设备合同的风险管理探究

1、    设备合同的风险管理探究    韩朝伟摘 要 设备合同是整个工程建设合同管理的主要内容，加强设备合同的风险管理，对于确保设备合同的作用有效发挥有着十分重要的意义。文章紧密结合设备合同的风险管理实践，对设备合同风险管理中常见的问题进行了分析，并提出了加强设备合同风险管理的具体对策和建议。关键词 设备；合同；风险管理：d923.6 ：a一、设备合同风险管理中常见的问题（一）管理人员方面合同管理人员在设备合同管理中，由于法制观念不强，在风险意识上较差，使得在设备合同签订中，在尚未进行内部会审和法律顾问审查的情况下，对设备合同方的资信调研掌握不足，导致合同

2、管理中存在地风险较多，进而影响了设备合同的风险管理成效。（二）合同文本方面不同企业所采用的设备合同在格式条文上往往不统一，设置的合同条款较为简单，在约定合同内容时存在争议的地方较多，且合同中的违约条款缺乏针对性，难以结合设备的实际制定科学而又完善的技术配置要求。（三）合同执行方面在合同执行过程中，难以严格按照合同的规范和合同管理的需要制定合同执行计划，且在计划制定过程中难以针对可能发生的问题有针对性地改进，尤其是在合同执行过程中，经常存在这样或那样的偏差，导致合同的供货范围、内容等经常被随意变更，合同支付方式随意变更，存在拖延交货和付款等方面的问题1。二、强化设备合同风险管理的几点对策（一）切

3、实加强合同签订来源准确性的核对为了在合同签订和执行中强化设备合同风险管理工作的开展，首要工作就是对合同签订的来源准确与否进行核实。检查公开招标公示与否，以及是否存在异议，若为其他采购的方式，还要对合同签约方能否满足采购人的要求，若存在违法邀请的，需要对其进行分析，以确保所签订的合同具有合法性和合规性。（二）切实加强合同签订人员与内容的关注在合同谈判过程中，需要就合同对方的签订人员是否具有签订的资格进行审查。比如，是否为法定代表人，或者是否是在法定代表人授权下的合同签订代表。在合同洽谈过程中，需要对合同中的细节进行仔细推敲，且不能随意变更合同中的主要内容和合同条款，才能保证承诺和要求相同。（三）

4、切实加强合同文本起草内容的规范性在对设备合同起草过程中，需要紧密结合谈判纪要和投标文件以及评标澄清与招标文件内容等，切实做好合同文本的起草，并在合同文本中，既要对设备的型号规格和供应厂家明确，又要对其价格组成和供货范围予以明确，还要对供货的时间、技术参数、技术标准、设计联络、图纸数量、技术服务、图纸数量、设备验收、合同争议处理方式等，在合同中予以明确，以确保所起草的合同内容规范，彰显其诚信和公平的基本原则，才能在合同执行中有效地控制风险。（四）切实加强合同执行前的审查监管工作在合同执行之前，为确保设备合同的風险管理水平得到有效提升，要对所签订的设备合同进行审查和监管，具体就是合同签订人员，或者

5、企业领导组织合同监管部门强化交底工作，既要引导其在合同执行中的职责和义务明确，又要对合同执行中可能导致的风险，并分析风险的处理方法。比如，设备主管部门，为了强化设备管理，在设备质量管理和收货管理以及投运管理等方面，需要考虑到可能面临的问题。比如，签约方供货不及时，设备生产厂家更换，主要设备元器件更换，设计沟通不到位导致图纸提供不及时等方面的问题。此外，还要考虑结束不及时、支付不到位等可能发生的风险，避免由于法律纠纷而影响合同管理。这就需要在合同执行之前必须做好对合同内容的审查，确保内容要能有效地规避和减少上述风险，才能确保风险管理成效的提升。（五）切实加强合同执行中的合同管理条款在执行设备合同

