中铁七局集团公司工程项目精细化管理手册第二册

1、项目精细化管理手册（第二册附表）中铁七局集团有限公司二O五年五月附件1项目业主基本情况调查表表格编号项目业主基本情况调查表项目名称项目地址项目规模投资额度项目用途预计开工时间计划竣工时间业主情况单位名称办公地点所属行业上级单位项目主要负责人联系电话社会信誉合作方评价业主资金情况资金来源有无垫资要求资金到位情况垫资数额支付条件有无预付款进度款支付方式投标保证金额履约保证的方式及数额建设方对承包商要求与建设方接触情况描述竞争对手与业主关系描述工程设计情况建设方倾向性项目所在地政治、经济、社会环境分析建设方供应物资情况调查建设方指定分包的调查调查人审核人批准人时间时间时间附件2 项目施工现场情况调查

2、表项目施工现场情况调查表表格编号0202项目名称项目地址现场条件拆迁情况场地平整通水情况通电情况道路情况污水排放主要桥梁是否扰民地质条件沿线市县或 周边社区周边环境政府机构施工材料当地劳务现场情况及周边环境简图施工现场总体评价现场施工时可能遭遇的疑难问题制表人审核人批准人时间时间时间附件3投标评审审批表投标单位：使用资质：日期:称 名容 内工程概况称 名 目 项i业主基本情况 行他 世其 铁业 中企 国营 中民 府业 政国例 比 到 分 部 位 到 不 到 部 全招标文件基本内容 标 议 标 招 请 ' 价他 低最 其 标标 评定 合珠 综摇各类保证金情况 筹 自 有JJ 筹 自 有低

3、他 筹 自 有中标后需提交的各类现金保证金数 额及比例合同条件项目实施方式自主实施指定分包说明：有无工程预付款及预付比例竣工结算支付比例质保金比例及返还时间物资设备采购自主实施业主指定供应商说明：是否需新购置大型施工设备种类价值公司经营开发部门意见公司领导意见（单位公章）集团公司经营开发部门意见涉及中标后需新购置大型施工设备或提交各类现金保证金，但比例未超过合同价值15%的项目集团公司区域包保领导意见集团公司分管经营开发领导意见注：1如各子、分公司以集团公司名义组织投标，投标评审审批表需一式三份，签署完毕后交公司留存一份，集团公司经营开发中心留存一份、集团公司财务会计部留存一份。2. 如集团公

4、司组织非国铁项目投标，投标评审审批表需一式二份，集团公司经营开发中心留存一份、集团公司财务会计部留存一份。0203附件4 项目投标评审表项目投标评审表项目名称项目基本情况表格编号项目风险评估评估内容风险程度可采取的措施低高12345一、商务及合同风险评估1业主背景（如国有背景应低）2产权背景（如国有背景应低）3财经能力（如财政资金应低）4如工程不能完成对企业的社会影响5合同无定量或要承包商算量的风险6合同蓝本采用风险7合冋条文苛刻程度8履约保证金、质保金、延期罚款等9指定分包商/材料商管理风险10工程变更后处理风险11可索赔风险，包括工期等12验工计价及结算风险二、工程管理、进度、技术风险1对

5、管理人员资质要求2对质量、安全、环保要求3工期是否合理4分期交工时，分段完工工期风险5需要特别技术的风险6施工现场及临时设施的风险7施工周边环境及布局存在的风险8现有地下设施的风险9特殊建筑材料定货及规格风险10运输及场外制作的风险11施工图纸不齐引起的风险12不良地质、堤坝等风险13高墩、深水桥、长大隧道的风险14深基坑施工的风险15涉及既有铁路施工的风险项目预测毛利率安全、质量、进度的保障程度资金流能否保证需要综合性结论参与评审人员会签营销副总经理意见:附件5投标单位：项目投标可行性报告审批表日期:使用资质:项目名称项目地址业主单位名称投标单位投标评审委员会主任意见（单位公章）集团公司投标

