危害辨识与风险评估控制工作程序

1、危害辨识与风险评估控制工作程序 1范围 本程序规定了危害辨识、风险评估及掌握的方法。 本程序适用于全部作业活动、设备风险评估。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件,其随后全部的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本程序,但鼓舞依据本程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本程序。 gb/t3816-92 生产过程危急和有害因素分类与代码 gb6441-86企业伤亡事故分类 职业病范围和职业病患者处理方法的规定 卫生部、劳动人事部、财政部、中华全国总工会 3术语和定义 本程序给出以

2、下术语的定义。 3.1危急源(危害) 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些状况组合的根源或状态。 3.2根源危急源 事故发生的能量主体,打算事故后果的严重程度。 3.3状态危急源 造成事故的必要条件,打算事故发生的可能性。 3.4环境因素 环境因素主要指运行的环境,如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障,进而造成能量意外释放。 3.5危害辨识 识别危急源(危害)的存在并确定其特性的过程。 3.6风险 某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会,通常表现某一特定危急状况发生的可能性和后果的组合。 3.7风险评估 辨识危害、风险分析以及确定风险是否可容许的全过程。

3、3.8基准风险评估 对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。 3.9持续风险评估 不间断地、不考虑位置地识别作业活动、设备和设施所面临的风险。 3.10基于问题的风险评估 对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题,进行专项的或针对性的及具体的风险评价。 3.11风险掌握 制定风险管理方案,采取措施降低风险度。 4危害(危急源)辨识 4.1危害辨识主要内容有: a) 工作环境:包括四周环境、工程地质、地形、自然灾难、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等; b)平面布局:功能分区(生产、管理、生活区);高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危急品设施布置;建筑物、构筑物布置;

4、风向、安全距离、卫生防护距离等; c) 运输路线:施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯穿道路以及与外界联系的交通路线等; d)工序:作业及掌握条件、事故及失控状态、物资特性(毒性、腐蚀性、燃爆性)温度、压力、速度; e) 施工机具、设备:高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、掌握、操作、检修和故障、失误时的紧急异常状况;机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作;电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作,静电、雷电; f) 危急性较大设备和高处作业设备:如提升、起重设备等; g)特别装置、设备:危急品库房等; h)有害作业部位:粉尘、毒物、噪声、振动

5、、辐射、高温、低温等; i)各种设施:管理设施(指挥机关等)、事故应急抢救设施(医务室等)、辅助生产、生活设施等; j)劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。 4.2危害类别 按gb/t3816-92生产过程危急和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等,危急/危害因素综合分为8大类,包括:物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害。(详见附件a:表危急/危害因素分类)。 4.3危急源(危害)识别要点与过程 4.3.1危急源有两种:“根源危急源”和“状态危急源”。根源危急源是事故发生的能量主

6、体,打算事故后果的严重程度;状态危急源是造成事故的必要条件,打算事故发生的可能性。识别危急源存在,首要任务是识别根源危急源,在此基础上再识别状态危急源(状态危急源包括了人、物和环境三方面,是人的失误、物的故障及其产生的环境因素)。 4.3.2识别危急源(危害)是二个过程:一是识别危急源(危害)的存在,二是确定危急源(危害)特性。 4.4危害辨识方法 工作安全分析(jsa)、计划任务观看(pjo)、安全技术交底、安健环代表检查、日常巡查、使用前检查、专项监测等。 5风险评估 风险评估分为以下三种类型: a) 基准风险评估; b) 持续风险评估; c) 基于问题风险评估。 5.1基准风险评估 5.

7、1.1基准风险评估工作流程 工作流程图见附录b.1。 5.1.2基准风险评估范围和意义 通过对全部设备(设施)、作业活动、环境及职业健康的风险评估,了解企业当前所面临的危害与风险的基准水平。 5.1.3基准风险评估对象 在确定评价范围后,可按下列方法,确定评估对象: a) 按作业流程的各阶段; b)按工作场所(区域)或部门、班组; c) 按设备(设施)。 5.2持续风险评估 5.2.1持续风险评估流程 工作流程图见附录b.2。 5.2.2持续风险评估范围、意义及要求 5.2.2.1在基建、运行中的各种操作、检修作业、巡察和观看、计划工作观看、职业卫生监测、变更等活动中不间断地识别风险,并能根据

