AS9100D采购管理程序(范本)

1、玲珑电子文件层级：第二层文件密级：秘密采购管理程序文件编号：CA-QP-10文件版本：00编制：审核：批准：修订页版本日期页码修订内容简述责任人第7页/共21页目录1. 目的 52. 范围 53. 参考文件 54. 定义 55. 职责 65.1. 采购部 65.2. 生产部 65.3. 需求部门 65.4. 适航质量部 65.5. 研发部 76. 过程策划和记录图 77. 工作程序 87.1. 提出采购需求 87.2. 提交采购申请 87.2.1. 生产类 87.2.2. 非生产类的采购申请 87.2.3. 固定资产采购申请 87.3. 编制采购计划 87.4. 询价、比价 87.5. 采购渠

2、道 97.6. 米购信息记录维护 97.7. 拟定合同、订单或协议 97.8. 合同、订单、协议评审 107.9. 系统里编制采购合同、订单 107.10. 合同、订单或协议签订 117.11. 物料跟催 117.12. 送检、入库 117.13. 品质异常处理 127.14. 付款与资金 127.15. 采购部KPl考核 127.16. 供方满意度调查 127.17. 采购管理流程图 148. 附录 15附录1:买卖合同 16附录2:合同/协议审批表 19附录3:供方价格审批表 20附录4:送货通知单 211. 目的明确采购流程，对供方提供的产品进行有效控制和管理，使供方提供的产品符合规定的

3、 质量要求，确保企业经营在合适的时间、地点、价格获取质量、数量合适的资源，使公司能 够有效组织生产的同时控制采购风险。2. 范围适用于本公司所需的研发、生产及生产需求物料的采购活动。3. 参考文件AS9100D质量管理体系一航空、航天和国防组织的要求CCAR-21民用航空产品和零部件合格审定规定AP-21-04生产批准和监督程序CA-QP-05文件控制程序CA-QP-06记录控制程序CA-QP-07项目管理程序CA-QP-08设计和开发控制程序CA-WI-PD-002计划控制管理规定CA-QP-11外包管理程序CA-WI-PD-005供方管理手册CA-WI-PD-007航材库管理规定CA-QP

4、-12检验和试验控制程序CA-QP-13生产和服务提供过程管理程序CA-QP-14首件鉴定控制程序CA-QP-16变更控制程序CA-QP-17不合格输出控制程序4. 定义框架协议及订单采购：因某些物料的长期采购，其每次签订的合同条款具有相当的一致 性，为与供方建立长期或战略合作关系而简化每次采购合同文本，双方就购销活动签订采购 框架协议，每次购销活动发生前，双方只需签订简单的模版式采购合同，称之为采购订单。 其买卖双方的权利义务等必须遵守框架协议及附件的全部要求，一般对于长期采购的物料采 用订单采购的方式。合同采购：指根据采购需求确定供方后，与供方以书面合同的形式约定购销活动中双方 权利义务，

5、这种采购称之为合同采购，在采购活动中应用比较广泛。5. 职责5.1. 采购部5.1.1采购部计划物控人员根据项目管理部提出的产品需求计划，编制对应的生产用物料 的物料需求计划。5.1.2依据计划物控人员提交的物料需求计划，编制采购计划。5.1.3负责编制并依据审核结果及时更新合格供方名录。5.1.4物料采购成本的控制。5.1.5负责拟定采购物料的采购框架协议、供货保证协议、采购合同或采购订单；组织采购合 同/采购订单或采购框架协议的评审。5.1.6对供方进行管理，包括供方生命周期管理（开发、审核、导入、供货绩效评定、管理辅导、淘汰），监控采购过程，负责来料不良品的退、换货处理。5.1.7负责对

6、公司的售前项目以及预研发项目中的相关采购物料询价和报价支持。5.1.8负责供方的对帐、发票报销及货款资金预算、付款计划安排等。5.1.9物流员负责物料的接收、送检以及来料不良品的退、换货。5.1.10库管员负责物料入库、出库管理。5.2. 生产部5.2.1负责生产过程中物料异常的区分、标识和隔离。5.2.2协助相关部门做好采购物料的验证工作。5.3. 需求部门通常是指公司物料及产品需求人所在的部门。需求人负责提出并编制用于售前项目或预 研发项目等非生产用物料请购需求的采购申请单，需求人同时负责组织到货点检、验收工 作。5.4. 适航质量部5.4.1依据物料检验指导书，负责物料的来料检验。5.4