6、评审委员会成员部门评审部门评审意见经营开发中心工程管理部物资管理部设备管理部安全质量监察部财务会计部工程技术中心工程经济管理部法律事务部企业发展部集团公司区域包保领导意见集团公司投标评审委员会主任意见集团公司总经理意见附件6 合同审查登记表（局属各子分公司、指挥部使用）编号:合同名称报送日期承办单位（部门）经办人承办单位评审结论和负责人意见合同基本内容和预期目的对方当事人及代理人情况合同管理部门审查意见合同专项管理部门审查意见：合同综合管理部门审查意见：主管领导或法人代表审批意见签字：年月日注：1.本表由局属各子分公司、各指挥部在签订合同时，经本单位评审后，报局进行 合同审查时使用；2. 合同

7、管理部门审查意见以上部分由签约承办部门填写。附件7工程合同评审记录表单位（部门）：编号：Q/E/O-CX05-工程名称业主（甲方）名称承包范围及承包方式：详见合同交底合同价款要求达到质量 目标评审内容责任部门评审结论（是否有能力满足）真实性、可靠性、完整性开发部材料供应物资部设备供应设备部安全文明施工及成品、环境 保护、质量与验收安质部施工组织设计、设计变更、 工期、竣工验收、保修工程部计量规则、变更程序、调价 索赔、竣工结算工经部试验检测、专利技术、特殊 工艺和合理化建议技术中心工程预付款与支付、履约担 保、保函财务部合同严密性、合法性、合规 性法务部分管领导审查:年月日附件8工程合同变更评

8、审记录表工程名称业主工程概况（地点、规模、结构、层数、跨度、高度等）合同变更主要内容责任部门评审结论（是否有能力满足）责任部门评审结论（是否有能力满足）工程部技术中心安质部物资部财务部设备部工经部法务部开发部分管领导意见：年 月日单位（部门）编号：Q/E/O-CX05-注：本表责任部门由合同变更内容涉及的相关部门填写。附件9 投标报价与实施成本同步测算记录表投标报价与实施成本同步测算记录表表格编号项目名称项目地址开标时间拟投标价值同步测算成本价值利润率其他情况报价人成本测算人项目负责人时间时间时间附件10合同交底表编号:报送部门经办人报送部门负责人意 见合同名称合同类型合同签订时间合同当事人合

9、同关键内容的 解释与说明签约过程中 双方争议的焦点履行时应注意的 主要问题关键时点以及 重要期限的提示签约的背景其他应说明的事项填报时间备注注：1.签约承办部门与合同执行部门不是同一部门时，由签约承办部门认真填写此表 交合同执行部门；2.对于在履行时可能出现复杂或重大变化的合同，还应附上合同交底纪要。附件11项目投标总结表项目投标总结表表格编号0204项目名称项目地址建设单位质量要求工期要求是否中标开标日期投标情况总结参加投标单位投标总价（万元）工期承诺质量承诺备注综合排名中标/未中标原因分析制表人审核人批准人时间时间时间附件 12 施工调查报告项目及标段名称施工调查报告编制：复核：批准：中铁

10、七局集团有限公司年月日施工调查报告内容1、施工调查时间2、施工调查工作分工组织安排3、施工调查依据(1) 工程中标通知书；(2) 施工合同文本或协议书；(3) 设计文件。4、工程概况及特点5、施工调查主要内容(1) 自然条件调查： 地质情况调查，确定不良地质分布和与工程的关系； 气象、水文情况； 生产、生活用水条件，物资供应能力； 地方防疫和民族风俗； 征、租用地和建筑物、构筑物拆迁情况(地上地下管 线、施工范围内受影响的其它设备) 。(2) 技术经济调查： 工程分布，确定本管段工程的重点和难点； 地方建筑材料的情况，确定材质及供应能力； 交通运输情况，既有铁路和公路等； 地方电力供应能力，邮

