《保函管理培训》ppt课件

1、关于规范保函管理的通知关于规范保函管理的通知 培训讲义培训讲义1 1、总公司内部没有建立保函管理、总公司内部没有建立保函管理的制度和流程，保函管理比较散的制度和流程，保函管理比较散乱，存在一定的风险。乱，存在一定的风险。 2 2、 二六年十月二十三日公二六年十月二十三日公布下发，文号：穗铁企布下发，文号：穗铁企20062006177177号。号。一、本通知制定背景和生效一、本通知制定背景和生效赞同赞同二、本通知的框架构造二、本通知的框架构造一保函的定义一保函的定义二保函的接纳、验证、审核二保函的接纳、验证、审核 1、开证行不直接向通知行送达保、开证行不直接向通知行送达保函的情况函的情况 ； 2

2、、开证行直接向通知行送达保函的、开证行直接向通知行送达保函的情况。情况。三保函的保管三保函的保管四保函的延期、递减四保函的延期、递减五保函的退回五保函的退回碳贷通 碳贷通：节能工程贷款，免抵押、零首付、二周内资金全额到账 碳险通：节能工程保险，节能才干全责保险、工程收益权保险 节能技术方案保险机构、银行机构认可认证 ：82722776 82727533 了解更多，搜索 碳战军团三、保函的定义和种类三、保函的定义和种类指担保人开证行应恳求人合约对方的恳求、向我司开立的有担保性质的书面承诺文件，包括：履约保函预付款保函进度款保函质保期保函 但不包括招标保函 开证行不直接向通知行送达保函的情况开证行

3、不直接向通知行送达保函的情况 四、保函的接纳、验证、审核之一四、保函的接纳、验证、审核之一合约对方合约对方工程主办部门工程主办部门通知行验证通知行验证合同部合同合同部合同分管人员分管人员复核复印件复核复印件工程主办部门工程主办部门合同部合同部合同分管人员合同分管人员复印件审核能否与合同内容一致接纳阅历证的保函及验证文件保函保管、台帐登记假设保函内容的偏向属于不违背合同原那么要求可以接受的，那么通知工程主办部门将保函原件提交通知行验证 假设不符合要求，那么通知工程主办部门将保函原件退回合约对方合同部合同部保函管理人员保函管理人员与企管总部协商处置方法真实将保函及通知行验证文件原件及复印件各一份交

4、合同部保函管理人员不真实一致不一致 开证行直接向通知行送达保函的情况开证行直接向通知行送达保函的情况 四、保函的接纳、验证、审核之二四、保函的接纳、验证、审核之二合约对方合约对方开证行开证行通知行通知行工程主办部门工程主办部门审核保函原审核保函原件件合同部合同部保函管理人员保函管理人员合同部合同部合同分管人员合同分管人员合同部合同部合同分管人员合同分管人员复核复印件复核复印件保函不真实，那么与企管总部合同部商议处置方法开立保函保函验证真实且一致真实但不一致假设保函内容的偏向属于不违背合同原那么要求可以接受的，那么通知工程主办人员将保函及通知行的验证文件原件及复印件各一份交合同部保函管理人员假设

5、不符合要求，那么通知工程主办部门将保函原件退回合约对方将保函及通知行验证文件原件及复印件各一份交合同部保函管理人员保函保管、台帐登记复印件 1 1、财务总部担任确定保函验证的通知行，、财务总部担任确定保函验证的通知行，并与通知行签署保函验证的协议。并与通知行签署保函验证的协议。 2 2、工程主办部门应要求合约对方在其保、工程主办部门应要求合约对方在其保函中注明财务总部指定的银行为保函通知函中注明财务总部指定的银行为保函通知行。行。 3 3、工程主办部门原那么上应要求合约对、工程主办部门原那么上应要求合约对方经过其开证行将保函直接送达财务总部方经过其开证行将保函直接送达财务总部指定的通知行。指定

6、的通知行。四、保函的接纳、验证、审核之三四、保函的接纳、验证、审核之三1 1、工程主办部门担任通知合约对方、工程主办部门担任通知合约对方办理保函的延期。办理保函的延期。 2 2、保函延期的办理程序按照本通知、保函延期的办理程序按照本通知的第二、三条执行，即按照保函接的第二、三条执行，即按照保函接纳、验证、审核和保管流程进展。纳、验证、审核和保管流程进展。 因因 正正式发文之前的文字排版过程中对条式发文之前的文字排版过程中对条款顺序进展了调整，因此本通知第款顺序进展了调整，因此本通知第四点第一项：四点第一项：“根据工程的详根据工程的详细要求，工程主办部门担任通知合细要求，工程主办部门担任通知合约

7、对方办理保函的延期，并按本通约对方办理保函的延期，并按本通知的第三、四点执行。应为：知的第三、四点执行。应为：“根据工程的详细要求，工程主办根据工程的详细要求，工程主办部门担任通知合约对方办理保函的部门担任通知合约对方办理保函的延期，并按本通知的第二、三点执延期，并按本通知的第二、三点执行。行。五、保函的延期五、保函的延期六、保函的递减六、保函的递减合约对方合约对方工程主办部门工程主办部门合同部合同分管人员合同部合同分管人员合同部保函管理人员合同部保函管理人员工程主办部门工程主办部门开证行开证行不符合递减条不符合递减条件的件的不符合递减条不符合递减条件的件的 按照格式提交保函递减恳求 一式两份

8、及相关文件审核保函递减恳求及能否满足递减条件 复核保函递减恳求及能否满足递减条件 保管保函递减恳求原件一份及相关资料，退一份给工程主办部门发出保函递减公函保函递减七、保函的退回七、保函的退回合约对方合约对方工程主办部门工程主办部门合同部合同分管人员合同部合同分管人员工程主办部门工程主办部门合约对方合约对方合同部保函管理人员合同部保函管理人员不符合退不符合退回条件的回条件的不符合退不符合退回条件的回条件的 按照格式提交保函退回恳求一式两份及相关文件 审核保函退回恳求及能否满足递减条件 复核保函退回恳求及能否满足退回条件 从合同部接纳经审核赞同的保函退回恳求原件，并将其退回合约对方 退回保函原件，

9、并保管与退回保函一致的保函复印件及相关资料八、保函验证明操事宜八、保函验证明操事宜一验证银行：中国银行珠江支行一验证银行：中国银行珠江支行二代理验证二代理验证 建立总部、车辆中心、建立总部、车辆中心、AFCAFC中心主办的新线建立合同中，如涉及本中心主办的新线建立合同中，如涉及本条第一、二项规定的保函接纳、验证等任务的，工程主办条第一、二项规定的保函接纳、验证等任务的，工程主办部门可以将上述任务委托给总公司选定的商务代理担任，委托商务部门可以将上述任务委托给总公司选定的商务代理担任，委托商务代理的任务由总公司一致安排。代理的任务由总公司一致安排。 目前企管总部与物资公司曾经进展沟通洽谈，初定由物资公司担目前企管总部与物资公司曾经进展沟通洽谈，初定由物资公司担任保函的代理任务，详细的操作流程合同部会尽快出书面指引。任保函的代理任务，详细的操作流程合同部会尽快出书面指引。三自行验证 1、建议工程主办部门指定专人担任保函的验证事宜。 2、初次提交验证时，递送保函的专人持公司开具的证明文件证明文件或任务证，按照银行要求、身份证、签收本银行接纳保函时要求银行任务人员签收。四验证费用 建立总部、车辆中心、AFC中心：保函审核