曹小庆基金组合透视报告.

1、曹小庆基金组合透视报告曹小庆徐石2009-11-19一、持基组合透视、持基组合透视持基组合概览基金名称市值（万元）基金类型管理人基金经理资产规模（亿元）易方达平稳增长混合9.83配置型易方达基金公司侯清濯38.03海富通收益增长混合7.86配置型海富通基金公司蒋征牟永宁38.81华宝兴业行业精选股票3.24股票型华宝兴业基金公司任志强吴丰树范红兵162.06易方达策略成长二号混合3.18配置型易方达基金公司刘志奇63.94嘉实策略混合1.75配置型嘉实基金邵健78.46业绩表现 （日期：2009-11-18）基金名称您组 合权重最新净值（元）净值 日期近三个月今年以来近一年回报排名回报排名回报

2、排名易方达平稳增长混合38.01%1.57602009-11-186.85%139/15429.71%131/13929.18%129/136海富通收益增长混合30.39%0.78402009-11-189.65%125/15452.23%84/13956.80%81/136华宝兴业行业精选股票12.53%1.10222009-11-1816.02%67/16282.60%23/13683.95%41/133易方达策略成长二号混合12.30%1.57002009-11-1815.78%38/15460.37%60/13969.00%49/136嘉实策略混合6.77%1.26802009-11-

3、1820.08%10/15472.28%34/13983.77%25/136组合表现10.84%49.83%53.03%重要说明：本报告的净值数据及业绩表现数据，均以业绩表现表中的“净值日期”数据为准您姓名报告出具人报告所属日期报告组成部分、个基评论三、持基组合简评四、报告说明基金组合资产配置资产种类 占净资产比殳票67.15%匚债券22.39%金9.98%基金名称股票%债券%现金%其它易方达平稳增长混合51.93%38.01%9.84%海富通收益增长混合68.58%23.01%7.60%匚其他0.48%前10大股票21.71%持仓占比前5大债券15.61%持仓占比华宝兴业行业精选股 票86.

4、78%0.00%12.99%易方达策略成长二号 混合79.73%4.90%14.80%嘉实策略混合86.99%5.13%7.17%基金组合大类资产配置农、1T、广、倚“电力煤叫矗乳|行业占组合投资权重制造业28.75%金融、保险业16.62%房地产业6.29%信息技术业3.61%建筑业2.15%综合类1.45%交通运输、仓储业1.21%采掘业4.64%社会服务业0.71%批发和零售 贸易1.39%农、林、牧、渔业0.23%电力、煤气及 水的生产和 供应业0.38%传播与文化产业0.08%重要说明:本报告的基金资产规模数据、基金资产配置数据、行业配置数据、股票持仓数据、债券持仓数据，均 来源于该

5、基金最新公布的季度报告，以上数据均截止20090930。基金组合前十大股票持仓基金组合五大债券持仓股票名称持仓比例海螺水泥3.05%兴业银行2.83%浦发银行2.52%交通银行2.25%万科A2.09%保利地产2.04%中国平安2.04%招商银行1.82%中国重汽1.70%格力电器1.36%债券名称持仓比例09央行票据399.20%09央行票据412.30%09央行票据472.00%08央票171.22%02国开120.88%您所持有的基金组合，表现普遍弱于基 金平均业绩水平，说明您选择基金的能 力不强。不同基金的业绩差异非常大，建议您在投资基金时，加强对个基的选 择。计算说明：个基选择图示，

6、仅反映投资者的个 基选择能力，基本剔除资产配置因 素对投资回报的影响。计算方法如下：您所持基金组合回报根据您所持的基金实际组合，按 您持有比重加权所得的回报。基金平均回报分别计算全市场各类型基金的平 均回报率，并根据您所持基金的类 型及比重来进行加权计算，得到基金平均 回报。计算时剔除了运作不足三个月或 历史业绩不足三个月的基金、个基评论易方达平稳增长混合基金概况易方达平稳增长混合基金是混合型基金，该基金成立于2002 年 08 月 23 日，现任基金经理为侯清濯，自 2007 年 07 月 12 日管理该只基金。该基金的投资范围是股票 30%-65% 债券30%-65%保持不低于 5%勺现金

7、。截止 2009 年 3 季度末，其股票仓位为 52.15%， 和上季度相比，减少 12.09 百分点。截止 2009 年 09 月 30 日，该基金近三个月回报率为 -3.75%，在 149 只混合型基金中排 第 95位，近六个月回报率为 6.92%，在 142 只混合型基金中排第 124 位，近一年回报率 为 10.72%，在 133 只混合型基金中排第 126 位。该基金 2009 年 3 季度末最新基金规模 为 37.87 亿元，和上季度相比，变化率为-10.43% ；009 年 3 季度末最新基金份额为 26.37 亿份，和上季度相比，变化率为 -6.91%基金经理侯清濯先生：197