11、电设施情况； 大临设施的设置条件、 地点、 数量， 队伍的驻地安排附件13项目部经济责任承包书中铁七局集团公司项目部经济责任承包书甲方：中铁七局集团公司乙方：中铁七局集团 公司项目部根据中铁七局集团有限公司项目管理办法和中铁 七局_公司项目经营管理绩效考核办法规定，为界定双方 权利和义务，甲乙双方签订项目管理目标责任书，双方共同 遵守。一、工程项目名称：二、工程造价：三、承包范围和内容：四、项目工期：五：安全、质量目标：六、公司与项目经营者的项目经营管理绩效考核，按照中铁七局公司项目经营管理绩效考核办法执行。七、主要经营管理考核项目和指标1. 乙方必须完成业主、公司要求的形象进度和工期要求，完

12、成各年度生产计划。2. 项目目标收入利润率为_%，收入经费支出率为J% o3. 乙方对甲方上缴资金兑现率应达到 100%应收帐款回 收率应达到100%4. 乙方承包的工程项目工程合格率应达到100%，并满足公司与业主所订合同规定的要求。5. 乙方应按公司安全标准工地和创优规划的要求，以 “作业零违章、 隐患零容忍” 为卡控红线、 以“员工零死亡、 项目零事故”为工作底线，杜绝一般及以上生产安全责任事 故；杜绝一般 D 类及以上铁路交通责任事故；杜绝火灾责任 事故；杜绝特种设备责任事故；争创省部级安全文明工地。 及时上报相关资料并完成创优申报工作。6. 其他有关组织制度、 安全生产、 人员配备、

13、 现场管理、 过程控制、经济管理等，按照中铁七局集团有限公司施工 标准化管理达标检查考核办法等规定执行。7增加相关架子队、劳务队伍组织化、家文化建设等 相关内容。八、项目管理目标责任书有效期间乙方应随时接受甲方 的检查、审计和财务监督。乙方需严格执行本公司的各项规 章制度，如发生乙方违规，甲方将按照有关规定对相关责任 人进行处理。九、合同履行期间如发生重大变化，甲乙双方协商可以 变更有关条款，其条款变更后的补充合同为本合同的组 成部分。十、本责任书一式八份，经双方代表签字后生效，公司 工程部、安质部、财会部、工经部、审计部、监察部、人力资源部和项目部各一份，每份具有同等法律效力。甲方：中铁七局

14、集团公司甲方代表：乙方：项目部乙方代表：时间： 年 月曰时间： 年 月曰附件14项目成本控制及措施计划表F项目成本控制及措施计划表表格编号0801针对责任成本拟米责任成计划成降低责任部降低额序号费用名称取的主要措施及成本本率门（责（元）本降低点分析（元）（元）(%)任人）1人工费2材料费（1）工程材料费（2）周转材料费3机械使用费4其他直接费（1）临时设施费（2）安全措施费（3）其它费用5间接费6税金78合计编制审核批准时间时间时间注：1、金额单位为万元。2、成本控制对象可以采用工程量清单中的分类单项，或者根据工程实际成本构成内容进行分类 分析附件15项目成本管理情况信息表项目成本管理情况信息

15、表表格编号0802填报单位：年季度金额单位：万兀序号项目编 码项目名称中标情况项目责任成本下达情况实际毛利率情况备注（毛 利率中含 税金%概算价中标价降造率（%项目总收入项目总成 本项目毛利 率（%开累完成 价值开累成 本盈（+）亏 （-）实际毛利 率（%盈亏主要 原因一一一铁路工程二公路工程三轨道交通工程四市政工程五房建工程编制人:审核人:审批人:附件16合同封帐协议甲方：XXXXXK目部乙方：XXXX）公司由乙方负责施工的XXXX2分包项目已完成。根据合同文件有关规定，甲、 乙 双方通过对设计图纸数量进行复核、现场核定等程序并经友好协商，达成如下结 算协议：1、 最终分包结算总价合计元，（

