第3稿清洁版质量体系评价报告

1、中国船级社产品厂质量体系评价报告工作控制号:序号审核内容条款号审核结果1.总要求1.1是否持有质量体系证书？认可产品的设计/制造是否己纳入质量体系的范围？41.2外包过程是否为影响产品质量的特殊和关键过程？外包方是否得到木社认可？（例 女ii：锻件生产中的热处理过程；压力容器中受压部件的焊接过程；各类产品生产中 的出厂检验过程等）。41.3是否冇产品转包的行为？能否冇效控制转包过程不会发生？（转包是指我社认可的产站厂自己不生产制造，将产晶订单交给其他工厂生产，未 向我社说明而以自己的名义申请产品检验并交货的行为。应区分oem “代工”和 odm “贴牌”生产方式和转包的差别，ccs不接受船用产

2、品制造厂的转包；）41.4对丁米用oem或odm生产模式的组织，品牌拥有方和其授权生产企业，是否通过 书而协议等方式明确了双方各自在质量管理体系中所承担的责任？甜牌拥有方和其 授权生产企业是否共同满足木体系的所有要素要求？对于oem或odm生产模式的 企业，除非另外说明，品牌拥有方是否承担产品出厂后的售后服务及产品质量问题 的处理责任？42文件要求2.1建立和控制的质量体系文件是否包括生产过程策划和运行所需的文件记录；如： 设计文件、图纸（包括ccs批准的图纸和文件）；牛产工艺规程、作业指导书、设备操作规程；釆购文件；检验文件，如：产品检验试验计划；重要工序生产记录（如焊接、热处理工序记录）、

3、检验记录、试验记录、质量证明 书等。42.2是否具冇获取与产品冇关的国际公约、规范、技术标准等文件的渠道？ 是否已建立有效的体系来评市、控制外来文件？所使用的这些文件是否为最新版本？42.3原材料、零部件验收记录、产品检验试验记录是否清楚？牛产、检验记录、检验案卷的收集和保存是否满足本社、顾客等方面的要求？42.4是否建立了 ccs颁发的各类证书的保存和使用准则？能否防止证书的不适当使用？43管理职责3.1是否具有确定的组织机构？是否已规定并相互了解各部门岗位的职责权限？53.2是否设有质量检验、产品合格判定及放行、质量信息反馈处理的部门/岗位？是否规 定其职责和资格？该部门/岗位是否不受生产

4、部门控制，且经最高领导充分授权？54资源管理64.1是否具备生产认可产品的资质？是否具备承担和解决产品质量问题的能力？64.2技术、质量监督检验人员的资质和数量能否满足ccs产品检验指南、通函等文件的 要求？能否确保具有相应产品的研发、设计、生产技术管理、售后技术问题处理等 方面的能力？64.3重要工序操作人员是否为经过培训的或技术胜任的人员？重要部位焊接人员是否取 得ccs颁发的焊工证书？焊接工作是否与证书的种类和等级相符？64.4无损检测人员是否持有ccs颁发或接受的无损检测人员资格证书？无损检测工 作是否与证书的种类和等级相符？64.5理化人员（金相检验、机械性能、化学分析）是否已取得相

5、应的技术等级证书？是否熟 悉公约、规范耍求？在检验试验屮能否严格执行相关要求？64.6产品厂在生产设备、检验试验设备、生产场地、售后服务网络等方面的状况能否满 足ccs产品检验指南、通函等相关文件的要求？64.7产品厂対其牛产环境（例如生产现场、仓库、试验室）的控制能否满足ccs规范、 指南、通函等相关文件的要求？65产甜实现的策划5.1是否确定了产品牛产的工艺流程、工艺规程、质量控制点及其控制措施并报ccs审 批？在发生变化时是否重新报ccs审批？7. 15.2是否根据公约、规范、产品检验指南、通函、适用的产品标准等文件的耍求制定产 品检验文件（如产品检验规程，试验大纲，船用产品检验试验计划

6、）？该文件内容是否包含：原材料及采购品的检验、外包过程检验、制造过程检验、成 品检验试验、型式试验的项冃、方法和接受准则？是否明确规定了产品厂自检和需验船师见证的检验项目？所需建立的记录是否在文件中作出规定？是否经ccs审批后执行？ ？7. 16与顾客有关的过程6.1签订合同/订单前，是否确定了以下方而的产品技术和质量要求：1）最新公约要求（如imo决议要求，船用产品禁止使用石棉），规范、产品检验 指南、通函、产品标准等方面的要求；（如无相关要求，确定的产品要求需报木 社接受的要求）；2）产品最终使用者的要求，包括产品的防护、维护保养的要求；3）产品的特殊使用环境要求，如：海洋环境、倾斜、摇摆