7、.2对供方供货品质进行评价，实施采购物料的质量监控。玲珑电子文件层级：二层文件密级：秘密543对供方生产过程中质量管控进行评价、稽核监督和辅导。5.5.研发部5.5.1负责产品整体BoM的输出；5.5.2编制并发布零部件的技术参数要求、图纸以及物料技术规格书。6.过程策划和记录图本过程策划、实施的“乌龟图”如图一所示:应用什么(What ):办公电脑/传真/打印机/纸张;通讯设备/网络设备；检测检验设备及工具；仓储设备/交通工具。1、2、3、4、输入(input):1、 产品需求计划/ 物料需求计划/采购申请单；2、BOM清单，关键物料清单；3、物料技术/加工规范；4、物料检验规范。如何实施(

8、 HOW ):CCAR-21民用航空产品和零部件合格审定监督程序;AP-21-04生产批准和监督程序； 供方管理手册；采购管理程序/外包管理程序；来料检验管理规定；不合格输出控制程序；适航取证管理规定假冒件控制规定；改进管理程序；变更控制程序；产品防护管理规定文件控制程序成本管理规定；1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、/时控件管理规定；要求(ReqUirement )采购控制过程/仓储管理规定； 记录控制程序；产品标识和可追溯管理规定需要谁(Who ):1、采购人员/技术人员；2、供应商管理 /检验人员；3、项目管理人员 /生产计划人员;4、管理层；5、物流人员

9、/仓储管理人员。输出/产品(OUtPUt/Product )支持过程( SUPPOrt PrOCeSS):人力资源控制过程/培训过程；设计和开发控制过程；项目管理控制过程 计划控制过程； 外包控制过程； 检验和试验控制过程； 不合格输出控制过程； 仓储管理控制过程/产品防护控制过程;产品标识和可追溯控制过程； 、监视和测量设备管理过程； 、文件、记录控制过程； 、变更管理控制过程。、供方管理控制过程输出(output):1、采购合同/订单/采购供货协议；2、合格的物料 /辅料/工具/设备等3、收货/检验记录；4、供应商随货相关的质量记录；5、不合格处理记录。1、2、3、：4、5、6、：7、8、

10、9、10、11、12、13、KPl结果如何(How Many )1、采购到料及时率；2、可比成本下降率。第7页/共21页玲珑电子文件层级：第二层文件密级：秘密7.工作程序7.1. 提出采购需求需求部门填写产品需求计划或采购申请单，提交部门经理和总经理批准后交采购 部的计划物控人员；若为生产外包，批量生产由采购部计划物控人员提交委外加工申请单；用于研发的委外加工，研发部提交委外加工申请单，再提交采购部的计划物控人员。72提交采购申请7.2.1. 生产类采购部的计划物控人员按 计划控制管理规定接收项目管理部提出的产品需求计划。采购部的计划物控人员根据产品 BoM表、产品需求量、结合库存、在途订单量

11、和物料损耗数量等进行物料需求计划的编制，提交部门经理、总经理签字后生效。（如航空系统全部信息化管理（E化），需在ERP系统中实现根据BOM ,依据产品需求计划，结合库 存，结合在途订单，结合物料最小包装量（SPQ）,实现物料需求计划自动生成，损耗设 定经验值，自动增加）。7.2.2. 非生产类的采购申请研发部的研发用料及其他部门所需的低值易耗品等由需求部门需求人提出采购申请单，经审核后提交采购部的计划物控人员。7.2.3. 固定资产采购申请需求部门提出需求，并在采购申请单上填写预算内、预算外。预算内需要部门经理、总经理、采购部经理、人力行政部负责人审核。 预算外的采购申请需加财务经理审核。7.

