《工程施工土建监理建筑监理资料》项目审查方案监理程序

1、监理工作流程监理工作流程参照国家信息系统工程监理规范，结合自身多年监理工作经验，逐步形成了实用有效的监理工作流程规范，并通过iso9000质量体系认证，本章给出了基本的监理工作流程作为指导。一、一、设计、实施及验收方案审查程序设计、实施及验收方案审查程序1、项目设计方案审查的监理程序输输出出监监理理单单位位业业主主单单位位承承建建单单位位输输入入设设计计、测测试试、计计划划方方案案报报审审表表设设计计报报审审请请求求阶阶段段开开始始设设计计文文件件符符合合？否否是是符符合合？是是否否需需求求说说明明书书设设计计、测测试试、计计划划方方案案三三方方签签认认文文档档完完整整性性审审查查方方案案审审

2、查查被被签签认认的的报报审审表表变变更更申申请请书书监监理理通通知知整整改改方方案案合合理理？变变更更请请求求审审查查是是三三方方签签认认工工程程备备忘忘录录变变更更监监理理通通知知单单否否结结束束设设计计变变更更标标准准规规范范承承建建合合同同方方案案修修改改整整改改出出现现变变更更请请求求设设计计变变更更文文件件需需求求说说明明书书标标准准规规范范承承建建合合同同出出现现变变更更请请求求整整改改方方案案阶阶段段结结束束变变更更方方案案监监理理通通知知整整改改方方案案工工程程备备忘忘录录2、项目实施方案审查的监理程序输输出出监监理理单单位位业业主主单单位位承承建建单单位位输输入入质质量量管管

3、理理、实实施施、进进度度计计划划报报审审表表/ /开开工工申申请请表表工工程程实实施施申申请请阶阶段段开开始始承承建建合合同同符符合合？否否是是符符合合？是是否否设设计计方方案案设设计计方方案案阶阶段段性性测测试试方方案案签签认认审审查查实实施施过过程程监监理理质质量量保保证证计计划划实实施施方方案案质质量量管管理理、实实施施、进进度度计计划划方方案案相相关关证证明明材材料料开开工工令令监监理理通通知知单单整整改改方方案案监监理理通通知知单单否否三三方方签签认认文文件件审审查查是是不不允允许许变变更更变变更更方方案案变变更更记记录录三三方方签签认认合合理理？整整改改整整改改变变更更修修改改变变

4、更更申申请请延延期期申申请请索索赔赔申申请请承承建建合合同同索索赔赔申申请请书书工工程程备备忘忘录录承承建建合合同同实实施施变变更更方方案案变变更更申申请请延延期期请请求求索索赔赔申申请请整整改改方方案案阶阶段段结结束束监监理理通通知知单单监监理理日日志志工工程程实实施施报报告告工工程程监监理理报报告告延延期期申申请请书书变变更更申申请请书书会会议议纪纪要要停停工工令令工工程程备备忘忘录录整整改改方方案案被被签签认认的的报报审审表表3、项目验收方案审查的监理程序输输出出监监理理单单位位业业主主单单位位承承建建单单位位输输入入标标准准规规范范初初验验报报告告否否被被签签认认的的申申请请书书审审查

5、查否否承承建建合合同同是是监监理理签签认认、业业主主单单位位批批准准承承建建合合同同测测试试报报告告终终验验申申请请是是监监理理签签认认、业业主主单单位位批批准准否否工工程程文文档档同同意意初初验验否否监监理理签签认认、业业主主单单位位批批准准符符合合？阶阶段段开开始始符符合合？终终验验申申请请书书试试运运行行报报告告初初验验审审查查是是是是符符合合？审审查查试试运运行行监监督督初初验验方方案案被被签签认认的的申申请请书书符符合合？初初验验申申请请书书初初验验申申请请整整改改方方案案测测试试方方案案工工程程文文档档提提交交各各类类监监理理材材料料竣竣工工验验收收合合格格书书符符合合？签签署署竣

6、竣工工验验收收合合格格终终验验方方案案监监督督终终验验过过程程否否是是终终验验测测试试记记录录试试运运行行日日志志试试运运行行方方案案整整改改方方案案整整改改方方案案整整改改方方案案整整改改方方案案整整改改整整改改整整改改整整改改整整改改标标准准和和规规范范初初验验方方案案监监理理通通知知单单监监理理通通知知单单监监理理通通知知单单监监理理通通知知单单测测试试记记录录监监理理通通知知单单结结束束二、二、实施方案组织设计实施方案组织设计1、流程承包单位编制工程实施方案设计项目监理机构监理机构总监理工程师组织审查项目监理机构审核以下重点内容：1.技术方案否符合总体设计要求；2.工程实施人员、环境安