8、紧迫或重要程度进行处理,同时对基准风险、基于问题的风险评估措施实施的监测数据进行收集。 5.3基于问题风险评估 5.3.1基于问题风险评估工作流程 工作流程图见附录b.2 5.3.2基于问题风险评估目的和要求 5.3.2.1对基准风险和持续风险评估出来的中等及以上的风险,以及对发生的事故/事件未找到根本原因、生产流程出现重大变化等,应依据管理要求实施专项风险评估。 5.3.2.2重大风险应填写附录b.4的重大风险掌握计划措施清单。 6pes风险评估的使用 6.1使用范围和目的 对有作业指导书或日后经常重复的工作,可采用pes评估方法进行风险评估,为掌握风险和完善作业指导书供应依据。 6.2评估

9、步骤 6.2.1危害识别 6.2.1.1了解作业活动的相关信息,如:所执行的任务的期限、人员;可能涉及到的设备(设施)、机械、工具和器材;用到或遇到的物质及物理形态(液体、粉尘、固体等)和化学性质;工作人员的能力和已接受任务的人员的培训;作业程序或作业指导书;发生过与该工作活动有关的事故、事件;与现场有关的法律、法规及标准等。 6.2.1.2将工作活动分解到基本的步骤,在对工作分解时,应将作业过程根据执行功能进行分解、归类若干个功能阶段,如:“220kv线路停电操作”可分解为操作预备、开关操作、刀闸操作、二次设备操作、安全措施布置、记录与归档等步骤;“变压器高压套管更换”可分解为施工预备、现场

10、安全措施布置、放油、拆除旧套管、安装新套管、接线复位、注油、测量与试验、拆除现场安全措施、记录与归档等步骤。 在分解作业步骤时避免划分过细,以免增加分析的工作量,一般根据完成一个功能单元进行划分,以15步为限。 6.2.1.3按危害辨识要求充分识别工作中每一步存在的危害。危害类别见附录a。 6.2.2风险评价 6.2.2.1采用半定量评价方法进行风险值的计算,风险的大小由与系统风险有关的3个因素的分值之积来评估,即:风险值d=可能性(p)x后果(s)x暴露(e)。 6.2.2.2可能性因素的取值(见下表1) 应重点考虑以下几个因素,以此综合考虑危害事件发生时,导致后果的可能性: a) 现有的掌

11、握措施,包括工程技术防护装置和设施、ppe的使用、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训等; b)事故一旦发生,是否能被准时发觉或察觉; c) 危害造成事故最可能的后果、危害发生的条件(比如正常、异常或紧急状态发生); d)曾经发生、听说过或估计的数据。 表1一旦危害事件发生,导致后果的可能性(p) 分值 安全、环境 职业健康 10 假如危害事故发生,即产生最可能和预期的结果(100%) 频繁:平均每6个月发生一次 6 非常可能(50%) 持续:平均每1年发生一次 3 可能(25%) 经常:平均每1-2年发生一次 1 很少的可能性,据说曾经发生过。 偶然:3-9年发生一次 0.5 相当少但确

12、有可能,多年没有发生过 很难:10-20年发生一次 0.1 百万分之一的可能性,尽管暴露了很多年,但从来没有发生过。 罕见:几乎从未发生过 6.2.2.3严重性分值(见下表2) 对已识别的危害可能造成后果的严重程度,重点考虑法律法规及行业要求、伤亡程度、经济损失、职业相关病疾、环境影响的程度大小、以及对企业形象的影响。 表2由于危害事件造成事故最可能的结果(s) 分值 设备事故/障碍与损失 人身伤害 职业相关病疾 环境影响 100 2 设备或财产可能损失1000万; 2 可能造成电网或设备较大及以上事故。 可能造成死亡3人;或重伤10人。 2 可能造成3-9例无法复原的严重职业病; 2 可能造

13、成9例以上很难治愈的职业病。 2 可能造成大范围环境破坏; 2 可能造成人员死亡、环境恢复困难; 2 可能严重违反国家环境保护法律法规。 50 2 设备或财产可能损失在100万元到1000万元之间; 2 可能造成电网或设备a类一般事故。 可能造成1-2人死亡;或重伤3-9人。 2 可能造成1-2例无法复原的严重职业病; 2 可能造成3-9例以上很难治愈的职业病。 2 可能造成较大范围的环境破坏; 2 可能影响后果可导致急性疾病或重大伤残,居民需要撤离; 2 政府部门可能要求整顿。 25 2 设备或财产可能损失在10万元到100万元之间; 2 可能造成电网或设备b类一般事故。 可能造成重伤1-2

