计算机软件行业质量管理体系专业审核作业指导书

1、质量管理体系专业审核作业指导书zjqc-tg-3301:2001 计算机软件行业1发布日期： 2001- 10-16 实施日期：2001-10-16 目录目录（ 1）前言（ 2）1 适用范围（3）2 引用标准（3）3 术语（ 3）4 产品/服务范围与专业代码（ 3）5 产品/ 服务质量 特性 及主要特点（ 3）6 业务/服务流程（ 4）7 关键质量活动（ 5）8审核要点与审核方法（ 6）9 法 规 与 技 术 标 准 / 规 范 要 求 的 检 查 方 法（ 9）附 录 ： 计 算 机 软 件 产 品 相 关 的 国 家 标 准（10 ）编 制审 核批 准版 本 /修订实 施 日 期肖 维张

2、玉蕊1 1/0 01-11-6 前言本 指 导 书 对 计 算 机 软 件 行 业 进 行 质 量 体 系 审核 的 基 本 方 法 进 行 了 简 要 说 明 ， 适 用 于 按 照gb/t19001-2000 标 准 对 计 算 机 软 件 产 品 的 开 发 、 供应 、 安 装 和 维 护 进 行 的 质 量 体 系 认 证 审 核 。本 审 核 指 导 书 侧 重 专 业 上 的 要 求 ，是 通 用 审 核要 求 的 补 充 ， 不 是 替 代 ； 是 指 导 质 量 体 系 审 核 的 支 持性 文 件 。本 审 核 指 导 书 附 录 给 出 了 软 件 产 品 相 关 的 主

3、要 国 家 标 准 清 单 。本审核指导书起草单位：北京中经科环质量体系认证有限公司本 审 核指 导 书 主 要 起 草 人 员 ：肖维1 适 用 范 围本 审 核 指 导 书 适 用 于 按 照gb/t19001-2000标 准 对 计 算 机 软 件 产品 开 发 、 供 应 、 安 装 和 维 护 进 行 的 质 量 体 系 认 证 审 核 。2. 引 用 标 准gb/t19000.3-2001 质 量 管 理和 质 量 保 证 标 准第 3 部分 ：gb/t19001-1994在 计 算 机 软 件 开 发 、供 应和 维 护 中 的 使 用指 南gb/t11457 1995 软 件

4、工 程 术 语gb/t16260 1996 信 息 技 术软 件 产 品 评 价质 量 特 性 及其 使 用 指 南gb/t8566 1995 信 息 技 术 软 件 生 存 期 过 程3 . 术 语3.1 软 件：包 含 与 数 据 处 理 系 统 操 作 有 关 的 程 序 、规 程 、规 则 以及 相 关 文 档 的 智 力 创 作 。3.2 软 件 产 品 ：交 付 给 用 户 的 一 整 套 指 定 的 计 算 机 程 序 、规 程 以及 相 关 的 文 档 和 数 据 。3.3 软 件 项 ：在 开 发 中 间 阶 段 或 最 后 阶 段 的 软 件 产 品 中 的 任 何 可标

5、识 部 分 。3.4 开 发 ： 创 作 软 件 产 品 的 所 有 活 动 。3.5 计 算 机 程 序 ： 适 合 于 计 算 机 处 理 的 指 令 序 列 。 处 理 可 包 括 使用 汇 编 程 序 、编 译 程 序 、解 释 程 序 或 翻 译 程 序 来 作 为 程 序 的 执 行 作 准备 ， 以 及 执 行 该 程 序 。3.6 文 档 （ 文 件 ） ： 与 程 序 开 发 、 维 护 和 使 用 有 关 的 材 料 ， 它 是软 件 的 重 要 组 成 部 分 。3.7 软 件 验 证 ：为 确 保 某 一 阶 段 产 品 的 正 确 性 和 与 该 阶 段 输 入 所规

6、 定 的（ 产 品 和 标 准 的 ）要 求 的 一 致 性 ，对 该 阶 段 产 品 进 行 评 价 的 过程 。3.8 软 件 确 认 ： 为 确保 软 件 符 合 规 定 的 要 求 而 进 行 评 价 的 过 程 。4. 产 品 / 服 务 范 围 与 专 业 代 码本 审 核 指 导 书 所 覆 盖 的 产 品 /服 务 范 围 及 相 应 的 专 业 代 码 为 ：计算机及相关业务k72 软件72.20 数据处理72.30 数据库业务72.40 办公设备及计算机的维护修理72.50 其它与计算机有关的活动72.60 5. 产 品 / 服 务 质 量 特 性 及 主 要 特 点计 算

