附录A(规范性附录)

1、附录a（规范性附录）企业社会责任评估体系（c s r ）a.1指标体系阐释a.1.1指标分类基本指标一b该类指标反映了企业履行“基本社会责任”的情况，主要是法律层面的指标。各类企业 只有在较好地满足了这类指标的基础上，才能进行下一类进步指标的评估。进步指标一a该类指标是企业在满足基本社会责任的基础上履行的，带有时代“进步性”的指标，反 映了企业履行社会责任的更高标准。在评估时，不做强制性要求。在实行评估时，采用加分 原则。个性指标一p该类指标属于选择性指标，根据企业特性、经营特点不同进行选择。在评估时，要求根 据其产业特性、经营特点等核定是否对该类指标进行评估。负向指标一r该类指标是企业对社会

2、责任的“负向”履行，是缺乏社会责任的表现，对于这类指标， 采取记负分的方法。绝对否定指标一n该类指标是评估屮最严厉的一类指标，如有企业违反所设定绝对否定指标屮的任何一 项，评估将不予通过。在评估时，该类指标采取一票否决制。（所冇的指标分为基本指标和进步指标。个性指标和负向指标是对前两类指标的进一步 说明。）a. 1.2指标的建立方法本评估指标体系屮的一、二级指标的设立，与上海市企业社会责任标准中的内容相 统一。在三级评估指标的制定中，首先尽量保证标准中的三级指标得到充分体现；其次，充 分考虑其数据的可获得性、与现行的浦东新区各个部门的评估办法的兼容性、指标相互之间 的独立性、对不同特性企业间的

3、普适性、对企业与社会和谐发展的前沿引导性后进行适当的 调整。a.1.3指标数据获取方法评估数据主要来源于：实地考察数据、中基层员工座谈、企业制度或企业正式记录数据、 外部笫三方数据（国家或上海市政府相关部门的记录数据、行业协会、媒体等的监控与统计 数据）等。为了验证企业自测数据的真实性，需要对英中的一些项目进行抽样验证，必要吋 进行重新评估。a.1.4指标的记分方法基本指标（b）、进步指标（a）根据企业履行程度，普遍采取记0分和100分两级记分, 个别层次较多、主观性较强的指标，加入一个中间分数，记为50分。a. 1.4. 1字符含义nbh：基础指标（b）中得100分的指标数目；nbl：基础指

4、标（b）中得50分的指标数目；nz：基础指标（b）中得0分的指标数目;nr：基础指标（b）得（-50分）数目；nal：进步指标（a）中得低分（50分）的数目；nah：进步指标（a）中得高分（100分）的数目。a. 1.4.2权重设置为了体现基本指标在csr体系中的基础性作用，特设置基础指标（b）的权重为2,进步 指标（a）的权重为loa. 1.4.3计算公式鉴于第一类指标的重要性，本指标体系认定第二类指标的提升作用必须建立在第一类指 标得分达到一定规格的基础上。因此计算方法如下：g *100+叫 *50+叫 *0+n土如 <60当sf二nbh+nbl+nz+nr时，则忽略进步指标得分，总

5、分 s二sf；n 51 丄、bh4 00+nbl *50+n? *0+n,. *(-50) /! > 60当sf=nbh+nbl+nz+nr时，则考虑进步指标得分。总分：2*("比 *100+ n" *50+ nz *0+ n*(50)+l *(na】 *50+ nall *100) s=2讥+血+叫+比)ia. 1.4.4附加分数为了给现场评估人员提供一定的自由度，充分体现评估人员的专业洞察和主观能动性,特对此附加分数评估作如下说明：a）只对四个一级指标（即权益责任、坏境责任、诚信责任、和谐责任）进行总体评分, 分数取值为-5分到5分的区|'可，取正负整数评

6、分。b）现场评估人员应根据相应的证据评出附加分数，每一分都应该在评估报告屮提供相 应的理由陈述及证据说明，清楚表达增加或降低该指标分数的原因。c）该附加分数不加到前述总分屮作为对企业达标与否的考核，仅提供给浦东新区企业 社会责任领导小组，作为对参评企业进行最终评比时的参考依据。a. 2评估指标评估指标见表a. 1。表a. 1评估指标评估指标列表一级指标二级指标三级指标（部分）考查内容类别权益资任劳动合同劳动合同执行情况劳动合同内容的完备性br劳动合同签订率bn贝工收入执行故低工资收入情况bn按时、足额发放工资收入状况brn员工工资收入平等协商机制b员工工资收入与企业效益同向变化情况a保障和保险

