Excise 1963 1 LLR 81 案中曾说，“船东在没有收到正本提单情况下，没有义务把货物 交给任何人，即使是记名的收货人也是如此。在没有正本提单 时，除非能做出合理解释，船东有权占有货物，如果船东交付了 货物，那么当提货人不是真正的货主时，船东将对此负责。22我国海商法第71条在强制规定承运人凭单交货的义务时，并 未将记名提单排除在外，记名提单下的承运人同样负有凭单交货 的义务。法律之所以要求承运人凭正本提单放货，目的在于保证 交货对象正确，以及保护提单持有人依提单对货物享有的权利， 保障贸易合同

24、履行以及履行不能时对卖方有效的救济。记名提单 情况下，承运人未凭正本提单向记名收货人交付货物，尽管交货 对象正确，但却使卖方失去了收取货款的保障，失去了对货物的 控制和处分的权利。因此，即使是记名提单，不凭正本提单放货 同样可能侵犯卖方依据提单享有的物权，也为买方逃避付款义务 提供了机会；记名提单不是凭正本提单放货的例外。广州海事法 院在“万宝集团广州菲达电器厂诉美国总统轮船公司无正本提单 交货纠纷案”中，以及青岛海事法院在“莱芜艾史迪生化有限公 司诉海程邦达国际货运代理有限公司无单放货纠纷案”中，均确 认记名提单的承运人仍应凭正本提单交付货物的原则。2.副本提 单加保函放货虽然凭正本提单放货

25、是承运人一项严格的义务，若 轻易放货可能导致承运人面临托运人、提单持有人或银行索赔， 但实际情况纷繁复杂，过分强调凭正本提单交货可能导致严重后 果：有时除非立即通知第三方并立即得到答复，坚持凭单放货， 承运人将不得不遭受某些损失，如承担船期损失、仓储费用等； 虽然无正本提单时，船东拒绝卸货而引起的滞期费，在法律上通 常可以索赔，第1页共1页但船东不能因延滞而获利，或多或少会造受损失，至少诉讼费用无法索赔。如果延滞持续，将形成雪球效应，可能 错过下一个租船合同的受载日和解约日，或是允诺了一个日期作 为下一个准备装载日但无法履行诺言23。因此实践中承运人往往 采用一些变通做法，若提货人出示副本提单

26、同时提供信誉良好 的、妥切的保函（即银行或其他机构出具，保证承担承运人因无单 放货而产生的一切赔偿责任；并保证收货人收到正本提单后即刻 交还承运人），承运人几乎都会接受，即凭提货人出示的副本提单 加担保放货。日、英、台湾地区法律都承认担保提货，并且也为 各国商业习惯所认可。我国司法实践中也对不属欺诈性质的无单 放货保函予以认可（保函担保的主债是承运人与无单提货人之间的 不当得利之债，只要不违反公序良俗，如恶意串通、欺诈第三 人，其债权债务关系受法律保护24）。只有在承运人明知或理应知 道提货人有恶意时，或明知提货人为非收货人仍允许其凭担保提 货，才认定承运人构成对卖方欺诈，保函无效。然而，承认

27、保函 效力并非承认承运人可因此免除无单放货之责，凭正本提单放货 仍是其基本义务，保函有无效力都仅在承运人、保证人以及提货 人之间发生作用，绝不及于包括正本提单持有人在内的第三人。 无论保函效力如何，都不能免除承运人对正本提单合法持有人的 法律责任。广州海事法院在“德都”轮无正本提单付货纠纷案的 判决中采纳了此种观点，认为承运人违反凭正本提单交付货物这 一国际航运界、贸易界普遍接受的惯例，给提单持有人造成经济 损失，应负赔偿责任。承运人接受保函交付货物并不能免除其对 提单持有人应负的责任。提货保函实质上是提货人和承运人之间 的一种保证赔偿协议(Letter of Indemnity),只能约束保

28、函的 当事人，不能以保函对抗第1页共1页包括提单持有人在内的第三人，当提单 持有人凭正本提单向承运人主张权利时，承运人应予赔偿，然后 根据保函效力确定能否从出具保函者处得到补偿25。此案重申凭 正本提单放货的基本原则，对无单放货保函的处理有很大的代表 性。可见，凭副本提单加保函放货并非承运人的免责事由，不能 将保函效力与承运人责任混为一谈。四、结语凭正本提单交付货 物是为各国法律首肯并已成为国际贸易及航运界普遍接受的惯 例，是承运人的一项基本义务。而无单放货不仅违反了提单所体 现的运输合同的正确交货义务，同时也侵犯了提单所表彰的物 权，承运人应对此承担严格责任，只要没有某些特定事实出现足 以阻

29、却无单放货行为的违法性，承运人就不得不对正本提单合法第1页共1页持有人进行赔偿。虽然实践中凭副本提单加保函放货的案例并不效性“，海商法研究，法律出版社2001年第4辑4李守芹:“海运提单焦点问题透视一一无单放货责任论纲”，海商法研 究,法律出版社2001年第4辑5Mr. G. Iluyghe：u承运人对 提单真实性的控制”，海商法研究2000年第2辑6张丽英:海商法,人民法院出版社1998年7邢海宝：海商提单 法，法律出版社1999年8郭国汀等：国际经济贸易法律与 律师实务，中国政法大学出版社1994年9郭峰：“有关无正 本提单交付货物的几个法律问题”，中国涉外商事审判网2003年2月28日10唐代盛：“无单放货及其判解研究，法律硕士评论电子版2003年2月28 0 11金正佳主编：中国典型海事案例评析,法律出版社1998年12广州海事法院编：海事审判 实务，海天出版社1992年1提单的物权凭证功能，在国际贸易 的单证流转中表现出来，但将提单独独认作物权凭证，不确切。 流转的单证，除了