7、 机 软 件 及 相 关 产 品 /服 务 的 质 量 可 用 以 下 六 个 特 性 来 评价 ： 功 能 性 、 可 靠 性 、 易 用 性 、 效 率 、 维 护 性 、 可 移 植 性 。主 要 特 点 有 ：(1) 系 统 是 逻 辑 的 。 软 件 产 品 不 同 于 大 多 数 其 他 工 业 产 品 ，它 是 无 形 的 ，即 没 有 质 量 ，也 没 有 体 积 ，是 看 不 见 ，摸 不 着 ，完 全 没有 物 理 性 质 的 产 品 ，它 把 思 维 、概 念 、算 法 、组 织 、流 程 、效 率 等 六方 面 的 问 题 融 为 一 体 ， 是 一 个逻 辑 的 系

8、统 ， 它 的 工 作 主 要 集 中 在 定 义 、开 发 和 维 护 等 方 面 。所 以 iso 针 对 这 一 技 术 领 域 的 特 点 ，对涉 及 软 件产 品 的 质 量 体 系 提 供 了 补 充 性 指 南 ， 即 质 量 管 理 和 质 量 保 证 标 准第三 部 分 ：gb/t19001-iso9001在 软 件 开 发 、供 应 和 维 护 中 的 使 用 指 南（ gb/t19000.3-iso9000-3） , 故 软 件 公 司 要 证 实 其 开 发 软 件 产 品 的能 力 时 ， 应 使 用 gb/t19000.3-iso9000-3标 准 。(2) 文 档

9、 资 料 比 重 比 较大 。 软 件 开 发 渗 透 着 软 件 人 员 的 脑 力 劳 动 。文 档 作 为 软 件 产 品 的 主 要 形 式 集 中 体 现 了 软 件 开 发 人 员 大 量 的 脑 力劳 动 成 果 ，编 制 文 档 的 工 作量 大 约 占 整 个 软 件 项 目 工作 量 的 40% ，故文 档 在 软 件 开 发 中 占 有 突 出 的 地 位 和 相 当 大 的 工 作 量 。(3) 种 类 繁 多 。软 件 的 开 发 是 在 特 定 的 机 型 上 进 行 的 ，利 用 特 定 的硬 件 配 置 ， 由 特 定 的 系 统 软 件或 支 撑 软 件 支

10、持 ， 形 成 特 定的 开 发 环 境 ，使 用 特 定 的 开 发 方 法 、工 具 和 语 言 ，使 开 发 出 的 软 件 产 品 具 有 独 一 无二 的 特 色 ，几 乎 找 不 到 完 全 相 同 的 另 一 软 件 。这 与 大 规 模 现 代 化 生 产有 着 极 大 的 差 别 。(4) 技 术 性 较 强。软 件 项 目 的 工 作 是 技 术 性 很 强 的 工 作 ，渗 透 了 大量 人 的 因 素 ，要 求 具 有 一 定 业 务 水 平 和 实 践 经 验 的 人员 参加 ，其 素 质的 好 坏 直 接 影 响 着 软 件 的 质 量 。6 业 务 / 服 务 流

11、 程软 件 产 品 的 生 存 期 过 程 按gb/t8566 信 息 技 术软 件 生 存 期 过程 的 有 关 要 求 应 包 括 7 个 基 本 的 主 要 生 存 期 过 程 ， 说 明 如 下 ：（ 1） 管 理 过 程 ： 生 存 期 过 程 中 的 各 项 管理 活 动 ， 包 括 项 目 管 理 。 对应 gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.1 （ 2） 采 购 过 程 ： 需 方 按 合 同 一 个 系 统 、软 件 产 品 或 服 务 的 活 动 。 对应 gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.4 （ 3） 供 应 过 程 ： 组 织 向 需 方 提

12、供 合 同 中的 系 统 、 软 件 产 品 或 服 务 的活 动 。 对 应 gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.2 、7.5 （ 4） 开 发 过 程 ： 组 织 为 了 定 义 和 开 发 软件 或 服 务 所 需 要 的 活 动 。 对应 gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.3 、7.5 计 算 机 软件 及 相 关 产 品 和 服 务 （ 包 括 系 统 集 成） 的 开 发过 程 通 常 包 括 以 下 阶 段 ：a.系 统 需 求 分 析 阶 段 ：对 用 户 和 系 统 的 需 求 进 行 分 析 ，以 建 立 对 包 含 计 算 机 软 件 的系 统