7、社会保险缴纳情况bn员工补充保险缴纳悄况a休息的权利工作时间合法性br组织与员工工会组织工会组织建立和有效运行bn工作环境安全与保障安全设施br安全管理制度bp事故发生率bpn员工尊严对员工人格尊严和平等发展机会的保证a员工保护对未成年工和女工的工作安排bn员工救助、资助是否设立完善的员工支持和帮助体系a员工健康关怀定期体检和职业病防范措施br心理健康关怀a文化生活文化设施与文化生活文化设施与文化生活a员工发展教育与培训是否有员工培训计划及其执行情况b员工民主参与员工尺主参与渠道与机制a共享发展成果员工工资收入与企业效益同向变化悄况a工作与生活的平衡倡导员工工作与生活的平衡情况a（续表a. 1

8、）环境责任环境保护环保投入环保投入情况bpr环境影响评价环境影响评价报告情况bpr清洁生产执行清洁生产标准悄况ap产品环保设计ap污染物排放污染物排放达标状况bpn生态保护环境污染事故发生状况bpn资源节约资源节约使用资源节约措施及实施情况ap废物利用废物回收、利用及再生利用情况ap节能办公节能、节电办公制度与实施状况a环境绩效管理坏保管理体系是否具冇完备的环保手续bpn环境管理制度、体系及实施bprn屮请并通过和关认证情况ap环境监测和预防环境质量和环境事故的监测与预防情况bpr坏境管理创新环境管理创新成果的借鉴与技术改进情况ap企业对社会的坏境贡献参与社会环境事业情况a诚信责任对消费者的责

9、任产品质量安全产品合格率bpr产品安全情况bprn产品质量持续改进产品改进和创新情况ap营销伦理是否有虚假宣传及违背商业道徳的营销活动a售后服务售后服务体系建立及实施情况bpr消费者权益保障消费者投诉和意见回应参与消费维权宣传情况ap是否及时有效处理消费者投诉、听取消费者合理意见br产品、服务追踪产品质量信息公布及召回制度与实施ap（续表a. 1）诚信贵任对商业伙伴的责任合同履行商业合同订立、履行情况br知识产权是否冇侵犯知识产权行为发生bn公平竞争是否有不正当竞争行为发生bn责任采购采购时是否关注社会责任a商业秩序维护和促进良好商业秩序悄况br对股东的责任股东回报资本获利水平b是否考虑中小股

10、东利益bp信息披霜信息披露的及时性、真实性、完整性bprn管理者责任对管理者的制约对管理者的约束制度及实施情况a管理者职业操守管理者的守法情况arn和谐资任政府关系依法纳税和财会信用情况依法纳税和财会信用情况brn落实政府规定就业贡献等情况a促进廉政建设是否有贿赂政府部门或个人的行为发生bn社会事业社区活动参与社区活动参与情况a企业志愿者发展企业志愿者发展情况a社会慈善活动参与社会慈善活动参与情况a弱势群体关怀对弱势群体的关注情况ar技术创新研发投入情况ap教育推进支持教育事业发展情况a公共关系公关沟通机制及实施a文化建设倡导健康文化风尚和保护文化遗产情况a持续改进履行社会资任状况的评估履行社

11、会资任的评估机制与实施情况a履行社会资任状况的改进履行社会资任状况的改进情况a评估方法评估方法见表a. 2。表a. 2评估方法序号考查内容评估方法得分类别对应标准部分1劳动合同内容的完备性查验企业签订的样木劳动合同，完全具备了国家法律法规规定的必备条款100br3. 1. 1. 1有1项及1项以上3项以下条款缺失或违规03项及3项条款以上缺失或违规-502劳动合同签订率查验企业签订率，签订率达到100%100bn3. 1. 1. 1签订率未达到100%取消资格3执行最低工资收入情况抽取企业在册员工总数2%-10% （不低于20名）的基层员工工资收入发放纪录，执行故低 工资收入情况达到100%1