7、排是否满足需要；3.工程进度安排是否符合工程合同的要求；4.工程质量有何保证措施，尤其是重点部位和关键工序的质量保证措施。总监理工程师在方案/计划报审表上签署审核意见项目监理机构报送建设单位承建单位按审定的意见组织施工不合格2、要求描描 述述备备 注注申请类型申请类型项目实施方案报审适用条件适用条件各承包单位在工程开工前必须首先报审工程施工方案。方案/计划报审表申报内容申报内容项目实施方案（含项目组织机构、人员岗位职责、实施进度计划、质量保证措施、工期保证措施以及安全保证措施） 。ms office 电子文档审核、纸质文档签批质量保证体系、技术保证体系健全，具有可操作性。项目部组织健全、人员岗

8、位职责落实到位。通过条件通过条件满足现场开工条件同时满足评审方式评审方式流转审核方案/计划报审表要求要求签批同意后，承包单位应审报开工手续。三、三、开工开工申请申请1、流程2、要求描描 述述备备 注注申请类型申请类型开工申请适用条件适用条件各承包单位在开工前必须进行开工申请。工程开工报审表承建单位开工准备工作完成，并填报工程开工报审总监理工程师、业主代表审查承建单位的以下开工准备条件：1、各种报批手续已完成。2、工程软硬件环境等已满足工程开工要求。3、施工组织设计已获得总监理工程师的批准。4、现场管理人员已到位，施工人员已进场，主要工程设备已落实。5、承建单位现场项目经理的授权。6、已确定协商

9、联络方式和渠道。建设单位、总监理工程师在原表上签署意见申报内容申报内容项目经理法人代表授权书复印件以及开工报告。ms office 电子文档审核、纸质文档签批实施方案已经报审通过到达现场的人员能满足工程实施需要。工程环境、设施以及合同设备/材料等实施条件满足工程实施需要。通过条件通过条件项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。同时满足评审形式评审形式流转审核工程开工报审表要求要求签批同意后，承包单位一周内务必进场施工。四、四、分包单位资质审核分包单位资质审核1、流程2、要求描描 述述备备 注注申请类型申请类型分包单位资格报审适用条件适用条件如果建设合同中约定可以分包部分非主体工程；承包单位也有分

10、包要求时必须报审分包单位资格。分包单位资格报审表1、营业执照2、资质证书3、特殊行业施工许可证4、工程业绩5、分包工程的内容和范围6、专职管理人员和各类技术人员的资格证、上岗证。承建单位报送分包单位资质的有关材料，并填报分包单位资格报审表注：政府有权机关有特殊规定的工程承包单位在报送的资质材料中应附有该机关的审核证明。分包单位项目监理机构对分包单位的有关情况进行调查及核实总监理工程师审查分包单位资质材料合格后，在原表上签署意见总监理工程师审查分包单位资质材料不合格，在原表上签署意见承建单位同意分包单位进场施工承建单位清退分包单位申报内容申报内容分包单位资格报审表及其附件ms office 电子

11、文档审核、纸质文档签批经营范围符合要求资质证书以及同类型的工程经验满足所承担的分包工程的质量需要分包工程的项目经理部能够保障分包工程质量、工期、管理的需要通过条件通过条件分包工程的项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。同时满足评审形式评审形式流转审核分包单位资格报审表要求要求签批同意后，承包单位通知分包单位进场施工。五、五、调研调研1、调研申请描描 述述备备 注注申请类型申请类型调研开始适用条件适用条件承包单位进行调研活动时须提出申请工程阶段性实施申请表申报内容申报内容调研计划ms office 电子文档审核、纸质文档签批调研计划清楚完善的描述调研的内容、目标、对象、方法、人员和时间安排。通过

12、条件通过条件调研计划明确规定了调研成果文件的内容、要求和形式。同时满足调研人员到位，用户方具备调研条件。评审形式评审形式流转审核工程阶段性实施申请表要求要求本流程主要针对系统方案设计。承包单位应严格执行调研计划2、调研成果描描 述述备备 注注申请类型申请类型方案/计划评审适用条件适用条件项目实施方案已编制完成并自评通过。方案/计划报审表审报内容审报内容项目实施方案 。ms office 电子文档审核、纸质文档评审通过条件通过条件项目实施方案应清晰、表述完整，满足用户的需求并符合国家相关标准。评审形式评审形式会议评审评审报告要求要求将评审报告附于评审通过的项目实施方案后正式流转报批。方案/计划报