13、的 需 求 。 系 统 需 求 应 当 说 明 ： 系 统 的 功 能 和 性 能 ； 安 全 、 保 密 、人 机 工 程 、接 口 、操 作 和 维 护 需 求 ；设 计 限 制 和 验 收 鉴 定 要 求 。该 阶段 还 应 编 制 项 目 开 发 计 划 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.2.1 、7.3.1 、 7.3.2 b.系 统 设 计 阶 段 ：建 立 高 层 的 系 统 体 系 结 构 ， 在 系 统 体 系 结 构 中 体 现 系 统 的 需求 。该 系 统 体 系 结 构 要 表 现 出 系 统 的 内 部 结 构 以 及 硬件 、软 件 和 人

14、 工操 作 的 配 置 。 应 保 证 系 统 需 求 已 完 全 分 配 给 硬 件 、 软 件 和 人 工 操 作 。对 应 gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.2.1 、 7.3.2 、7.3.4 c.软 件 需 求 阶 段 ：确 定 对 软 件 的 各 种 需 求 ， 包 括 功 能 、 性 能 需 求 等 ， 以 及 软 件外 部 接 口 的 需 求 和 软 件 的 验 收 鉴 定 要 求 ， 并 写 成 文 档 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.2.1 、 7.3.1 、7.3.2 d.概 要 设 计 （ 总 体 设 计 ） 阶 段 ：将 软 件

15、 需 求 转 变 为 一 个 体 系 结 构 ， 并 描 述 它 的 顶 层 结 构 和 定义 它 的 主 要 部 分 。 应 保 证 软 件 需 求 已 完 全 分 配 给 了 各 个 部 分 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.3.3 、 7.3.4 、7.3.5 e.详 细 设 计 阶 段 ：详 细 设 计 组 成 软 件 的 每 个 软 件 部 件 ， 并 逐 步 细 化 到 较 低 的 软件 单 元 层 次 。保 证 软 件 的 需 求 已 完 全 分 配 给 软 件 部 件 到 软 件 单 元 的 整个 软 件 。 对 应 gb/t19001-2000的 条

16、款 ： 7.3.3 、 7.3.4 、7.3.5 f. 软 件 编 码 （ 软 件 实 现 ） 阶 段 ：编 写 各 软 件 单 元 源 代 码 ， 并 进 行 单 元 测 试 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.3.3 、 7.3.4 ，7.3.5 g.软 件 集 成 或 组 装 阶 段 ：按 软 件 集 成 或 组 装 计 划 将 软 件 单 元 逐 步 组 装 成 软 件 部 件 ， 以至 完 整 的 软 件 ， 并 进 行 测 试 。 对 应 gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.3.3 、7.3.4 、7.3.5 h.软 件 确 认 和 鉴 定 测 试

17、 阶 段 ：依 据 软 件 的 需 求 和 验 收 鉴 定 要 求 进 行 确 认 和 鉴 定 测 试 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.3.5 、 7.3.6 、 7.3.7 i. 系 统 集 成 阶 段 ：将 软 件 与 硬 件 、人 工 操 作 和 其 它 必 要 的 系 统 部 件 一起 集 成 到 系 统 中 去 。对 应gb/t19001-2000的条 款 ：7.3.3 ，7.3.4 ，7.3.5 j. 系 统 鉴 定 测 试 阶 段 ：依 据 对 系 统 的 鉴 定 要 求 进 行 系 统 鉴 定 测 试 （ 或 试 验 ） 。 对 应gb/t19001-

18、2000的 条 款 ： 7.3.5 、 7.3.6 、7.3.7 k.系 统 及 软 件 维 护 阶 段 ：根 据 实 际 要 求 ， 当 系 统 或 软 件 出 现 异 常 、 缺 陷 、 问 题 或 需 要改 进 和 修 改 时 ， 对 系 统 软 件 及 相 关 文 档 进 行 修 改 和 完 善 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.3.7 （ 5） 操 作 过 程 ：组 织 为 了 在 规 定 的 运 行 环 境 中 为 其 用 户 运 行 一 个 计 算 机系 统 所 需 要 的 活 动 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.5 （ 6） 维