12、3. 编制采购计划采购部采购人员接到物料需求计划及采购申请单后，根据物料需求的数量，交 期时间等编制采购执行计划。必要时采购部采购人员根据物料的采购周期、最小订量或历史 订单的在途情况等信息与采购部计划物控人员或需求部门进行沟通，确认协调到货数量及到 货时间。采购人员针对关键物料以及长周期物料提出政策性备料采购方案与计划物控人员沟 通。7.4. 询价、比价采购需对采购成本进行管控，产品的采购价格要求持续降低。根据物料需求的规格、型 号以及其它要求，选择供方并进行询价和比价，要求每种物料询价至少2至3家。根据比价状况，选出性价比最优的方案。7.5. 采购渠道采购必须遵循选用合格供方名录中的供方原

13、则，合格供方名录依照供方管理手册进行登录、撤销和审批。7.6. 米购信息记录维护物料价格变更时，采购员填写供方价格审批表，采购部门经理审核，总经理批准。7.7. 拟定合同、订单或协议7.7.1采购根据采购计划拟定采购合同、采购订单或采购协议，其中合同、订单或协议应列明 以下内容：a. 包含物料名称或其他标识以及数量、单价、总价、需求时间、付款条件等。b. 包含适用产品的采购规范、图纸、过程要求（包括特殊过程）检验指导、其他相关的 采购技术协议版本和编号及有效的供货源清册。c. 包含设计要求、测试、检查、检验的作业指导书和接收标准。d. 包含针对产品涉及的生产件批准控制要求及提供试验件数量，及包

14、装方式，存储条件e. 采购文件中如采购规范、图纸、采购技术协议等在提供给供应商之前必须都经过研发 部相关的技术人员确认和审核。7.7.2适航质量部负责拟定质量保证协议并组织评审；研发部负责拟定技术协议并组 织评审。质量保证协议和技术协议作为采购协议或采购合同的有效附件。分别由 适航质量部和研发部代表签字，采购协议或采购合同由采购部代表签字并盖章，此后同 时生效。适航质量部应根据供方的重要程度确定质量保证协议的内容，但应明确要 求：a. 供方应向本公司通报不合格品处置情况：当不合格品已经影响交付的产品时，供方必须在24小时内向本公司报告；当本公司未给予供方不合格品评审（ MRB）授权即供 方不具

15、有对不合格品作返修、原样使用的处置权限时，对发生涉及 MRB处置的不合 格品供方应通报本公司，并明确供方对不合格品的处置方法应获得本公司的批准。b. 供方在产品、过程、次级供方、生产设施地点等更改时须报告本公司，必要时获得本 公司批准要求。c. 供方向其供应链传达本公司要求或本公司顾客的要求。d. 供方提供产品的相关记录应满足本公司记录保存要求。e. 供方应确保本公司或本公司的顾客、审查机构可以直接接触到与本公司产品/订单有关的所有设施和所有适用记录。f. 供方在生产和交付的过程中，必须防止假冒或疑似假冒件的使用及包含在产品中交付给本公司。7.7.3采购合同或订单拟制必须依照标准模版，并依照项

16、目的特殊要求，如防火阻燃、防护等 级以及售后服务的相应时间、备品备件的备量要求等条款与供方洽谈在合同或订单中进 行约定。7.7.4采购合同中必须约定如供方出现产品或过程变更时，必须及时提前通知我司，特殊定制产品，需要得到我司批准后才能变更。7.7.5在采购合同标准模板的基础上，经双方协商达成一致后修改相关条款，形成采购合同或 订单草稿。7.8. 合同、订单、协议评审7.8.1签核权限：采购合同签核权限依据合同金额来设定，依据人力行政部有关采购合同签核授权文件执行。7.8.2已签订采购协议的采购订单采购填写合同/协议审批表，不需要签核给法务和财务。只需签核至采购部门经理和 主管副总，如合同金额超

17、过主管副总授权签核的金额，则需签至总经理。7.8.3未签核采购协议的采购合同。采购填写合同/协议审批表，依次由采购部经理、法务主管、财务经理、主管副总签 核。如合同金额超过主管副总授权签核的金额，则需签至总经理。7.8.4协议评审针对采购协议的评审，采购填写合同 /协议审批表，依次由采购部经理、法务主管、 财务经理、主管副总、总经理签核。7.9. 系统里编制采购合同、订单7.9.1非零星物资采购：适用于已签订框架协议采购米购员在系统内建立米购订单时，系统按照“供方米购信息记录”中的价格自动录入米 购订单，在采购订单界面无法变更价格，采购员将订单打印并签字，采购经理依照已签核的订 单在系统中审核