13、审表六、六、设计方案评审设计方案评审1、流程2、要求描描 述述备备 注注申请类型申请类型方案/计划评审选用条件选用条件设计文件已经按需求设计完毕并自评通过。方案/计划报审表申报内容申报内容硬件部分为详细设计方案ms office 电子文档审核（根设计（或承包）单位设计单位（或承建单位）应在对用户需求、市民卡相关各个部门的政策进行深化调研的基础上，对方案进行深化设计。建设单位组织技术评审参加：建设单位、专家、政府主管部门、监理机构、设计(或承建)单位、相关单位。监理机构1. 方案设计依据(法律、标准、规范、需求)审查；2. 方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3. 系统设备的匹配性、兼容

14、性、可扩展性评估；4. 设备或系统性能价格比分析；5. 设备或系统的可维修性分析。满足需求监理机构转发会议纪要/评审报告建设单位、监理机构实施方案会审、工程预算审核建设单位、设计(或承建)单位签订合同否是开发软件为概要设计说明书 、详细设计说明书 、 数据库设计说明书 。据具体情况定） 、纸质文档评审通过条件通过条件详细设计方案应满足用户需求，满足相关国家标准、规范要求。同时满足评审形式评审形式会议评审评审报告/会议纪要要求要求将评审报告附于评审通过的设计文件后正式流转报批。方案/计划报审表七、七、测试方案测试方案/ /计划评审计划评审1、流程设计单位（或承建单位）应根据详细设计方案、系统工程

15、特点、合同要求以及国家标准规范编制系统测试方案/计划。建设单位/监理机构组织技术评审监理机构1. 编制依据(标准、规范、需求、合同)审查；2. 方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3. 是否满足保证质量的需要；4. 测试项、测试方法、预期结果、测试环境是否合理、有效。满足需求监理机构转发会议纪要/评审报告否是2、要求描描 述述备备 注注申请类型申请类型方案/计划评审适用条件适用条件硬件部分在安装调试基本完成后，应报审测试方案 ；软件部分应在概要设计说明书评审通过后报审测试计划 。方案/计划报审表申报内容申报内容硬件部分应报审测试方案 ；软件部分应报审测试计划 。ms office 电子

16、文档审核（根据具体情况定） 、纸质文档评审通过条件通过条件测试方案应满足详细技术方案、标准规范以及用户的要求；测试计划应满足用户的要求并参考国家标准计算机软件测试文件编制规范 gb/t9386-1998的要求。同时满足评审形式评审形式会议评审评审报告/会议纪要要求要求将评审报告附于评审通过的测试方案/计划后正式流转报批。方案/计划报审表八、八、软件质量保证计划评审软件质量保证计划评审1、流程2、要求描描 述述备备 注注申请类型申请类型方案/计划评审方案/计划报审表设计（或承包）单位设计单位（或承建单位）应根据用户需求、合同要求以及国家标准规范编制开发软件质量保证计划。建设单位/监理机构组织技术

17、评审监理机构1. 方案设计依据(标准、规范、需求、合同)审查；2. 方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3. 是否满足保证应用系统建设质量的需要。满足需求监理机构转发会议纪要/评审报告否是适用条件适用条件概要设计说明书 、 详细设计说明书 、 数据库设计说明书已经评审通过。申报内容申报内容软件质量保证计划ms office 电子文档审核（根据具体情况定） 、纸质文档评审通过条件通过条件满足用户要求并参考国家标准计算机软件质量保证计划规范gb/t12504-90的要求。满足评审形式评审形式会议评审评审报告/会议纪要要求要求将评审报告附于评审通过的设计文件后正式流转报批。方案/计划报审表九

18、、九、设备、材料到场报验设备、材料到场报验1、流程2、要求描描 述述备备 注注申请类型申请类型设备、材料到场报验工程材料/构配件/设备报审表适用条件适用条件合同约定的设备、材料已运抵现场，储存环境满足设备、材料要求，具备现场开箱检查的环境和条件。设备、材料可根据工程进度计划分批次运抵现场报验填报工程材料/构配件/设备报审表及其附件承建单位监理机构专业监理工程师审核专业/总监理工程师同意，在原表上签认承建单位用于工程指定部位不同意原材料、构配件、设备不能进入现场。申报内容申报内容设备开箱检验报告设备开箱检验表合同设备配置及附件核查表ms office 电子文档审核、纸质文档评审通过条件通过条件设

19、备、材料及随机文件、附件与合同清单相符，所有核查的内容均合格。评审形式评审形式现场评审设备开箱检验报告要求要求正式流转报批工程材料/构配件/设备报审表工程材料/构配件/设备报审表十、十、安装、调试安装、调试报验报验1、设备安装报验描描 述述备备 注注申请类型申请类型设备安装报验适用条件适用条件设备已经安装完毕并加电自检合格设备安装报验申请表申报内容申报内容设备安装记录及相关附件ms office 电子文档审核、纸质文档评审通过条件通过条件满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。评审形式评审形式现场评审设备安装记录要求要求将相关各方签认的设备安装记录及相关附件正式流转报批设备安装报验申请表2、设