19、 护 过 程 ： 组 织 为 了 管 理 软 件 的 修改 ， 使 它 处 于 良 好 运 行 状 态所 需 要 的 活 动 。这 个 过 程 包 括 系 统 的 移 植 和 退 役 。 对 应 gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.3.7 、7.5 、8.2 、8.3 、8.5 (7)支持 过 程 ：对 项 目 的 生 存 期 过 程 给 予 支 持 ，有 助 于 项 目 成 功 并提 高 项 目 的 质 量 。支 持 过 程 一 般 包 括 ：a.文 档 开 发 过 程 ： 记 录 软 件 生 存 期 过 程 中 所 产 生 的 信 息 的 活动 。 对 应 gb/t19001-

20、 2000 的 条 款 ： 4.2.3 、4.2.4 b. 配 置 管 理 过 程 ： 进 行 配 置 管 理 活 动 的 过 程 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款7.5.3 c. 合 同 要 求 的 评 审 过 程 ： 定 义 合 同 要 求 以 及 需 方 和 组 织 之间的相互关系的活动。对应gb/t19001-2000的 条 款 ： 7.2 d 验 证 和 确 认 过 程 ：根 据 项 目 的 要 求 按 不 同 程 度 （ 为 需 方、供 方 或 某 独 立 的 一方 ）定 义 和 确 认 产 品 或 服 务 的 活 动 。对 应gb/t19001-2000 的 条

21、款 ： 8.4 e. 软 件 质 量 保 证 过 程 ： 为 了 保 证 产 品 或 服 务 与 合 同 要 求 相 符 ，确 定 并 实 施 （ 独 立于 产 品 或 服 务 的 开 发 者 ） 所 要 进 行 的 并符 合 已 建 立 的 计划 的 活 动 。 对应 gb/t19001-2000的 条 款 ： 5.4 f. 改 正 过 程 ：处 理 在 产 品 或 服 务 中 发 现 的 问 题 或 不 符 合 之处的 活 动 。对 应 gb/t19001-2000的 条 款 ： 8.2 、 8.3 、8.5 g. 培 训 过 程 ： 提 供 训 练 有 素 的 人 员 所 需 要 的 活

22、 动 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款 ： 6.2 h. 环 境 建 立 过 程 ： 为 采 用 软 件 生 存 周 期 的 任 何 过 程 而 建 立环 境 时 所 需 要 的 活 动 。 对 应gb/t19001-2000的 条 款 ： 6.1 、 6.3 、 6.4 7. 关 键 质 量 活 动软 件 产 品 开 发 过 程 是 关 键 过 程 。关 键 质量 活 动 为 ：需 求 分 析 、软件 设 计 、设 计 评 审 、软 件 编 码 、代 码 审 查 、软 件 测 试 、系 统 确 认 和 鉴定 测 试 、 设 计 更 改 、 配 置 管 理 、 软 件 的 复

23、制 和 备 份 。8 . 审 核 要 点 与 审 核 方 法软 件 产 品 没 有 明 确 的 生 产 制 造 过 程 。 软 件 产 品 的 质 量 特 性 主要 取 决 于 软 件 的 设 计 、开 发 阶 段 的 活 动 。因 此 ，软 件 产 品 的 设 计 开 发活 动 是 审 核 的 重 点 。序号主 要 过 程的 关 键质 量 活 动对 应 标准 条 款通 常 涉 及的职 能 部 门 /单 位审 核 要 点 和 取 证 方 法1 文 件 控 制4.2.3 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门配 置 管 理 程 序 可 用 来 实 施 文 档和 资 料 控 制 、 建

24、立 文 档 和 资 料的 控 制 程 序 时 ， 组 织 要 确 定 应遵 守 控 制 程 序 的 文 档 和 数 据 ，包 括 外 来 文 档 和 数 据 。文 档 和 数 据 包 括 ： 合 同 规 定 的 文 档 ， 包 括 需 求规 格 说 明 用 于 描 述 软 件 生 存 周 期 内 的质 量 体 系 的 形 成 文 件 的 程 序 描 述 组 织 活 动 的 策 划 和 进 度以 及 组 织 与 顾 客 相 互 配 合 的 计划 文 档 描 述 具 体 软 件 产 品 的 或 与 特定 软 件 产 品 相 关 联 的 产 品 文 档和 数 据 。在 使 用 电 子 手 段 实 现