8、5 年 4 月生，工学硕士。 2001 年 7 月进入易方达基金管理有限公司 工作，曾个基选择基金组合回报比较图丁金平均回报本人曾推荐的组合基金平均回报任易方达基金管理有限公司行业研究员。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理助理、易方达科讯股票型证券投资基金（原科讯证券投资基金）基金经理（自 2006年 1 月 1 日起）和易方达平稳增长基金基金经理（自 2007 年 7 月 12 日起）。基金公司该基金由易方达基金公司管理，该公司成立于 2001 年 04 月 17 日，注册资本为人民币1.2 亿元，公司的股东是广东粤财信托有限公司，广发证券股份有限公司，广东盈峰集 团有限公司，广东省

9、广晟资产经营有限公司，广州市广永国有资产经营有限公司，出资 比例为 25.00%,25.00%, 25.00%, 16.67%, 8.33%。目前旗下共 26 只基金，其中权益类 基金 23 只，固定收益类基金 3 只。公司 2009 年第 3 季度末最新资产管理规模为 1112.3 亿元，和上一季度相比，变化率为 -3.79%。投资建议更换。基金经理风险控制能力较好，但市场上涨以来策略过于保守。基金经理认为4 季度金融和地产板块对经济发展趋势的代表性最为明显，有望进一步得到市场的认同。海富通收益增长混合基金概况海富通收益增长混合基金是混合型基金，该基金成立于2004 年 03 月 12 日，

10、现任基金经理为蒋征、牟永宁，分别自2009 年 01 月 14 日、2009 年 01 月 14 日管理该只基金。该基金的投资范围是权证 0%-3%截止 2009 年 3 季度末，其股票仓位为 69.04%，和上 季度相比，增加 1.32 百分点。截止 2009 年 09 月 30 日，该基金近三个月回报率为 -5.14%，在 149 只混合型基金中排 第 121位，近六个月回报率为 11.06%，在 142 只混合型基金中排第 100 位，近一年回报 率为 24.86%，在 133 只混合型基金中排第 82 位。该基金 2009 年 3 季度末最新基金规模 为 38.55 亿元，和上季度相比

11、，变化率为-8.74% ； 2009 年 3 季度末最新基金份额为 56.42 亿份，和上季度相比，变化率为-3.81%基金经理蒋征先生：硕士。历任中国保险信托投资公司业务经理，嘉实基金管理有限公司丰和证 券投资基金基金经理助理，2003 年 1 月至 2004 年 4 月任泰和证券投资基金基金经理，2004 年 8 月至 2006 年 5 月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选基金基金经理，2005年 12 月至 2006 年 5 月任基金兴安基金经理。2006 年 9 月起任海富通强化回报基金基金 经理，2007 年 2 月至 2009 年 1 月任海富通股票基金基金经理，2007 年 10

12、 月起任股票组合管理部总监，2009 年 1 月起兼任海富通收益基金基金经理。牟永宁先生：硕士， CFA 历任申银万国证券股份有限公司分析师，申万巴黎基金管理有限公司股票分析师，2004 年 8 月加入海富通基金管理有限公司，任策略分析师、研究总监，2009 年 1 月起任海富通收益基金基金经理。基金公司该基金由海富通基金公司管理，该公司成立于2003 年 04 月 18 日，注册资本为人民币1.5 亿元，公司的股东是海通证券股份有限公司，比利时富通基金管理公司，出资比例为 51.00%, 49.00%。目前旗下共 16 只基金，其中权益类基金 13 只，固定收益类基金 3 只。公司 2009

13、 年第 3 季度末最新资产管理规模为 361.32 亿元， 和上一季度相比， 变化 率为-22.05%。投资建议更换。3 季度中，由于该基金对金融和地产等行业板块上的配置相对偏重，导致基金在8 月份的调整行情中受到了比较大的影响。近期基金业绩仍然比较落后。建议投资者保 持谨慎。华宝兴业行业精选股票基金概况华宝兴业行业精选股票基金是股票型基金，该基金成立于2007 年 06 月 14 日，现任基金经理为吴丰树、任志强、范红兵，分别自 2008 年 09 月 23 日、2007 年 09 月 07 日、 2009年 02 月 26 日管理该只基金。该基金的投资范围是股票60%-95%权证 0%-3

14、%资产支持证券 0%-20%债券 5%-40%截止 2009 年 3 季度末， 其股票仓位为 87.01%,和上 季度相比，增加 6.93 百分点。截止 2009 年 09 月 30 日，该基金近三个月回报率为 -1.97%，在 157 只股票型基金中排 第 65位，近六个月回报率为 21.33%，在 144 只股票型基金中排第 32 位，近一年回报率 为 33.84%，在 127 只股票型基金中排第 58 位。该基金 2009 年 3 季度末最新基金规模为 161.61 亿元，和上季度相比，变化率为-9.38% ； 2009 年 3 季度末最新基金份额为 173.59 亿份，和上季度相比，变