12、00bn3. 1. 1.2执行情况未达到100%取消资格4按时、足额发放工资收入 状况抽取企业在册员工总数2%-10% （不低于20名）的基层员工工资收入发放纪录，对比金业 与员工签订的劳动合同及国家工资收入支付规定。若全部按吋足额发放100brn3. 1. 1.2若没有按时足额发放-50若冇无故克扣或拖欠员工工资收入情况取消资格5员工工资收入平等协商 机制查验企业是否具有完善的工资平等协商机制和集体合同制度的生效文本，并具备协商、审 议和履行的民主程序和文书资料。若既冇生效文本又曾冇效实施100b3. 1. 1.2若有制度但没有充分有效实施50没有制度利相应措施06员工工资收入与金业效 益同

13、向变化情况杳验企业是否按规定程序制定并执行工资收入总额增长的具体方案，工资收入增长率参照 本市当年企业职工工资增长指导线适当増长。若有100a3. 1. 1.23. 1.4.4否则07社会保险缴纳情况査验企业为员工缴纳社会保险情况，若依法足额缴纳的100bn3. 1. 1.3冇1人及1人以上未依法缴纳的取消资格8员工补充保险缴纳情况查验企业为员工缴纳补充保险情况，建立相应制度h缴纳补充保险人数超过员工人数50% 的100a3. 1. 1.3建冇制度但低于50%的50没有缴纳补充保险的09工作吋间合法性查验企业的工时和休息、休假制度，是否符合基准性或禁止性规定。若均符合100br3. 1. 1.

14、4若只违反休假制度棊准性规定0若违反工时和休息、休假制度-5010工会组织建立和有效运 行查验企业是否依法成立工会组织，相关报批登记材料是否完备，若有工会组织或参加相关 工会网络并能履行工会职责及开展活动100bn3. 1.2. 1有制度和程序，但仅有部分执行50有组织但无运行0若没冇工会组织且并未参加相关工会网络取消资格11安全设施査验企业设施、设备、建筑物是否符合安全标准，符合100br3. 1.2.2若不符合标准-5012安全管理制度査验企业是否依法制订安全管理制度并确保有效运行，若制订并有效运行100bp3. 1.2.2若制度较健全但运行情况一般50否则013事故发生率查验企业上一自然

15、年度至评估日的事故记录和冇关部门记录，若无伤害事故发生100bpn3. 1.2.2如果发生2人以下巫伤事故0如果发生1人以上死亡事故或3人以上重伤事故取消资格14对员工人格尊严和平等 发展机会的保证查齡企业对于员工在工作环境中的人格尊严的保证和平等发展机会的提供情况，若完善100a3. 1.2.3否则015对未成年工和女员工的 工作安排查骑企业是否遵守女员1和未成年1.特殊劳动保护规定，若有有效执行的依据100brn3. 1.2.33. 1.2.4若规定不完善，执行冇偏差0若有使用童工现象取消资格16是否设立完善的员工支 持和帮助体系杳验企业是否设立完善的员工支持和帮助体系，若冇充分实施的依据

16、100a3. 1.2. 5若冇部分实施的依据50若没有实施依据017定期体检和职业病防范 措施查验企业是否对员工进行定期体检和采取完善的职业病防范措施，并冇适当的预算安排100br3. 1.2.6若企业对员工进行不定期的体检和采取一定的职业病防范措施50无体检和防范措施-5018心理健康关怀杳验企业是否开展有关心理健康的活动，若有充分的依据50a3. 1.2.6若没有充分依据019文化设施与文化生活杳验企业是否建冇文体设施及文体活动状况，符合两条的100a3. 1.3. 13. 1.3.2若只符合一条50否则020是否有员工培训计划及 其执行情况查验金业是否按规定提取教育培训费、是否有系统的员

17、工培训计划及其活动状况，有全血 完善的员工培训计划并执行良好的100b3. 1.4. 13. 1.4.2达到法定基本培训要求的50否则021员工民主参与渠道与机 制查验企业是否冇完善的员工民主参9重大经营活动和决策的渠道l机制，并冇执行的依 据。若冇100a3. 1.4.3若有但还不完善50否则022倡导员工工作与生活的 平衡情况倡导员工工作与生活的平衡，提升员工生活质量情况，若有100a3. 1.4.5否则023环保投入情况查验企业在环保方而两年内是否有相应投入，若有100bpr3. 2. 1. 13. 2. 1.2若没冇0査验企业两年内在环保投入方面是否冇违反国家规定的情况，若冇-5024

