2022年认证审核流程

1、二、审核准备流程及要求职责流程图注释1.认证部1a/1b.认证部2.审核组长3.审核组长相关专业人员4.审核组长5.审核组长6.审核人员7.审核人员提示：1 审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度，审核计划应当有充分的灵活性，例如随着现场审核活动的进展，审核范围的更改可能是必要的。2 审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用。为确保实现审核目的，可随审核的进展调整所分配的工作。3倡导审核员对于大型审核项目或特殊项目，利用“审核方案管理”进行项目策划。1.审 核 组 长 任 命书 给 出 以 下 信息：?项目编号 /企业名称?审核时间、审核类型?审核组成员及专业

2、资格?下发给审核组长的资料名称1a.初审时“合同评审单”给出审核所需信息1b.监督 /复评时“受审核组织信息和信息确认单” 给出审核所需信息2.利用 e-mail、电话、 fax 等联系；3.依 据ccci的qp007、wi006 、wi007 对企业的文件进行审核要求：?文审的不符合要后附修改证据?必要时相关专业人员参与文审并签字?实习审核员升级参与文审签字4.确 定 文 件 针 对审 核 准 则 的 适宜性和充分性5.依 据ccci的wi006 审核人? 日与审核路线的安排专业合理搭配多现场抽样符合要求编制人 /参与人 /审批人应符合要求分发、 确认、盖章（签字）6.对 应 审 核 计 划

3、的安排，检查单反映出查什么、怎么查7.审 核 员 特 别 是项 目 经 理 应 做好项目日志（记录）no ? 初审? 监督 / 复评1 审核组长任命书2 与受审核方建立联系3 文件审核4 确定？5 编制审核计划及审核策划6 编制检查单7 准备工作结束（记录）? sb001 1b 受审核组织信息和信息确认1a 合同评审单? sb002 ? sb002-1 ? sb002-2yes ? sb006 ? sb007 ? sb009 策划工作重点? 组员工作分配? 专业配置合理? 信息共享充分精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 1 页，共 4 页

4、 - - - - - - - - -精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 1 页，共 4 页 - - - - - - - - -三、 现场审核流程及要求职责流程图注释1.审核组2.审核组 / 受审核方3.审核组成员4.审核组成员5.审核组成员6.审核组 /受审核方提示：1 随着现场审核活动的进展，若出现需改变审核范围的任何情况，应当经受审核方与中心评审和批准；2 应注意信息与审核证据的关系；3 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现；4 审核结论的得出一定是汇总分析的结果，如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、

5、认证或未来审核活动的建议。1、 进入现场：准备工作会 /明确分工专业引导2、 依 据wi006与wi007 按议程召开会议确认审核目的、 范围、依据与审核计划重申规范、保密声明确认所需资源/沟通方式 /其他介绍审核方式/方法确认向导的安排作用和身份3、 审核证据基于可获得信息的样本，收集的方法：交谈、查阅、观察记录，ccci的wi006 /wi007 以及各专业作业指导书。4、 对照审核准则和审核证据形成审核发现。5、 审核结论建立在汇总分析的基础上：不符合项 /观察项领导与员工的意识正反两方面的信息遵守法律法规的情况产品实物质量/环境 /安全绩效外部投诉其他6、 依 据wi006与wi007

6、按议程召开末次会议重申：目的、范围、准则、保密宣读：不符合报告、审核结论确认不符合关闭时间及要求说明：审核的风险性、监督审核的要求、证书的使用站在增值的角度提出体系改进的建议? 坦诚 、融洽1 进入现场审核2 首次会议3 信息的收集和验证5 综合评价 / 审核结论4 形成审核发现6 末次会议与受审核方沟通不合格报告? 事实清楚? 判断准确? 利于改进信息源抽样对照审核准则评价审核证据审核发现准备会议分工专业引导精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 2 页，共 4 页 - - - - - - - - -精品学习资料 可选择p d f - -

7、- - - - - - - - - - - - 第 2 页，共 4 页 - - - - - - - - -一、 认证审核流程及要求申 请 方提出申请申请文件申请评审受理申请签订合同审核的启动文件审查文审报告实施现场审核(ems/ohsms分为一阶段和二阶段审核 ) 发出审核计划提交审核报告和结论不通过推迟通过纠正措施，跟踪验证推荐注册技术委员会表决复审文件修改书面通知书面通知终止审核停止审核限期整改指定审核组长确定审核目的、 范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立初步联系有不符合项批准注册颁发认证证书不受理受理no no yes 精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 3 页，共 4 页 - - - - - - - - -精品学习资料 可选择p d f - - - - - - - - - - - - - - 第 3 页，共 4 页 - - - - - - - - -精品学习资料 可选择p d f - - - - - -