20、备调试报验描描 述述备备 注注申请类型申请类型设备调试报验设备调试报验申请表适用条件适用条件在设备安装验收合格后，进行设备的调试工作，调试完成并自检合格。申报内容申报内容设备调试记录及相关附件ms office 电子文档审核、纸质文档评审通过条件通过条件满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。评审形式评审形式现场评审设备调试记录要求要求将各方签认的设备调试记录及相关设备调试报验申请表附件正式流转报批。3、软件安装调试报验描描 述述备备 注注申请类型申请类型软件安装调试报验软件安装调试报验申请表适用条件适用条件在软件安装调试完成后，并自检合格申报内容申报内容外购软件应报审软件安装调试记录及相关附

21、件；开发软件应报审测试报告ms office 电子文档审核、纸质文档评审通过条件通过条件满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。开发软件的测试报告中的系统测试记录应有建设单位代表、监理工程师、用户代表等人员的签认。系统测试应由建设单位、监理机构、用户等单位的代表联合参加。评审形式评审形式现场评审软件安装调试记录/测试报告要求要求将各方签认的软件安装调试记录及相关附件或测试报告及相关附件正式流转报批软件安装调试报验申请表十一、十一、工程验工程验收收1、验收申请描描 述述备备 注注申请类型申请类型工程验收申请工程验收申请表适用条件适用条件承包单位已完成工程实物建设以及合同义务和责任，同时工程竣工文

22、档已经整理编制完成并经监理机构初审通过后，即可提交系统初验申请。工程验收申请表产品原始随机文档（已成卷）审报内容审报内容工程竣工文档（含用户文档等）ms office 电子文档审核工程验收申请表 、纸质文档评审通过条件通过条件工程实物建设过程中的各阶段工程文件全部有效并已按国家规范整理编制完成，经监理机构初步审核通过后，监理机构即提请建设单位组织验收。同时满足评审形式评审形式流转审核工程验收申请表要求要求工程验收申请表中要求的工程技术总结报告应翔实具体地从系统技术、质量、工期和实施过程、保证措施等方面阐述。2、系统验收报审描描 述述备备 注注申请类型申请类型工程验收报审工程验收报审适用条件适用

23、条件建设单位、监理机构已同意该工程进行验收产品原始随机文档（已成卷）审报内容审报内容工程竣工文档（含用户文档等）承建单位应执行建设单位确定的初验程序通过条件通过条件由建设单位组织验收组进行验收评审形式评审形式会议评审验收报告要求要求工程验收合格后将初验报告附于工程初验报审表之后流转报批。工程验收报审表3、工程验收程序提出验收申请并填报工程验收申请表：工程实物自检合格。竣工档案成卷并符合档案规范的要求。承建单位各专业监理工程师审核竣工资料，并核查工程完成情况及工程质量。监理机构协助建设单位组织工程验收总监理工程师根据验收时提出的质量问题，签发监理通知单 ，指令整改。监理机构整改自检合格，填报监理

24、通知回复单承建单位报请验收意见总监理工程师建设单位组织进行现场验收建设单位验收合格后，参与验收的各方共同在工程竣工验收报告上签认。监理机构办理竣工移交手续承建单位十二、十二、工程变更工程变更1、流程2、要求描描 述述备备 注注申请类型申请类型工程变更申请工程变更单适用条件适用条件承包单位在项目实施过程中，技术方案、建设合同与实际情况发生了变化，须进行工程变更。申报内容申报内容工程变更申请单及其附件ms office 电子文档审核、纸质文档评审变更后的系统：1、不影响整个系统的功能、性能指标；2、与其他设备兼容，对系统以后的升级/扩容有/无影响；3、对工程变更费用进行审核，对工期进行评估；4、工

25、程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定报请有关部门审定；5、未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得给予计量。监理机构同意工程变更总监理工程师不同意工程变更总监理工程师组织实施承建单位注:凡是重要或复杂的工程变更应组织论证。提出工程变更要求，填报工程变更单提出单位通过条件通过条件变更条件属实、合理，变更后不影响整个系统的功能、性能指标；与其他设备兼容；对系统以后的升级/扩容没有影响。同时满足评审形式评审形式视变更的具体情况，可选择流转评审或会议评审。会议评审应编制会议纪要要求要求变更如发生合同价格变化，应详细阐述计价方式、方法、总价以及支付方式等；凡是经会议评审论证同意的工程变更，会议纪要应作为工程变更单的附件。工程变更单十三、十三、工程款支付工程款支付1、流程提出工程款支付申请，填报工程款支付申请表承建单位满足合同中约定的支付条件；审核合同内约定的工程量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用、应