18、环境影响评价报告情况查验具体企业是否根抓监管机构要求，就企业生产对环境造成的影响是否作出评价和有关 报告，并适时对生产经营进行调整，若冇报告并冇调整措施100bpr3. 2. 1.3若有其一，但报告或调整措施欠缺0若都没有-5025执行消洁生产标准情况查验企业相关资料和记录，看是否通过清洁生产审核，并有污染物排放减量计划和清洁生 产有关措施（“双超、双有”企业应进行清洁生产审核并报当地政府），如是并有且充分执 行100apr3. 2. 1.4如只有污染物减鼠计划或淸洁生产的实施计划邙艮于非“双超、双有”企业）50非“双超、双有”企业没有通过清洁生产审核，也没有污染物排放减量计划和清洁生产措 施

19、；或“双超、双有”企业虽进行清洁生产审核并报当地政府，但没有污染物排放减量计 划和清洁生产措施0“双超、双有”企业没有进行淸洁生产审核，或审核后还未改进的-5026产品坏保设计查验企业资料，企业的产品在设计时，其有关原材料、产品寿命、能耗、环境污染排放、 以及产品报废时的回收处理方法是否符合环保要求。若有100ap3. 2. 1.4部分考虑50否则027污染物排放达标状况查验上一门然年度至评估日企业记录和政府相关部门记录，其主要污染物监测合格率达到 95%以上，企业环保污染治理设施、污染监测设施正常运转率100%的、危险废弃物得到妥 善处置、排污总量不超标100bpn3. 2. 1.5否则（浓

20、度或总量超标、有环保行政处罚的）取消资格28环境污染事故发生状况查验上一白然年度至评估日企业记录和政府相关部门记录，若无环境污染事故发生100bpn3. 2. 1.53.2. 1.6若出现1次环境污染事故，但对厂界环境无影响0若出现1次环境污染事故，并对周边环境造成影响取消资格29资源节约措施及实施情 况获取企业上一年度生产总值能耗、水耗降低率，若能耗、水耗低于国家相关要求100ap3. 2. 2. 1各项情况超过国家要求030废物回收、利用及再生利 用情况获取企业相关制度和记录，有无害化、资源化废物回收综合利用制度和措施，并执行良好100ap3. 2. 2. 2有制度和措施，但执行一般50制

21、度和措施均没有031节能、节电办公制度与实 施状况查验企业是否建立促进节能办公制度或明确和关要求，若有并且实施状况良好50a3. 2. 2. 3否则032是否具有完备的环保手 续查验企业是否有完备的环保竣工验收手续（包括环评、批复、试生产批复、环保竣工验收 批复等），如有100bpn3. 2. 3. 1没冇取消资格33坏境管理制度、体系及实 施查验金业是否冇专门的坏保机构、经培训持证上岗的环保操作人员，是否有满足企业坏境 管理的相应制度，包括金业坏境状况年报制度、坏保岗位贵任制、坏保设施运行管理制度. 环境行为报告制度、环保档案管理制度及台帐等。各项制度完善、执行良好100bpr3. 2. 3

22、. 2冇部分制度并能执行（非“双冇”企业），或者“双冇”企业冇环境行为报告制度r执行50有制度但不执行（非“双有”企业），或者“双有”企业有环境行为报告制度但未执行0无制度（非“双冇”企业），或者“双冇”企业冇部分制度但未编制环境行为报告制度-5034申请并通过相关认证情 况查验企业是否主动申请并通过1s014000、os11as18000相关认证，若两个均通过100ap3. 2. 3. 2若通过一个50否则035污染源、环境质量和环境 事故的监测与预防惜况查验金业制度和相关记录，看企业是否对污染源、金业责任区域内的影响环境质戢的污染 因子按规定进行监测，冇切实可行应急预案。均冇的100bpr

23、3. 2. 3. 3有以上部分制度、并能执行50冇制度但无执行0无相关制度-5036环境管理创新成果的借 鉴与技术改进情况查验企业资料，看是否引入或创新环境技术和管理，如有且执行并取得成果100ap3. 2. 3. 4若无037参与社会环境事业情况査验相关资料，若企业积极地、冇计划地参与生态保护等社会环境事业100a3. 2. 3. 5若仅一般性被动参与50若不参与038产品合格率获取企业数据，按企业明示执行的标准检测评定的产品（不少于3个单品）的质戢合格率， 若达标100bpr3. 3. 1. 13. 3. 1.2反z0若企业在相关部门质量监督检查中，被判为不合格-5039产品安全情况查验企

