供应商认证指南第2版

1、供应商认证指南manual of supplier certification第2版更新日期：2004年2月28日第一章 前言dg控股集团（以下简称dg）的“供应商认证”（以下简称sc）计划的基础是dg全球供应链联盟战略，该计划的目的是为了确保dg所采购及委托加工的零部件产品符合其标准，并致力于在与供应商日益加强的合作中实现共同发展。dg的供应商认证标准涵盖质量、成本、交货期、服务、技术保密、遵守国家相关法律规定，以及dg或其指派的第三方sc审核员之审核权等，sc审核员的责任是确保制造商以符合dg供应商标准的方式来制造产品。除了为dg规避风险，sc计划还有如下宗旨：1. 让供应商清楚了解dg供

2、应商选择标准及相关文件2. 核实管理实务，选择符合dg发展要求的供应商合作伙伴3. 与供应商形成战略联盟关系，在合作中共同提高，共同发展 从dg全球供应链联盟战略出发，该指南条款会不定期修改。第二章 定义 下列的词汇当使用于本指南、审核及认证时将具有以下的意义：1. dg浙江dg控股集团及其附属公司。2. 供应商 浙江dg控股集团及其附属公司与之签约提供产品/服务的供应商。3. 认证 有关dg供应商的审核/评估程序、审核结果和相应评估的报告文件。4. 审核员 执行审核的人员，可能是dg的雇员或dg委托的第三方审核员。5. 审核 由审核员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂审核结果。6.

3、 评估根据dg供应商标准与审核期间在供应商工厂发现的缺陷形成审核结果。 7. 合格供应商 通过dg供应商认证并能保持资格的供应商。第三章 sc认证程序1. sc认证程序须先由供应商提出认证申请。2. 在进行初步审核后，dg会在4个工作日内将sc认证审核计划书面通知供应商进行确认。3. dg根据确认的审核计划安排相应现场审核，对供应商质量能力（包括dg供应商标准符合能力、质量能力）进行评估，若发现不符合项将书面通知供应商，对于绿色、橙色等级供应商可安排样件生产计划。4. 存在不符合项，质量能力为橙色、灰色等级的供应商须安排跟进复审，并应与复审申请一起提交纠正行动计划，dg会在2个工作日内安排跟进

4、复审计划，并根据实际情况酌情收取复审费用。5. 根据现场审核、样件质量、对不符合项纠正情况以及价格核定结果授予dg认证供应商资格，在认证前供应商须与dg签署质量协议与供货协议。6. 认证后，dg将进行月度动态考核，以促进供应商持续改善自身的综合能力；如认为有必要，dg将在每年的认证到期前后一个月内通知供应商进行年度复审，以证明其具有保持认证资格的能力，该年度复审是免费的，但如果产生了跟进复审，将根据实际情况酌情收取复审费用。若不进行年度复审，则供应商的认证资格顺延。7. 对于未进行现场审核的供应商将安排试用程序，试用批次为合格样件外3个批次，dg根据试用情况决定供应商认证资格的授予。8. 已获

5、得dg供应商认证资格的供应商若扩大认证的供应产品范围，须提交增项申请，增项审核程序将根据供应商的动态考评酌情减免。第四章 申请 凡具备以下基本条件的法人单位，均可向dg物资管理部提出sc认证申请：1. 有生产dg所需产品/服务相应的生产能力、技术能力、品质保证能 力、稳定的经营场所、执业资格（如营业执照、代理证书等）。2. 具备dg所需产品/服务相应的各种设备资源，有一定的经营管理基础。3. 了解并接受dg供应商标准及相关认证计划。4. 非dg雇员（特别是中高层管理者）直系亲属。第五章 初步审核 dg采购代表根据供应商提交的sc认证申请对供应商进行初步审核，审核范围以认证申请内容为准，但可根据

6、实际情况酌情扩大审核的范围。初审合格后， sc认证小组将在4个工作日内将sc认证现场审核计划书面通知供应商进行确认。特殊情况，供应商可在认证申请中标明申请免除现场审核，但须经sc认证小组同意，可在核价程序后直接提供样件，在样件检验合格后进入试用程序，试用批次为样件外3个批次，dg根据试用情况决定供应商认证资格的授予。相关sc认证现场审核范围详见附件b“供应商标准”与附件c“供应商质量能力评估报告”。需要指出的是，dg会不断地评估和更新其审核的相关项目清单。附录中所列的项目并非全部，相反的，它只是为了让供应商对dg 如何看待不符合其供应商标准的相关问题有一个基本的了解，该清单将会不时地被更新和修

7、正。第六章 sc认证现场审核程序1. 首次会议审核员到达供应商工厂后，首先与工厂管理人员见面，并由工厂管理人员安排首次会议，会议参加人员应是与本次审核相关人员；审核员将通报审核计划及审核要求，并由工厂管理人员安排相关协助人员。2. 现场审核会议结束后，审核员将按照dg供应商标准及供应商质量能力评估报告的相关项目进行现场审核。通常，在现场审核时工厂高级管理层应尽量回避，但应保证审核涉及相关部门的配合，以使审核员可用最有效率的方式进行审核，现场审核的时间视工厂的规模大小而定。在审核中，审核员将要求工厂提供相关质量与价格能力等方面的记录文件。3. 末次会议审核结束后将由工厂管理人员安排末次会议，审核