7、、振动等。4）对用于国际航行船舶的产品，需采用小英文编制产品铭牌、使用指示牌、使用/ 操作说明书、质量证明书等文件的要求；7.26.2如顾客未提供文件化的产甜要求，是否记载顾客要求并在接受订单前确认？7.26.3是否进行合同评审？评审时能否关注到如下儿点：1）具备生产该产品的能力；2）冇该产品检验、试验能力，如不具备，则以合同形式确定了木社认可的检验、 试验机构；3）非通用产品所用于的船舶类型、船舶工程号己确定；4）如用于特殊船舶（如：化学品船、油船），对该产品冇无特殊要求，产品设计 能否满足该要求（如阀门、健轴的密封件与介质的适应性）；5）该产品图纸业经ccs批准，且有效；6）该产品业经cc

8、s认可，fl.认可证书在冇效期内。7.26.4是否已建立和实施有效的内部沟通系统，以确保按顾客合同要求交付的相关信息能 得到有效安排？对顾客提出的问题能否做到及时反馈？7.26.5当产站要求发生变更吋，能否确保相关文件得到修改并传递到有关人员？7.26.6是否已建立并实施明确、公开、可靠的顾客沟通渠道，以确保与顾客（含船旗国政 府、用户等）的沟通畅通？（例如可在网站、使用说明书或质量证明书等上注明售 后服务联系方式。）与顾客的沟通是否包括：维护保养、安装、提供使用说明书等方血？7.26.7是否己建立和实施有效的与ccs的沟通系统，以确保当交付后的产品出现重大不合 格时,能及时向ccs报告?7.

9、27设计和开发7.1产品厂确定的产品设计依据是否注意了如下方面？1）产品的功能和性能要求；2）最新的公约及规范要求（如船用产品禁止使用石棉），适用的标准耍求；7.37.2产品设计文件能否满足设计依据的要求？7. 37.3产品设计文件能否表明在材料、采购、制造、验收、性能和使用等方面的规定？7.37.4图纸资料是否提交ccs审查？送审方能否保证提供的图纸资料均属实，并几完全合 法拥有所提交的图纸资料？7.37.5可行时，是否通过适用的方式确认所设计产品的可靠性、耐用性、海洋环境的适川 性？（如实船使用，产品鉴定、型式试验等）7.37.6生产图纸与本社批准的图纸是否一致？对批准图纸的修改（例如：涉

10、及影响产品设计、主耍制造材料、关键丄艺或产品特 性和特征的修改），或在原批准的基础上扩人范1韦1，是否重新报木社批准？7.37.7型式试验样机及产品是否与批准的图纸一致？7.38采购8.1是否制定并实施供方选择评价准则并保持评价记录？7.48.2是否制定重要零部件、原材料的供方清单并报本社审批？供方清单是否与型式试验 样品所用的原材料、零部件的供方保持一致？该清单中是否明确了需本社认刊7检验的原材料、零部件的持证要求？7.48.3fl常采购中，重要原材料、零部件的供方是否与通过ccs审批的“供方清单”保持一 致？若供方发生变化，是否重新报ccs审批？7.48.4原材料、零部件的采购控制是否形成

11、了文件化的制度？7.48.5对于有持证要求的原材料、零部件，采购文件中是否明确了要求供方提供ccs的认 可/产站证书？采购文件中是否考虑了最新公约对产晶的要求？（如imomsc282（86）决议要求，船用产品禁止使用石棉。）7.48.6是否制定了采购品的检验/验证要求并加以实施？需经本社认可或检验的采购产品，是否具备木社的认可/产品证书？ 是否通过适当的方式验证采购的产品和原材料无石棉？7.48.7对采购的产品是否进行标识？是否具备可追溯性？冇无适当的储存保竹条件？7.49生产和服务提供9.1认可后产品，生产中使用的主要材料和部件如需更换或替代是否报本社批准？7.59.2是否识别关键过程，并制

12、定和执行关键过程控制文件？（关键过程是指：对产品质量起决定作用、加工难度大、质量不稳定、易造成重大 经济损失的过程）o7.59.3关键过程的控制内容是否包扌舌以下方而：1）对关键过程进行标识，设置控制点，制定并执行作业指导书，对过程参数和产品 关键重要特性进行监视和控制；2）对首件产品进行自检和专检,并作实测记录；3）可行时，対关键或重要特性实施冇分之百检验；4）适用时，运用统计技术，对产品质量特性趋势进行监视；5）填写质量记录，保持可追溯性；6）保持适宜的工作环境。7.59.4能否考虑为保证产品使用的可靠性所需要的加工工艺、加工精度及清洁度的要求并 加以实施？是否考虑产品维护的方便性（如应考