24、业上一白然年度至评估日相关情况，若没有被媒体曝光并经查实的不良现象，也未 在相关部门有不良记录100bprn3. 3. 1.2若有1次或1次以上被媒体曝光并经查实或在相关部门有不良记录，但未造成人身伤亡-50若冇因产品质量安全问题而造成人身伤亡事故取消资榕40产品改进和创新惜况查骑企业相关资料，获得国家、上海科技进步奖称号或相关荣誉100ap3. 3. 1.3获得上海市高新技术企业称号或相关荣誉50否则041是否有虚假宣传及违背 商业道徳的营销活动查验金业上一口然年度至评估日情况和政府相关部门的记录，看是否有国家相关部门认定 的虚假宣传、滥用消费者个人信息等记录，若没有50br3. 3. 1.

25、4有1件0有1件以上-5042售后服务体系建立及实 施情况查验企业是否建冇完善的售后服务体系并冇效实施，若冇完善体系并冇效实施100bpr3. 3. 1.5若冇体系但实施情况一般50若没冇相应售后服务体系-5043参与消费维权宣传情况冇参与情况50ap3. 3. 1.53. 3. 1.6若无044消费者投诉及意见回应获取企业上一自然年度至评估日数据和政府相关部门记录，若办结率大于等于98%,不发 生重大诚信投诉事件100br3. 3. 1.7若办结率大于等于80%0否则-5045产品质量信息公布及召 回制度与实施查验企业情况，如定期公布产品质量信息及建有召回制度并实施100ap3. 3. 1.

26、8若企业不定期公布产品质最信息，或有不合格产品召回制度50否则046商业合同订立、履行情况查验政府相关部门记录，若企业参加了企业合同信用等级评定，且等级评定为a级及以上100br3. 3. 2. 13. 3. 2. 2如企业没有参加等级评定，则随机抽取不少于5份的企业合同，查验其履行情况是否按照 合同进行，若完全按合同履行的；或者虽未按照合同履行，但该未履行是由于不可抗力、 意外事件等不可归咎为企业的原因造成的50若冇1份未按合同履行，且企业在该未履行中存在过错0若有2份及以上未按合同履行，且企业在该未履行中存在过错-5047是否有侵犯知识产权行 为发生查验企业上一自然年度至评估日是否被行政机

27、关查处或者被法院判决有侵犯知识产权行 为发生，若没有100brn3. 3. 2. 3若有1次记为0分；2次及以上-50若被法院判罚取消资格48是否有不正当竞争行为 发生查验企业匕一口然年度至评估h是否被行政机关查处或者被法院判决有不正当竞争行为 和垄断行为发生，若没有100brn3. 3. 2. 4若有1次02次及以上-50若被法院判罚取消资格49采购时是否关注社会责 任查验企业有关资料，在采购文件中有规定评价供应商社会责任行为，并作为采购决策的依 据2，且冇实施依据100a3. 3. 2. 5在采购文件屮冇规定评价供应淘社会责任行为，但没冇明确作为采购决策的依据之一50否则050维护和促进商

28、业秩序情 况查验企业上一口然年度至评估h情况及政府相关部门、行业协会的记录和媒体报道，如企 业冇促进和采取积极措施维护商业秩序的实际行动并受到国家级相应表彰100br3. 3. 2. 6获得市、区级表彰50未受过表彰和处分0受到媒体批评报道并经査实或受到政府相关部门警告或处分-5051资本获利水平获取企业上一口然年度数据，若净资产收益率超过或等于前一年100b3. 3. 3. 1否则052是否考虑中小股东利益查验企业相关制度及财务报表以及证监会的相关资料，如能够完全公平对待大小股东利益100bpr3. 3. 3. 2如有侵犯中小股东利益情况发生（如大股东无偿占有资金等）-5053信息披露的及时性、真实 性、完整性查验企业上一自然年度至评估日是否有被证监会或相关管理机构批评及处罚，没有任何警 示和处罚记录100bprn3. 3. 3. 3如有被通报警示-50若有处罚取消资格54对管理者的约束制度及 实施情况查验企业是否对管理者有完善的约束制度并加以有效实施，若有50a3. 3.4. 13. 3. 4. 2否则055管理者的守法情况查验企业高层管理者在企业生产经营和诚信方面是否有重人违法情况，若没有50arn3. 3. 4. 3有1起-502起以上取消资格56依法纳税和财会信用情 况查验企业纳税信用等级证明和财务会计信用等级证明，并向新区税务部门了解企业依法纳 税，向财政部门