14、人 2 可能造成1-2例难治愈的职业病或造成3-9例可治愈的职业病; 2 可能造成9例以上与职业有关的疾病。 可能影响到周边居民及生态环境,引起居民抗争。 15 2 设备或财产可能损失在1万元到10万元之间; 2 可能造成电网或设备一类障碍。 可能造成轻伤3人以上 2 可能造成1-2例可治愈的职业病; 2 可能造成3-9例与职业有关的疾病。 可能对周边居民及环境有些影响,引起居民埋怨、投诉。 5 2 设备或财产可能损失在1000元到1万元之间; 2 可能造成电网或设备二类障碍。 可能造成轻伤1-2人 2 可能造成1-2例与职业有关的疾病; 2 可能造成3-9例有影响健康的事件。 可能轻度影响到

15、周边居民及小范围(现场)生态环境 1 2 设备或财产可能损失在1000元以下; 2 可能造成电网或设备异常。 可能造成人员稍微的伤害(小的割伤、擦伤、撞伤)。 可能造成1-2例有健康影响的事件 可能对现场景观有轻度影响 6.2.2.4暴露频率的取值(见下表3) 危害事件的暴露频率按已识别的危害事件在类似作业中曾经发生、听说过或估计次数的数据。 表3危害事件发生频率(e) 分值 安全、环境 职业健康 10 持续(每天很多次) 暴露期大于2倍的法定极限值 6 经常(也许每天一次) 暴露期介于1-2倍法定极限值之间 3 有时(从每周一次到每月一次) 暴露期在法定极限值内 2 间或(从每月一次到每年一

16、次) 暴露期在正常允许水平和法定极限值之间 1 很少(据说曾经发生过) 暴露期在正常允许水平内 0.5 特殊的少(不知道发生过,不过考虑其微小的可能性)(100years) 6.2.3风险等级推断 6.2.3.1将风险值r与作业风险值与风险等级对照表(见下表4),如风险值为中风险及以上,应当考虑制定相应的掌握措施后再次根据以上的方法评估风险,直至风险值为低风险及以下。作业风险评估值如为低风险不再需要进一步检查和评估以制定掌握措施,但需要予以关注,如定期监测。 表4活动风险值(v)与风险等级对应 风险值(r) 风险等级 风险值400 不可承受 200风险值<400 高 70风险值<2

17、00 中 20风险值<70 低 风险值<20 可忽视 6.3pes风险评估记录表的填写方法及要求 按上述要求将评估过程记录至作业风险评估记录表,(见附录d),其中部分项目填写要求如下: a) 危害类别:按“4.2危害类别”中8大类,即物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害来选择。 b)危害描述:作业中的面临危害描述可参照附录a:危急/危害因素分类表,描述中要有危害的详细对象及表现形式,以便采取针对措施,如:“超速驾驶”、“氮气泄漏”、“易燃品储存不当”。 c) 可能导致的风险后果:即现存危害可能引起风险的详细结果信息,参照表2

18、填写。 d)风险范畴:人身安全、电网安全、设备安全、健康、环境、社会责任。 e) 风险种类:见附录a:危急/危害因素分类表。 f) 现有掌握措施:依据识别的危害或涉及的人员暴露状况,查找目前已有的掌握措施,包括:监测系统、作业指导书、要求执行的规程制度的名称;设备改善、掌握技术等已经应用的工程技术;防止风险而使用的安全工器具和个人防护、安全标识;保证人员意识和技能而开展的常态性的人员学习与教育培训;为降低风险损失而采取的应急措施等。 7定性jsa工作安全分析的使用 7.1使用范围和目的 使用定性jsa可对正在进行的工作进行观看评估,为改善工作、掌握风险供应依据;也可在工作前采用jsa进行风险评

19、估,为掌握风险和完善作业指导书供应依据。 7.2jsa分析步骤 7.2.1收集信息 收集计划进行或计划观看工作的有关信息 收集了解工作的相关信息有,如:所执行的任务的期限、人员;可能涉及到的设备(设施)、机械、工具和器材;用到或遇到的物质及物理形态(液体、粉尘、固体等)和化学性质;工作人员的能力和已接受任务的人员的培训;作业程序或作业指导书;发生过与该工作活动有关的事故、事件;与现场有关的法律、法规及标准等。 7.2.2分解工作步骤 将工作活动分解到基本的步骤,在对工作分解时,应将作业过程根据执行功能进行分解、归类若干个功能阶段,如:“220kv线路停电操作”可分解为操作预备、开关操作、刀闸操