16、见后附最终完成工程量清单）。2、 质量保留金按最终工程量结算总价的 y扣留，合计元，按甲、 乙双方施工合同规定的条件成立后予以返还。3、对于乙方在施工中提出的因各种问题需要补偿的费用，依后附关于XXXXX公司各项问题的补偿说明,甲方补偿给乙方合计元。（已计入最终结算总价中）。4、依据合同条款扣除文明工地宣传费（完成工程总价值的 2%o）共计_元。5、 根据合同扣除乙方尚未完成的竣工资料费用共 元整。&根据合同报价说明规定，甲方除依据甲供材料扣除材料款（以甲供材料 数量乘以合同相应单价）夕卜，另扣除乙方（超耗或少耗）材料扣款元。7、末期款项为最终结算总价扣除质保金、 材料费、试验检测费、

17、末期电费、 现场文明施工宣传费用和前期已支付工程款等相关费用后计算。8、末期款项甲方依以下约定分期支付：（根据具体情况约定）9、乙方承诺其承担的项目已按质量要求完成，乙方承诺已及时支付了劳务 人员的各类报酬、已清偿了与本项目相关的各类债务，否则愿意承担相应责任。10、除乙方具有依本协议第8条得到末期款项的权利以及以其质保金承担 相应义务外，自本协议生效后，双方承诺不得以任何理由向对方提出任何补偿等 要求。本协议自双方签字盖章之日生效，协议一式四份，甲方执三份，乙方执一 份。甲方（盖章）：法人代表或委托代理人日期：年 月 日乙方（盖章）：法人代表或委托代理人日期：年 月 日附件17合同管理情况统

18、计表上报单位：单位：万元开累验工开扣留 质保 金拖欠已 垫 资待批 变更 设计拖欠序号项目名称业主项目合同合同 内合同外合 计累工程到期备注丿序号名称地点价值变更 设计政策性 调整索 赔其丿、他小 计支 付进度 款质保 金-一一铁路项目（一）在建铁路（二）收尾铁路-二二非铁路项目（一）公路（二）市政（三）地铁（四）其他说明：1、金额单位：万元2、表内待批变更设计铁路项目主要填报报部待批I类变更数据。3、开累支付不含预付款。4、拖欠工程款=开累验工-开累支付-扣留质保金附件 18项目二次经营情况进展报告1、项目概况及验工计价情况 填写项目的工程概况及业主开累验工计价 （其中：合同清单内验 工，清

19、单外验工）2、二次经营进展情况 （填写开累进展情况） 、施工图检算、优化设计、1类变更、 II 类变更、新增工程、政策性调整、其他索赔3、本月二次经营工作进展及成果 填写本月的进展情况4、下阶段工作重点 阐述下阶段主要的重点工作及工作策略计划附件19 预计合同总收入和预计合同总成本分析季度报表预计合冋总收入和预计合冋总成本分析季度报表表格编号项目名称：序号内容金额备注一一一预计总收入1合同初始收入提供相关合同附件2合同变更收入提供已签认变更台账清单、附件3合同索赔收入提供已签认索赔清单资料4合同奖励收入二二-预计总成本1累计实际发生成本财务部门根据发生的实际成本性支岀 归集提供项目的累计“工程

20、成本-合同成本”下的各科余额表2尚未发生成本根据项目预算资料进行合理预计三合同毛利预计总收入-预计总成本四完工进度实际发生成本/预计总成本*100%附件20工程项目责任成本计价管理台账工程项目责彳壬成本计价管理台账表格编号项目名称：序号项目分部合同价值责任成本XXX年开累扣款剩余备注1季度2季度3季度4季度开累编制/日期：复核/日期:填表说明：此表用于内部责任成本验工计价管理，按季度周期整理，每期应至少反应上期和本期计量情况，每期台帐应存留备查。工程项目竣工结算管理台账表格编号项目名称：序号/单兀/早节工程项目或费用名称合同金额批复后金额其中拟结算金额拟扣款金额未结算原 因备注设计变更签字编制

21、/日期：复核/日期:附件21工程项目竣工结算管理台账填表说明：此表用于项目拟竣工结算管理，可根据合同、概算批复后确定的费用整理，根据过程费用清理及时更新形成动态台账，以备核查。附件22概算清理情况统计表报送单位：单位：万元序号项目名称合同价值验工计价概算清理 报部金额概算清理批复待批复金 额主要内容主要存在问题备注开累验工 金额其中*年* 季度验工金额批复金 额其中 *年*季度批复金额一一一*项目合计概算清理合同外增加施工图量差(2)I类变更合同外新增工程政策性调差(5)征地拆迁其他总计附件23各项目（指挥）部年度绩效考核指标一览表各项目（指挥）部 XXXX年度绩效考核指标一览表序号单位名称考