25、 文 档 控 制的 地 方 ， 应 特 别 注 意 适 当 的 批准 、 存 取 、 发 放 、 媒 体 归 档 程序 。审 核 中 应 对 相 关 的 文 档 记 录（ 批 准 、 存 取 、 发 放 ） 进 行 检查 。2 记 录 控 制4.2.4 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门质 量 记 录 有 测 试 结 果 文 档 问 题 报 告 变 更 请 求 加 注 解 的 文 档 评 审 记 录 会 议 记 录 审 核 报 告如 果 是 记 录 在 电 子 媒 体 上 ， 考虑 记 录 的 保 存 时 间 和 可 访 问 性时 ， 最 好 将 电 子 图 像 的 退 化 速率

26、 以 及 访 问 记 录 所 需 的 设 备 和软 件 的 可 用 性 考 虑 在 内 。审 核 中 对 相 关 的 文 档 和 记 录 进行 检 查 。3 能 力 意 识和 培 训6.2.2 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门在 确 定 人 员 能 力 和 满 足 需 求时 ， 组 织 应 考 虑 软 件 产 品 开 发和 管 理 中 用 到 的 具 体 工 具 、 技术 、 方 法 和 计 算 机 资 源 ； 应 针对 软 件 涉 及 到 的 特 定 领 域 知 识和 技 能 进 行 培 训 。 资 格 认 定 和培 训 要 求 应 形 成 文 档 。审 核 中 对 相 关

27、的 文 档 和 记 录 进行 检 查 。4 需 求 分 析7.1 7.2 7.3.1 7.3.2 用 户 或 项 目 提 出方 、 项 目 开 发 部门 、 质 量 管 理 部 门需 求 分 析 应 形 成 文 档 ， 作 为 软件 产 品 开 发 的 输 入 和 依 据 ， 需求 分 析 文 档 应 完 整 记 录 需 求 分析 和 项 目 策 划 的 结 果 ， 得 到 用户 或 任 务 提 出 方 的 认 可 并 经 技术 负 责 部 门 的 评 审 和 批 准 。审 核 中 应 检 查 需 求 分 析 文 档（ 通 常 包 括 “ 需 求 规 格 说 明书 ” 、 ” 项 目 开 发

28、计 划 ” 、 “ 质 量保 证 计 划 ” 、 “ 鉴 定 测 试 计 划 ” 、“ 配 置 管 理 计 划 ” 等 ） 及 相 关的 评 审 记 录 。5 软 件 设 计7.3.2 7.3.3 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门软 件 设 计 的 输 出 应 满 足 输 入 的要 求 ， 应 包 含 需 求 分 析 的 全 部内 容 ， 并 逐 步 细 化 。审 核 中 应 检 查 软 件 设 计 文 档（ 通 常 称 为 “ 软 件 设 计 说 明书 ” ） 及 相 关 的 评 审 记 录6 设 计 评 审7.3.4 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门设 计

29、评 审 应 按 计 划 安 排 进 行 ，评 审 时 应 考 虑 可 行 性 、 保 密 性和 安 全 性 、 编 程 规 则 和 可 测 试性 。 关 键 阶 段 的 设 计 评 审 应 保留 记 录 。 设 计 评 审 记 录 应 说 明评 审 发 现 的 问 题 ， 并 提 供 评 审结 论 。 对 评 审 提 出 的 问 题 和 建议 应 予 以 跟 踪 和 解 决 。审 核 中 应 检 查 关 键 设 计 评 审 的相 关 记 录 及 有 关 问 题 的 跟 踪 。7 软 件 编 码7.3.2 7.3.3 项 目 开 发 部 门软 件 编 码 应 在 详 细 设 计 后 进行 ， 应

30、 严 格 按 软 件 设 计 的 要 求进 行 编 码 。审 核 中 应 对 软 件 编 码 的 有 关 文档 进 行 检 查 ， 可 能 时 ， 还 应 检查 软 件 编 码 人 员 是 否 了 解 软 件编 码 的 基 本 准 则 。8 代 码 审 查7.3.4 7.3.5 项 目 开 发 部 门质 量 管 理 部 门代 码 审 查 应 有 基 本 的 要 求 和 准则 。 代 码 审 查 应 有 记 录 。 代 码审 查 发 现 的 问 题 应 予 以 记 录 和跟 踪 。审核中应检查代码审查的有关记录 。9 软 件 测 试7.3.5 7.5.1 8.2.3 8.2.4 项 目 开 发