13、虑维修或更换部件所需的空间）？7. 59.5是否界定特殊过程并对其实施工艺评定？（特殊过程是指：牛-产过程的质量是否合格不能完全通过其后的检验试验加以验证，产 品质最问题在产品使用后才显现的过程，如焊接、锻造等过程。）7.59.6对于重要受力结构件、压力容器及管道、船体结构件等的焊接工艺是否已通过ccs 的焊接工艺评定并保存相关记录？fi常生产是否按ccs市批的焊接工艺规程进行焊接并保存生产记录？焊工是否具有ccs颁发的焊工证并从事与证书种类和等级相符的焊接工作？7.59.7是否在产品制造、贮存、发货等全过程屮建立并实施了产品识别和标记系统？ 能否通过产品唯一性标识追溯成品所用的重要原材料和零

14、部件的來源？ 重耍轧制件或浇铸件，能否追溯到原始炉号和浇次？7.59.8产品标记（包括铭牌）的内容和位置是否满足ccs规范及适用标准的要求？ 经ccs检验的船用产品，对于本社检验标志的使用是否符合ccs规范的耍求？7.59.9对产品中包含的具有有效期要求的消耗品（如灭火系统中的灭火剂），其有效期的 计算是否从这歧消耗品制造厂的出厂fi期开始计算并明示？7.59.10是否以适当的方式在内部加工、搬运、包装、库存和交付到预定地点期间対产品提 供防护？半成品的防护和清洁能否满足后续工序的需要？7.510监视和测量设备的控制10.1配备的检测试验设备能否满足开展进货检验、生产工序检验、出厂检验的要求？

15、 其适用性是否得到ccs的确认？（出厂检验和试验不能外包）；是否建立并实施了冇效的检定维修制度，以确保这些设备处于冇效检定及适用状态？7.611监视和测量11.1产品厂的试验室是否满足如下要求：1）试验样品的管理、试验方法、抽样量等有文件化规定，这些规定符合相关规范标 准要求，如采用的方法不满足规范标准要求，与本社达成一致；2）试验试样按规定保存，试样上具备可追溯到试样所代表的船用产品的标记；3）当规范对环境条件有要求，或环境条件可能影响到试验结果吋，能对环境条件进 行控制、检测和记录；4）试验人员具有相应的背景和经验；5）需耍使用外部检测机构/试验室吋，得到ccs的确认.7.6811.2产品

16、厂所提供的检验条件能否满足ccs海规第1篇第3章第1节的有关要求？811.3是否按产品检验试验计划对所有产品进行检验和功能验证？811.4能否证实经检验合格的产品在交付吋未更换任何组成部分？811.5型式试验报告格式能否满足ccs海规第1篇第3章第2节的有关要求？811.6等效质屋证明文件格式是否符合ccs海规第1篇第3章第1节的冇关要求？811.7“产品质虽证明书”内容是否符合ccs （2011年）通函第71号关于加强实施产 品质量证明书要求的通知的规定？811.8当认可的产晶及其零部件的设计、所用材料或制造方法发生变化，口影响到产品的 主要特性或性能指标时，是否报告ccs重新认可？812不

17、合格品控制12.1能否确保不合格品得到识别并防止其非预期使用？812.2对于规范中冇工艺审批要求的返工和返修工序（如焊补、重新热处理等），是否在 得到ccs审批后方进行返工和返修？87. 512.3在规定的检验试验项fi未全部完成前，是否在明确后续控制抬施并得到冇关授权人 员的批准，适用时得到顾客和ccs的批准后，才向顾客放行产品？812.4对于不合格品的讣步使川，是否在得到有关授权人员批准，适用时经顾客和ccs批 准，方才放行？是否保存所批准的让步接受记录？812.6当在交付或开始使用后发现产品不合格时，产品厂能否积极参与调查和处理，采取 相应的措施？812.7在不合格品得到纠正z后，是否对

18、其再次进行检验和试验，以证实符合要求？813改进13.1产品厂是否对具产品的实船使用的长期性、可靠性、耐用性、海洋坏境的适川性进 行跟踪、记录，分析，以便进行持续改进？（持续改进口j包括：消除不合格品；改进产品质量特性；改善过程和体系的有效性 和效率。）813.2产品装船后如出现质量问题或投诉，能否采取如下的适川措施进行改进？1）暂停该产品的生产，及时通知本社；2）对产品装船后产生的质量问题或投诉进行原因分析；3）对非偶然因素引发的质量问题，采取改进措施；只有在质量问题得到合理纠正、 经验证合格并经本社确认后，方可恢复其生产。13.3对于认可的产品，当出现因原材料和主要零部件引起的船用产品冇害缺陷和损坏， 产品厂能否按照ccs海规第1篇第3章第1节的有关要求，釆取如下的适用措施？1）及时通知ccs,2）暂停该产品的生产