22、核指标目标值备注当期实现收入额及控制工程 形象进度（亿元）项目红线责任成本完成率（或项目收入利润率）收入经费支岀率当期上缴资金额安全目标质量目标信誉评价或业主满意度“双清”目标资金集中度1XX指挥部按集团公司下达专项文件按集团公 司分季按 月下达计划参见考核文件参见考核文件参见考核文件参见考核文件按集团公司下发文件234567891011按集团公司下发红线责任成本预算附件24 工程验工计量管理台帐:工程验工计量管理台帐表格编号1317项目名称：序号分部分项工程名称单位清单数量施工图数量量差×××年×××月份××&#

23、215;年×××月份备注本月计量开累计量开累剩余本月计量开累计量开累剩余编制/日期：复核/日期:填表说明：此表用于对外验工计价管理，可根据合同确定的计量周期整理，每期应至少反应上期和本期计量情况，每期台帐应存留备查。表格编号1318附件25收方结算工程数量管理台帐结收方程数量管理台帐项目名称:协作队伍名 称（合同号）序号里程部位施工项目单位实际 数量×××年××份月×××年××份月备注本月 收方开累 收方开累 剩余本月 收方开累 收方开累 剩余××

24、;施工队（合同号）填表说明：1. 实际数量为设计图纸或其变更文件复核后的工程数量。2. 此表用于对内收方结算管理，可根据合同确定的结算周期整理，每期应至少反应上期和本期收方情况。编制/日期:复核/日期:每期台帐应存留备查。附件 26 劳务分包竞（议）标文件* 项目部劳务分包竞 议） 标 文 件* 项目部 年月日第部分邀请函第二部分项目内容第三部分竞（议）标须知第四部分竞（议）标方法、步骤及标准第五部分合同书格式第六部分竞（议）标文件格式附件27劳务分包合同管理台账工程名称:合同 编号分包 内容单位单价实际数量计划 用量实际金额计划 金额×× 年度 完成 量X年 度金 额分包

25、 单位 名称备注本月 完成量累计 完成 量本月 金额累计 金额填表人：部门负责人:说明：1 分包内容包括三通一平、临时设施及分部（或分项）工程等。2累计栏均为从项目开工至本月，如跨年度则还需分别填写各年度年终的量及金额。3在备注中注明履约情况。4.本表可扩充。附件28设计文件审核记录c3J设计文件审核记录表格编号1301工程名称审核范围审核记录：审核人：年 月日复核记录：复核人：年 月日设计文件交付使用及存在问题上报情况：项目总工程师：年月日存在问题解决情况：（填写获得答复解决的情况，如电子或书面答复文号、时间、答复内容概要、接收人员；冋 题解决的方式，原文件修订、设计变更等等。）填写人：年

26、月日附件29设计文件审核台帐4'设计文件审核台帐表格编号1302项目名称：序号设计文件名称审核记录编号问题处理方式设计文件 是否 标识设计文件 是否 发放是否交底施工情况备注图纸会审会议纪要工程联系单/洽商单设计交底设计变更通知单变更图编制/日期：复核/日期:填表说明：本表及时登记，按月整理。附件30工程数量复核台帐E工口町曰一土、/帚表格编号工程数量复核 台帐1303项目名称：序号工程名称单位合同清单数量设计数量实际数量复核人审核人备注编制/日期：复核/日期：审定/日期:填表说明：此表应在施工图纸或变更设计图纸到达后15天内完成，最终由项目总工程审定附件32规范标准清单'变更