18、，采购员将订单传递到供方，供方需签字盖章回传。7.9.2零星物资采购采购签订合同后，在系统内建立采购订单，将订单内的相关采购信息按固定格式（物料 编码、物料名称、单位、数量等）下载并采用合同模板中形成正式合同。采购部经理依照已 签核的订单在系统中审核。7.9.3生产类固定资产采购，低值易耗品的采购针对含税2000元以上的固定资产采购，采购依据人力行政部提供的相关资产号来录入 采购订单，采购经理审核；针对含税 5000元以上的资产、需签核至总经理。7.9.4委外加工采购：适用于公司在内部生产资源不足的情况下以委外加工形式生产的业务。采购员签订合同后在系统内建立委外采购订单，并将订单内的相关采购信

19、息形成正式订 单/合同。创建委外采购订单时，加工料发至供方后形成外包库存，在收货时以实际消耗量调 整分包库存，最后财务结算时是以加工费进行结算。7.10. 合同、订单或协议签订合同、订单或协议审批通过后，采购将合同/订单打印正本一式二份，副本一份（双方将 各持一份正本，我司正本采购部存档，副本为我司财务存档；），盖章后将原件传递给供方； 供方确认后签字、盖章返回正副本各一份给采购。采购合同、订单或协议生效，进入合同、 订单或协议的执行阶段。7.11. 物料跟催采购采购人员根据采购合同、订单或协议将相应信息录入系统中；每天进行到货排程查 询、电话或函件提醒供方及时交货；如遇特殊情况造成的延期交货

20、，应依据合同、订单或协 议规定对供方罚款或延期付款的惩罚，并需要及时反馈给采购部的计划物控人员。供方交货 前提交送货通知单、出货检验单给采购，由采购确认与合同或订单信息一致后并签字提交 给物流员。7.12. 送检、入库采购部物流人员根据送货通知单的相关信息填写质量检验（送检）报告，交适航质量部进行检验。具体检验控制参见来料检验管理规定。适航质量部检验完成后，将质 量检验（送检）报告的检验信息填写完整并签批后回馈给物流人员，合格产品库管员进行 入库，具体参见仓储管理规定。不合格产品处理参见不合格输出控制程序。批量生产 前新导入来料必须通过首样/件鉴定，依据首件鉴定控制程序执行。7.13. 品质异

21、常处理7.13.1来料不良1）供方来料质量异常时，采购工程师与供方协商处理，处理方法包括：限期整改或处理 包括现场重工、退货或换货等。2）如来料检验不合格，而生产急用时，由采购人员提出让步接收申请，经相关部门评审会 签并上报总经理批准后，适航质量部方可放行。3）对质量出现异常的供方，如给公司造成损失的，按损失情况由采购对供方进行索赔。 如仍然整改不到位，满足不了本公司要求，必要时要求停止供货，取消其合格供应商 资格，开发新的渠道供货。7.13.2生产过程中发现不良品，先行由适航质量部检验人员进行确认，如判定为供方问题， 采购通知供方来现场确认，再由采购部与供方协商退货索赔处理。7.13.3销售

22、市场部售后退回的不良品，先退回库房，经适航质量部检验判定问题归属为供方， 需供方同时确认，再由采购部与供方协商退货、索赔处理；对于已获得适航取证的产 品，客户或用户将不良退到有维修资质的供方进行分析、确认和维修，对于属于我司 供方提供件导致的故障问题，由采购部与供方协商退货、索赔处理。7.14. 付款与资金采购部负责与供方定期对帐，接收发票与合同清单核对明细，按合同约定条件进行付款申请、审核及审批，系统发票录入。月度更新资金付款计划。7.15. 采购部KPl考核7.15.1采购KPI考核的主要内容包括采购物料交付及时率、可比成本下降比率等。7.15.2采购部及时提供KPI数据给适航质量部、财务