31、部 门 、质 量 管 理 部 门软 件 测 试 应 提 供 测 试 计 划 、 测试 方 案 、测 试 用 例、测 试 记 录 、测 试 报 告 等 文 档 。 其 中 比 较 重要 的 测 试 计 划 应 予 以 评 审 。 测试 发 现 的 问 题 应 予 以 记 录 和 跟踪 。 问 题 的 更 改 应 按 设 计 更 改予 以 控 制 。审 核 中 应 对 相 关 的 测 试 文 档 和记 录 （ 包 括 测 试 计 划 、 测 试 方案 、 测 试 用 例 、 测 试 记 录 、 测试 报 告 等 文 档 和 审 批 记 录 ） 进行 检 查 。10 系 统 确 认和 鉴 定 测试7

32、.3.5 7.5.1 8.2.3 8.2.4 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门系 统 确 认 鉴 定 测 试 的 测 试 应 满足 上 述 要 求 。 确 认 和 鉴 定 计 划应 予 以 评 审 。 测 试 的 内 容 应 覆盖 需 求 分 析 的 所 有 内 容 。审 核 中 应 对 相 关 的 文 档 和 记 录（ 包 括 测 试 计 划 、 测 试 方 案 、测 试 用 例 、 测 试 记 录 、 测 试 报告 等 文 档 和 审 批 记 录 ） 进 行 检查 。11 设 计 更 改7.3.7 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门设 计 更 改 应 予 以

33、控 制 和 记 录 。设 计 更 改 后 应 进 行 回 归 测 试 。设 计 更 改 的 有 关 内 容 应 纳 入 配置 管 理 活 动 。审 核 中 应 对 相 关 文 档 和 记 录（ 包 括 更 改 审 批 和 回 归 测 试 记录 ） 进 行 检 查 。12 配 制 管 理7.5.3 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门配 置 管 理 的 主 要 目 的 是 控 制 软件 产 品 的 技 术 状 态 ， 确 保 软 件模 块 之 间 的 相 互 协 调 并 确 保 提交 软 件 产 品 的 正 确 版 本 。 配 置管 理 活 动 通 常 应 制 定 配 置 管 理计

34、划 。 应 明 确 软 件 产 品 的 配 置项 。 并 在 适 当 阶 段 对 配 置 状 态予 以 记 录 。审 核 中 应 对 相 关 文 档 和 记 录（ 一 般 包 括 配 置 管 理 计 划 和 配置 管 理 报 告 ） 进 行 检 查 。13 软 件 的复 制 备 份7.5.1 7.5.2 7.5.3 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门软 件 及 相 关 文 档 的 适 当 阶 段 产品 应 予 以 复 制 和 备 份 。 软 件 复制 和 备 份 通 常 被 看 作 是 软 件 产品 的 生 产 过 程 。 软 件 产 品 的 复制 应 有 明 确 的 标 识 ，

35、 以 清 楚 地显 示 软 件 的 配 置 状 态 。 复 制 和备 份 的 软 件 产 品 应 予 以 检 验 ，并 注 意 介 质 的 保 护 和 防 病 毒 。审 核 中 应 对 相 关 文 档 和 记 录（ 一 般 包 括 软 件 生 产 报 告 和 测试 、 验 证 记 录 等 ） 进 行 检 查 。14 顾 客 财 产7.5.4 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门顾 客 财 产 包 括 ： 软 件 产 品 、 开发 工 具 、 开 发 环 境 包 括 网 络 服务 、 测 试 和 运 行 数 据 、 接 口 或其 它 规 格 说 明 、 硬 件 、 顾 客 专利 信

36、息 。审 核 中 应 检 查 组 织 是 否 采 取 验证 活 动 来 验 证 顾 客 财 产 并 记 录结 果 。15 产 品 防 护7.5.5 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门要 防 止 软 件 产 品 受 病 毒 感 染 ，要 考 虑 计 算 机 媒 体 的 贮 存 ， 特别 是 电 磁 和 静 电 环 境 ； 存 储 软件 项 的 系 统 应 能 保 证 软 件 项 的检 索 、版 本维 护 、更 改 等 受 控。审 核 中 检 查 是 否 有 形 成 文 件 的程 序 用 来 证 实 已 进 行 适 当 程 度的 病 毒 检 查 。9 法 规 与 技 术 标 准 / 规 范 要 求 的 检 查 方 法计 算 机 软 件 及 相 关 产 品 和 服 务 包 含 许 多种 类 ，应 根 据 具 体 的 产 品类 型 及 特 点 检 查 相 关 的 法 规 和 技 术 标 准 /