6、时，需要确保合同参与人员加强合同管理的同时加强对合同管理条款的学习，严格按照合同管理的需要来执行合同，切实强化合同管理，且在整个合同管理中严禁添加个人情感色彩，更不能违背合同原则，否则就会影响企业的诚信，导致企业陷入法律纠纷。因此，需要按照合同管理条款强化合同执行，并建立相应的合同档案，每份合同都要进行明确编号，严禁重复，也不能出现遗漏。在合同文本签收方面，需要切实做好签收记录，记录合同分批的履行情况，对合同变更和合同解除的协议、文书、电传等都要妥善保管。在合同内容方面，需要对合同的序号、经手人、编号、签约的日期、合同的标的、单价、对方价位和履行情况等做好备注，确保其准确性、完整性和及时性。此

7、外，为了降低合同风险、减少损失，需要加强对合同章的管理，只有设备合同经办人才能使用，其余人员则禁止使用，才能确保合同执行中的合同管理水平在合同管理条款的辅助下得以提升。（六）切实加强设备合同变更风险识别管理在设备合同管理中，经常会遇到合同变更管理的问题，导致合同变更风险较大，为切实加强设备合同风险变更的风险识别管理，需要根据合同清单来执行数量变更。若合同清单中没有的项目，通常严禁随意新增设备与单价，否则就失去了招投标的意义，同时在合同执行过程中也可能会遇到诸多偏差，这就需要切实强化合同变更风险的识别与管理，才能更好地减少变更的出现，达到风险管理的目的。三、设备合同风险管理的注意事项（一）合同履

8、行中的风险较多，需要切实加强对其识别和防范一是从设备供应方来看，其存在的风险主要是在材料准备时，没有按照要求生产，所生产产品不合格，需要明确供应方来承担损失。所以需要做好合同约定，敦促其严格按照标准做好材料准备。二是从设备生产制造而言，确保设备安装正常，设备使用正常和保养到位。若由于设计和工艺问题而导致其性能不能达标，则需要按照合同来承担后果。三是从设备出厂试验而言，需要供货方提供技术支持，在现场安装和调试等方面做好协助与监督，若设备出现问题，需要供货方及时地处理，并按照合同条款进行赔偿。四是从设备运输阶段而言，若存在质量和数量问题，需当面提出索赔，供货方要做好承担责任的准备。若供货方按照要求

9、规定交货且无问题时，而购买方无故拖延或拒接收货，就要向供货方按照合同的条款来承担损失。（二）合同条款审查内容较多，需要切实加强对其识别和防范在整个设备合同风险管理中，合同签订环节的风险最多，合同条款审查的内容也较多，所以需要在合同条款审查中加强对其风险的识别和方法。所有合同的签订都需要采取书面的方式，在合同签订时既要咬文嚼字，又要反复推敲，严禁在合同中存在含糊不清和模棱两可的情况，避免出现重复的条款，尤其是前后条款不能矛盾，尤其是重要条款需要参考标准文本，重要合同还要聘请专业律师进行审查。一般而言，设备合同中有着以下几个方面的条款，需要在审查方面做好以下工作，以达到防范风险的目的：一是在标的條

10、款审查方面，需要确定合同双方对合同的标的，确保标的条款与合同签订的初衷相符。二是在价格条款审查方面，主要是指标的物自身价款，且考虑到标的物在交易中涉及税费和运输以及保管成本，所以会产生一些额外费用，这就需要在合同中进行明确。对于金额的书写，要确保其大小写一致，严禁涂改，合同价是否包含税金需要说明，以及发票税率，除了合同定明价款之外是否还有其他款项，并对款项的承担方进行明确。三是在付款条款方面，既要明确约定付款时间又要明确收付款方式，分期收款还要对付款批次和每次付款金额或者百分比，以及根据设备进度来付款时，需对进度确定方法明确。例如，为某合同的费用计算及支付方式：使用期8个月，本合同采用固定综合单价，合同暂定总价为1702960元，大写为壹佰柒拾万贰仟玖佰陆拾元整，乙方只接现金和电汇付款方式。而在付款与结算方面：本工程合同签订一周内支付30%合同总额作为预付款；月度付款程序（按合同除去预付款30%后，即按合同总额的70%为进度款总额按进度支付）；乙方应在每月25日前将当月分包月报量申请表及明细上报于甲方，经甲方商务部审核后，于次月30日前支付乙方上月审核金额的80%，待工程封顶后付至审核金额的90%，设备拆除2个月内办理结算付清尾款。合同工程量表中列出的工程量是该分包工程的估算工程