8、记录与审核结果将在会议上通报，审核员将与工厂管理层讨论不符合项，同时要求其制订详细的纠正行动计划。最后，审核员会留下一份签名的现场审核记录（包括不符合项）给工厂管理人员保存。4. 现场审核结果评级根据现场审核结果，审核员对其评级标准如下： 绿色 a. 符合dg供应商标准b. 质量能力评估在80分以上（含80分）c. 无重大不符合项获得绿色等级的工厂可立即安排样件生产计划。 橙色a. 符合dg供应商标准b. 质量能力评估在60分以上（含60分）获得橙色等级的工厂可安排样件生产计划，但须根据不符合项制订纠正行动计划，并在审核后15天内提交dg的sc认证审核小组，在改善完成后工厂须及时（不能超过30

9、天，特殊情况除外）通知sc认证审核小组安排跟进复审。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。 灰色a. 符合dg供应商标准b. 质量能力评估在40分以上（含40分）获得灰色等级的工厂不能立即安排样件生产计划，须根据不符合项制订纠正行动计划，并在审核后15天内提交dg的sc认证审核小组，在改善完成后工厂须及时（不能超过30天，特殊情况除外）通知sc认证审核小组安排跟进复审。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。 不合格a. 工厂拒绝审核员进行现场审核b. 质量能力评估在40分以下c. 工厂连续收到2个灰色评估结果d. 工厂没有在期限内根据评估结果提交纠正行动计划e. 工厂没有及时通知sc认证审核小组安

10、排跟进复审f. 供应商动态评估时获得红牌标记 评为“不合格”的工厂目前不能成为dg的供应商，现有未完成订单将自动被取消，可在全面改进后重新申请，但要承担相应的审核费用。 黑色 违反国家有关法律、贿赂dg有关人员、违反保密协议有关规定等dg供应商标准的工厂将获得黑色等级，将被永久取消申请资格，现有未完成订单将自动被取消，同时dg保留要求其赔偿相关损失的权利。第七章 价格核定程序1. 供应商须在通过现场审核及样件检验合格后（未进行现场审核的在样件检验合格后）一周内，将该零部件的核算清单（附件d）或产品报价单提交dg的sc认证小组进行零部件价格核定。2. sc认证小组在随后4个工作日内将价格核定结果

11、通知供应商确认。3. 供应商对核定后的价格有异议时，应书面提出理由，双方协商最后确认。第八章 签定相关协议 通过现场审核、样件检验以及价格核定的供应商将授予dg认证供应商资格，在认证前供应商须与dg签署质量协议（见附件e）与供货协议（见附件f）。第九章 认证后须知1. 动态评估认证后，dg将对供应商进行月度动态评估，以促进供应商保持认证时的质量能力，并持续改善自身的质量能力。动态评估报告详见附件g。动态评估的结果分为如下四种标记： 优秀 连续3个月动态评估大于80分（含80分）的供应商将获得优秀标记，连续2次获得优秀标记的供应商将进入授予dg星级供应商程序。 达标 没有连续3个月动态评估大于8

12、0分（含80分）且单月动态评估不小于70分的供应商将获得达标标记。 黄牌连续2次或累计3次单月动态评估小于70分的供应商将获得黄牌标记，同时如下措施将生效：a. 停止新产品试样b. 供应商须在接到黄牌标记后15天内向dg品质推进部提交纠正行动计划，在改善完成后供应商须及时（通常不超过30天，特殊情况除外）通知dg品质推进部进行跟踪验证。若没有做到，供应商将获得红牌标记。c. 缩小供货比例d. 降低付款比例或延期付款 红牌 连续2次或累计3次获得黄牌标记的供应商将获得红牌标记，同时供应商进入“不合格”等级，认证资格将被注销，现有未完成订单将自动被取消。2. 年度复审如认为有必要，dg将在每年的认

13、证到期前后一个月内通知供应商进行年度复审，以证明其具有保持认证资格的能力，该年度复审是免费的，但如果产生了跟进复审，将根据实际情况酌情收取复审费用。若不进行年度复审，则供应商的认证资格顺延。3. dg星级供应商 三星供应商连续2次获得优秀标记的供应商将被授予dg三星供应商，同时享有如下权利：a. 对开发的新产品或变型产品有优先供货权b. 提高付款比例，在原有基础增加5%-15%c. 增加计划供应数量比例20%-50%d. 在dg网站公示表彰 五星供应商连续2次获得dg三星供应商将被授予dg五星供应商，同时享有如下权利：a. 对开发的新产品或变型产品有优先供货权b. 提高付款比例，在原有基础增加15%-40%c. 增加计划供应数量比例50%-80%