15、化率为 -7.55%基金经理吴丰树先生：2002 年毕业于加拿大约克大学，获工商管理硕士学位。拥有 CFA 资格。2003 年 2月至 2008 年 5 月在中国国际金融有限公司研究部工作，期间曾任副总经理级研究 员。2008 年 5月加入华宝兴业基金管理有限公司，协助行业精选基金经理工作。2008年 9 月起担任本基金的基金经理。任志强先生：硕士学位。曾就职于上海市外高桥保税区开发（控股）公司期货部；曾在 中国南方证券有限公司从事证券研究工作。 曾任华宝信托投资有限责任公司研究员、 研 发中心总经理助理、研发中心总经理、投资管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书等职务，华宝证券经纪有限公

16、司董事、副总经理。2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，任投资总监。2007 年 9 月起担任本基金的基金经理。范红兵先生：1993 年毕业于南开大学，获硕士学位。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作， 于 2007年 7 月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任高级分析师、基金经理助理。范红兵先生未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施，符合基金经理任职条件。基金公司该基金由华宝兴业基金公司管理，该公司成立于2003 年 03 月 07 日，注册资本为人民币 1.5 亿元，公司的股东是华宝信托投资有限责任公司，法

17、国兴业资产管理有限责任公司，出资比例为 51.00%, 49.00%。目前旗下共 13 只基金，其中权益类基金 10 只，固定 收益类基金 3 只。公司 2009 年第 3 季度末最新资产管理规模为447.65 亿元，和上一季度相比，变化率为-7.51%。投资建议一般。该基金目前配备有三位基金经理，其中任志强先生担任公司的投资总监。今年以来该基金的业绩居于同类基金的前1/4，近期业绩也比较靠前。建议投资者购买或继续持有该基金。易方达策略成长二号混合基金概况易方达策略成长二号混合基金是混合型基金，该基金成立于2006 年 08 月 16 日，现任基金经理为刘志奇，自 2007 年 07 月 12

18、 日管理该只基金。截止 2009 年 3 季度末，其股 票仓位为 80.27%，和上季度相比，减少 12.06 百分点。截止 2009 年 09 月 30 日，该基金近三个月回报率为 -4.69%，在 149 只混合型基金中排 第 115位，近六个月回报率为 14.38%，在 142 只混合型基金中排第 69 位，近一年回报 率为 26.07%，在 133 只混合型基金中排第 71 位。该基金 2009 年 3 季度末最新基金规模 为 63.51 亿元，和上季度相比，变化率为-9.10%; 2009 年 3 季度末最新基金份额为 48.13 亿份，和上季度相比，变化率为 -4.57%基金经理刘

19、志奇先生：经济学硕士，1975 年生，曾任四川省华西集团第一建筑工程公司技术员，成都信德实业（房地产）有限责任公司工程部监理，2004 年 6 月加入易方达基金管理有 限公司，曾任房地产和机械行业研究员、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金 经理助理（2006年 8 月 16 日至 2007 年 7 月 11 日），自 2007 年 7 月 12 日起任易方达 策略成长证券投资基金和易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理。基金公司该基金由易方达基金公司管理，该公司成立于2001 年 04 月 17 日，注册资本为人民币1.2 亿元，公司的股东是广东粤财信托有限公司，广发证券股份有限公

20、司，广东盈峰集 团有限公司，广东省广晟资产经营有限公司，广州市广永国有资产经营有限公司，出资比例为 25.00%, 25.00%, 25.00%, 16.67%, 8.33%。目前旗下共 26 只基金，其中权益类 基金 23 只，固定收益类基金 3 只。公司 2009 年第 3 季度末最新资产管理规模为 1112.3 亿元，和上一季度相比，变化率为-3.79%。投资建议更换。基金经理长期业绩中等，风格灵活；但基金在8 月份仓位较高且市场下跌较快，未能及时减仓规避风险，导致8 月份基金净值遭受较大损失。嘉实策略混合基金概况嘉实策略混合基金是混合型基金，该基金成立于2006 年 12 月 12 日

21、，现任基金经理为邵健，自 2006 年 12 月 12 日管理该只基金。该基金的投资范围是股票30%-95%债券0%-65%权证 0%-3%保持不低于 5%的现金。截止 2009 年 3 季度末，其股票仓位为 87.50%，和上季度相比，减少 6.89 百分点。截止 2009 年 09 月 30 日，该基金近三个月回报率为 -0.94%，在 149 只混合型基金中排 第 48位，近六个月回报率为 18.98%，在 142 只混合型基金中排第 34 位，近一年回报率 为 34.14%，在 133 只混合型基金中排第 44 位。该基金 2009 年 3 季度末最新基金规模为 78 亿元，和上季度相

22、比，变化率为-7.40% ； 2009 年 3 季度末最新基金份额为 74.05 亿份，和上季度相比，变化率为-6.58%基金经理邵健先生：嘉实增长混合基金经理，经济学硕士。11 年证券从业经历。1998 年至 2003年任职于国泰君安证券研究所，历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理， 从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003 年 7 月加入嘉实基金管理有限公司投资部工作，现任公司总经理助理。2004 年 4 月 6 日至今任嘉实增长混合基金经理，2006 年 12 月 12 日至今任嘉实策略混合基金经理。基金公司该基金由嘉实基金管理，该公司成立于1999 年 03 月日，注册资本为人民币 1 亿元，公司的股东是中诚信