23、部等相关部门审核并进行季度监控。每 个季度初提供上季度的KPI数据给人力行政部进行统计监测，确保各过程的监视测量执 行情况，达到“预防、证实、改进”的目的。7.16. 供方满意度调查7.16.1每年度12月份，采购部向供方（生产外包以及I类供方）进行满意度调查。7.16.2供方根据实际分五个档次（非常满意、满意、没意见、不满意、非常不满意）进行评价。在分值区间内，分值越高表示供方满意度越高。1分2分3分4分5分非常不满意不满意没意见7满意非常满意7.16.3采购部针对满意度调查表的结果汇总并做分析报告，提出相关需改善的部分给相关部 门改进。第22页/共21页7.17.采购管理流程图ftS严臺S

24、j我*荐術Kff) 产關乐瞬、畲趾51JJIW生产部野 VHE JlfiL+LrIta生产部內客和要才iA采购申.H单l內客tl要*9R53strnr t¾T待呼此的联ntmwSlrSBI*J4ikJgjSIgEgVRO生产部根据送货通知单来接受货 物并安排送检 生产部-OTLtftR弼i內内客犯要戏JT- mrvjt 相誉强门flWRJ.fltRfL3Me讦/捷自.宫Bfe蝎asR冃£1T淒衣吉官瞬痔料询嗣? Jftmnfl生产部nw7.flUMtanM 告.适航质量部fl生产部AJCsn生产部的物流员接到适航质量部的合格报 告后，清点实物并送仓库管理员处入库IAK*fi

25、t. tf*V XBfl生产部8.附录附录1附录2附录3附录4买卖合同合同/协议审批表 供方价格审批表 送货通知单附录1:买卖合同表单编号：CA-F-QP-10-01 序列号：PD-YYYYMM-AAA版本：00买卖合同甲方合同编号：CA-PD-YYYYMMDD-001 乙方合同编号：项目名称：签订时间： YYYY-MM-DD签订地点：苏州买方（甲方）：玲珑电子有限公司卖方（乙方）：有限公司根据中华人民共和国合同法的有关规定，买方（甲方）向卖方（乙方）定购以下产品，经双方充分协商，特订立本合同，以便共同遵守。第一条 标的物（以下统称产品）名称、型号、数量、单价等清单订单号物料编码物料名称规格型

26、号单 位数 量未税单价（元）含税单价（元）含税金额（元）备注合计：人民币大写金额（含17%增值税）第二条质量要求1、卖方提供的产品的制造标准是：按买方技术要求或国家标准执行；2、卖方必须保证所供产品符合买方提出的规格型号和合同附件等文件的技术要求，达不到要求的，必须 无条件退货；3、卖方必须保证所供产品是合同约定正规厂家之产品，并保证是全新的未使用过的，若买方发现有假货 或返修品，卖方必须无条件退货，并向买方支付对应合同价款的双倍违约金。4、 卖方承诺产品自买方验收合格之日起个月为质保期。质保期内卖方免费维修或更换以使产品符合合同约定的质量标准，质保期外只收成本费用。质保响应时间：同城8小时内

27、、异地24小时内。5、 卖方向买方交付产品时，必须同时交付产品的出厂检验报告和适航标签（按需）。第三条产品包装标准卖方提供的产品包装必须符合相应标准，这种包装应适于长途运输，并有良好的防潮、防震、防锈和防野蛮装卸等保护措施，以确保产品安全运抵现场。卖方应承担由于其包装或防护措施不妥而引起的产品锈蚀、 损坏和丢失等的责任和费用。第四条交付时间、地点和收货人信息请按备注栏将合同项下的产品交到买方指定地点。第五条交货地址苏州高新区青城山路 350号，收货人等信息具体见本合同附件送货通知单。第六条运输方式及费用负担卖方应采用送货上门的交货方式，可在时间允许的情况下采用公路、铁路或空运。卖方负责全部的运

28、输和保险费用。第七条验收期限及标准买方应在收到产品后 10日内按照本合同第二条的质量要求进行验收。验收合格后出具验收合格单。第八条结算时间及方式物料买方验收合格 天后，买方支付卖方合同款的 %。付款前，卖方需开具合同全额的增值税专用发票（17%）给买方；质保期满后，买方支付卖方合同款余下的%。第九条送货要求1、送货通知单要求：买方为便于库房接货管理及规范对供应商的管理，要求卖方在送货前向买方提交电子文档的送货通知单，或于送货同时提交送货通知单，格式按统一要求，具体见本合同附件：送货通知单。2、本条款的罚款处理：若卖方没有按上款要求送货，买方的库管员有权向卖方送货人提出警告或向采购工程师提交送货