20、作、二次设备操作、安全措施布置、记录与归档等步骤;“变压器高压套管更换”可分解为施工预备、现场安全措施布置、放油、拆除旧套管、安装新套管、接线复位、注油、测量与试验、拆除现场安全措施、记录与归档等步骤。 在分解作业步骤时避免划分过细,以免增加分析的工作量,一般根据完成一个功能单元进行划分,以15步为限。 7.2.3危害描述 按危害辨识要求充分识别工作中每一步存在的危害。 7.2.3.1危害类别:按“4.2危害类别”中8大类,即物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害来选择。 7.2.3.2危害描述:作业中的面临危害描述可参照附录a:危急/危

21、害因素分类表,描述中要有危害的详细对象及表现形式,以便采取针对措施,如:“超速驾驶”、“氮气泄漏”、“易燃品储存不当”。 7.2.4掌握措施 制定掌握措施并实施。详细见8.3。 7.2.5后续跟踪 依据jsa结果,建立作业指导书或回顾已有作业指导书。 7.3jsa记录表填写 按上述要求将评估过程记录至作业风险评估记录表,(见附录c),其中部分项目填写要求如下: a) 危害描述:填写危害类别和描述危害的详细对象及表现形式,见7.2.4的要求。 b) 风险分析:简洁描述危害的后果和可能性。如可能导致人员轻伤等。 c) 建议行动或措施:属于作工作观看分析的,填写建议应采取的行动或措施;属于工作前安全

22、分析的,填写应采用的行动或措施,可依据状况填写建议采取的行动或措施,以便掌握下次工作的风险。 8风险掌握 8.1风险掌握策略 风险值的凹凸是制定掌握措施的依据,对风险评估的结果制定相应的掌握计划措施及实施计划参见下表: 表5风险等级掌握及实施期限 风险等级 应采取的行动/掌握措施 实施计划 风险值400 不可承受 只有当风险已降低时,才能开始或连续工作(运行),为降低风险不限成本。若即使以无限资源投入也不能降低风险,必需禁止工作(运行) 马上停止 200风险值<400 高 采取紧急行动降低风险,建立掌握程序,定期观看/检查、测量及评估,对改进措施进行评估 采取紧急行动降低风险,限期整改

23、70风险值<200 中 努力降低风险,但要符合成本-有效性原则,定期观看/检查、建立操作规程,加强培训及沟通 1年内治理 20风险值<70 低 无需采用掌握措施,但需保存记录 风险值<20 可忽视 无需采取措施且不必保持记录 8.2风险掌握措施的确定 应依据以下条件,选择适应的风险掌握措施: a) 安全性; b)可行性; c) 经济合理性; d)资源保障条件; e) 先进性。 8.3风险掌握措施的分类和优先等级 8.3.1风险掌握措施 a) 停止:停止暴露在危害中 b)转移:承包给有资质、经验的其他组织或采用保险手段转移风险 c) 处理:通过实施风险掌握措施,降低风险 d)容

24、忍:组织对可接受的风险,采取容忍,不处理。 8.3.2风险掌握措施中处理的种类及优先级 处理应根据以下次优先顺序考虑和制定风险掌握详细措施: a) 工程掌握:包括替代,隔离,通风,设备改造等。这些掌握措施着眼于危害源,不像其他措施着眼于暴露在危害中的员工。工程掌握的基本理念为在最大可能的范围内,工作环境和作业本身应当被设计为消退危害或消退危害的暴露。 b)管理掌握:通过作业步骤或者方式的掌握与操纵,显著限制日常危害暴露的程序,提高管理掌握的方法。通过管理掌握会带来暴露的削减,如通过转变工作习惯,改善环境和卫生措施或者转变员工执行作业的方法等。 c) ppe:当危害的暴露不能在工程掌握或管理掌握

25、中彻底消退时,以及安全操作的方法和行政措施不能供应充分的针对暴露的附加保护时,个人保护的装备和设施必需强制使用。 8.4风险掌握措施有效性 当提出建议措施后,可根据下表对制定的风险掌握措施的有效性进行验证,重新确定该项作业的暴露频率、可能性及严重性的分值,以此计算其风险值。 表6风险掌握措施有效性 掌握措施 采取的方法 削减 暴露频率 降低 可能性 降低 严重性 重新设计 用没有危害的材料 降到最低 用更低风险的物质来设计以替代/削减危害 降一级 加装除尘、通风换气、噪声掌握设施 降一级 采取措施削减人为失误 削减1-2级 冗余配置如泵,通风风扇等。 削减2-3级 安全装置或设施 自动的隔离器/连接器 削减1-2级 闭锁 削减2级 有效的保护装置,如:消防保护、电流断路器 削减2-3级 加装溢出容器,如:截流器、围墙。 削减2-3级 泄压装置(单个) 削减2-3级