27、设计动态管理台账表格编号1304项目名称：序号变更申二主口 请号变更理由及依据变更内容增减工程数量上报监理日期监理批复日期监理审核情况上报设计日期设计批复日期设计审核情况上报业主日期业主批复日期业主审核情况业主批复文号备注合计总计'规范标准清单表格编号1305项目名称：序号名称编号份数颁布时间实施时间颁布单位有效状态备注编制/日期：复核/日期:说明：本表应及时登记，按季度整理；当某新标准规范替代既有规范时，应在“备注”栏中注明附件33测量设备一览表£涮卓"夂一快丰表格编号测量设备览表1306项目名称：序号设备名称管理类型管理编号口 IIIfT 品牌型号出厂编号测量范

28、围误差确认情况状态保管人确认单位上次确认日期证书编号确认人确认周期下次确认日期附件34复核测量管理台帐T>m v-rnrr /、丄表格编号-dw上4、E EOr复核测量管理台帐1307项目名称：序号复测项目计划复测时间实际复测时间成果书编号成果书批复状态是否交底项目经理部监理业主子（分）公司公司附件36施工组织设计（专项施工方案）编制审批计划表绘事施工组织设计（专项施工方案）管理台帐表格编号1308项目名称：序号名称计划编制完成时间实际编制完成时间自评/审批时间是否交底是否发放是否调整备注自评项目经理部监理业主子（分公司）公司股份公司编制/日期：复核/日期:填表说明：此表应及时登记，按月

29、整理。如果施组方案和交底接收人以签收表形式签收，本台账需附相应的签收记录表施工组织设计（专项施工方案）编制审批计划表表格编号1309项目名称：序号名称编制人复核人计划完成日期实际完成日期计划审批层次备注项目经理部监理业主子（分）公司公司股份公司编制/日期：复核/日期：批准/日期:填表说明：审批层次填写时，在需要审批的单位相应表格中填“”附件37技术交底书CU技术交底书表格编号1310项目名称第页共页交底编号工程名称设计文件图号施工部位交底日期技术交底内容：1、技术交底范围；2、设计情况；3、开始施工的条件及施工准备工作；4、施工工艺；5、质量标准；6、安全、环保、文明施工等技术措施；7、成品保

30、护措施；8、其他应注意的问题。图：1、作业指导书；2、平面布置图；3、结构尺寸图；4、桩位图；5、施工程序图等。附件38技术交底执行情况检查记录表技术交底执仃情况检查记录表表格编号1311项目名称：编号：本月新开分项工程及交底情况简述：交底情况：（分部分项工程或工序作业是否均进行了技术交底，技术交底书编制质量以及复核、签收情况等）交底实施情况：（现场执行技术交底情况）下步整改措施：检查人员（签字）：编制/日期：复核/日期：填表说明：1、技术交底执行情况每月检查1次，宜结合项目经理部每月自行开展的安全质量综合大检查一并进行。2、对检查过程中发现的具体问题，按施工过程监督检查记录表填写，作为该记录

31、表附件39施工过程监督检查记录表QJ施工过程监督检查记录表表格编号1312项目名称：受检单位检查部位检查人员记录表编号问题描述：处理意见：1、上述问题的处理要求：进行整改采取纠正措施进行整改并采取纠正措施2、 上述问题的处理限于年月日前进行整改完毕，并将上报（部门），对整改情况验证采取：现场验证书面验证检查人员（签字）：年月日原因分析：施工队负责人：年月日纠正及预防改进措施：制定人：年月日批准人：年月日验证情况：验证人：年月日附件40材料检验台帐ZT>*r材料检验台帐表格编号1313序检验日期生产厂家规格型号批号代表数量使用部位报告编号检验备注编制/日期：复核/日期:填表说明：本表及时登记，按月整理。附件42技术文件发放台帐表格编号技术文件总目录1314项目名称：序号文件名称档案柜编号档案盒编号保管人备注合计编制/日期：复核/日期:说明：1、文件名称：指技术文件的类别。2、日常记录可以人工手写，建议按月整理形成正式文本，每次应有汇总合计。事技术文件发放台帐表格编号1315项目名称：类型：序号文件编号文件名称份数/页数经办人接收单位/部门接收人发文日期备注合计编制/日期：复核/日期:填表说明：技