29、不合格的通知单，采购工程师有权向卖方发出违约罚款通知单，对卖方处以人民币1000元以内的违约金。第十条违约责任1、买方应按合同规定支付货款，如买方无正当理由而逾期付款的，将按延迟天数乘以逾期应付货款金额 之千分之四计算违约金。2、卖方需在合同规定的期限内将货物送达本合同所指定的交货地点，卖方逾期交货的，将按延迟天数乘以逾期交货部分货款之千分之四计算违约金，同时卖方还应承担由此给买方及第三方造成的所有直接与间 接的损失（包括买方支付给第三方的赔偿金额，买方处理索赔事宜所花费用等）。3、卖方因履行本合同项下义务而发生侵犯第三方包括但不限于专利权的合法权益的，由卖方自行承担责 任；因此给买方造成的损

30、失的，卖方应当赔偿全部损失。第十一条保密条款买卖双方对在合作过程中知悉的对方的技术和商业秘密均负有保密责任，未经权利方书面允许，任何一方 不得以任何方式向第三方泄露或公开发布该秘密，也不得将该秘密用于双方合作事项以外的用途。任何一 方如有违反此项保密义务，均应承担由此给对方造成的全部经济损失，同时，对方有权解除本合同。第十二条 争议解决本合同项下发生的争议，由双方协商解决，协商不成的，任何一方均可向苏州仲裁委员会申请仲裁。第十三条本合同解除的条件1、如果卖方有下述违约行为，在不妨碍买方其它救济手段的情况下，买方可以向卖方发出关于违约的通 知函，并要求全部或部分终止合同。2、卖方累计违约金额达到

31、或超过合同总金额10%的。3、卖方所供产品经更换、改进后仍不能满足要求的。7天内仍未能对其违约行为做出补救措4、卖方未能履行合同项下任何义务，并且在收到买方索赔通知后施的。第十四条其他约定1、本合同原件有效，合同文本以经双方签字、盖章的原件为准。2、本合同正本一式两份，副本一份，正本双方各执一份，买方执副本一份，具有同等的法律效力。3、本合同自买卖双方签字盖章之日起生效。买方：苏州玲珑电子航空技术有限公司（盖章）卖方：有限公司（盖章）公司注册地址：公司注册地址：邮寄（办公及通讯）地址：办公地址：邮编：委托代理人：（签字并签日期）委托代理人：（签字并签日期）委托代理人通讯信息：委托代理人通讯信息

32、：电话：电话：传真：传真：手机：手机：邮箱：邮箱：财务开票信息：财务开票信息：开户银行：开户银行：帐号：帐号：税号：税号：附录2:合同/协议审批表合同/协议审批表表单编号：CA-F-QP-10-02版本：00序列号：PD-YYYYMM-AAA年度：年提交日期：年 月 日经办人：部门：采购部合同标的：买卖合同合同编号:CA-PD-XXXXXXXX-XXX所属项目：项目编号：费用方式：收款付款无款项收付合同类刑：销售合同口采购合同口 同类型:工程合同口各类协议口合 同 内 容合同对方名称：合同对方地址：需要说明：正本合同 二份，副本合同一 份，合同用印三次，用印种类合同专用章。经办人签字：年月日会签范围及会签部门所需评审的合同内容合同 会签 意见合同 经办 部门 意见签字：年月日法律 负责人意见签字：年月日财务 部门 意见签字：年月日总经理/ 董事长 审批意见签字：年月日玲珑电子文件层级：第二层文件密级：秘密附录3 :供方价格审批表供方价格审批表版本：00表单编号：CA-F-QP-10-03序列号：PD-YYYYMM-AAA申请时间:供方名称：变更类别：新增物料价格维护物料原价格上涨物料原价格下调账期变更供方代码：结算币别：；开票税率：%供方的类别：制造商代