项目部内部审核检查表

1、项冃部内部审核检查表标准条款需提供的证据审核记录标记q/e/o 4.1 总要求提供一套完整的管理体系文件;2）设 计与开发删减的合理性;（3）文件中对体系 过程和产品实现过程的描述:4）管理手册 対每个过程运作的要求和运作的程序文件：（5）依据的法律法规和相关要求：（6）监视 和测呈的组织保证和手段；（7）纠正和预防 措施的运作程序的执行情况;（8）对体系所 有过程的监视和测ft; （9）外包过程（劳务 外包）的管理。q4.2.1 总则e/0 4.4.4 文件（1）形成文件的管理方针.目标指标:（2） 形成文件的管理手卅 h（3）程序文件.质量计划、管理方案、应急 预案.作业扌r导书.相关法律

2、法规：（4）相 关的质曲环境/职业健康安全运行记录。q4.2.2 质量 手册e/0 4.4.4 文件（1完整的符合标准要求的管理手册:（2） 管理手册中有体系范旳的确定；3）管理手 册中有对程序文件的索引即程序文件.作业 指导书或方案目录;（4）对毎个要索的描述。q4.2.3 文件 控制e/o 4.4.5 文件 控制（1）建立了满足要求的程序；（2）受控文件（3）受控文件审批的记录;4）文件发放记 录：5）文件标识怙况：（6）文件变更的川 m： 7）文件变更的评审记录:（8）文件变 更的通知；9）外來文件的处置和收发记录：（10）作废文件的收回或处置记录：（丨1作 废文件保射的标识。q4.2.

3、4/e4.5.4/04.5.3 记录 控制（1建立了满足要求的程序:（2）体系运行 的记录淸单；（3）发生的各种满足要求的记 录；（4）字迹淸楚、标识明确的各项记录：（5）记录的保管人员；（6）质腳环境/职业 健康安全记录台帐及记录归档悄况：（7）记 录贮存环境:（8）记录的保管年限：9）记 录的处置。q5.1管理承诺（1）法律法规获取、识别的渠道;（2向全 体员工传达満足顾客和法律法规重耍性记 录，法律法规培训记录；（3）目标指标及其 分解：4）管理评审资料：（5）资源获取的 渠逍及获取的证据.项冃部内部审核检查表标准条款需提供的证据审核记录标记q5.2以顾客为 关注焦点（1）顾客、社会、员

4、工满意的证据;2）鲁前.售中. 售后对顾客需求的识别的证据:（3）増强顾客满意的 证瞅q5.3 管理方针e/o4.2 环境/职业 健康安全 方针（1提供文件化的方针且经过鼓商管理者批准发ffh 并向全体员工和相关方传达或转达，使z理解；（2） 管理方针体现公司的宗旨;3）管理方针体现满足顾 客、员工、相关法律法规.持续改进的承诺；（4）管 理方针向全体员工传达的证据，向相关方宜传的证据:（5员工能结合本职工作说出对方针的理解：（6管 理评审中对方针的适宜件的评审 1（7）社区人员反应 及员工的质鱼/环境/职业健康安全意识证据。q5.4e/ 0 4.3.3 管理目标 指标（1）各层次（部门、项目

5、经理部）均有经主管领导批 准、符合标准要求及本氓位实际怙况的质回环境/职业 健康安全目标指标：（2）目标折标的编制依据.评审 证据：（3）管理目标的分轍4）管理目标是否包括 产品要求的内容：（5）管理目标可测坛并满足方针所 建立的框架。q5.4.2 管理体系 策划（1対体系文件策划结果的考评；2）更改的体系 文件是否具有完整性。e/ 0 431 环境因素 识别、危 险源辨识（1）环境因索识别及评价请单：（2）危险源辨识及风 险评价浦单：（3）环境因索.危险源变更记录：（4） 重要环境因索清单及控制计划：（5）虫大危险源洒单 及控制计划：（6）更要环境因素、重大危险源变更记 录:（7）通常发生事

6、故类别：高处坠落、物体打击. 机械伤臥触电、中臥火灾、爆炸、坍如淹溺、 中暑.灼伤等：（8）通常危险因索：噪声排放.扬尘 排放、污水排放.固体废弃物排放.危险品刑踞.资 源能源的消耗.运输和施工机械废弃的排放、火灾、 爆炸.运输遗洒。e/ 0 4.3.2 法律法规 及其他要 求（1）法律法规及其他要求获取、识别的渠道:（2）提 供有效版木的法律法规及其他要求消单.评审.传递 证据及变更记录：（3）项目部所在地法律法规的识别. 获取及传递证据。e4.3.3/0 4.3.4管理方案（1）符合标那及单位实际需解决的优先项或单位有改 进魏求的坏境/职业健康安全管理方案，以及编制、审 批的内容：（2）环

7、境/职业健廉安全管理方案交底记录：（3）定期评审记录；（4）方案的修订记录。项目部内部审核检查表标准条款需提供的证据审核记录标记q5.1.k e/ 0 441 职 责和权限（1）职贵权限的规定;（2）组织结构图;（3） 职能分配表（如有人（4）各级各部门的 职责及沟通的证据；（5）员工及相关人员 的职责。q5.5.2 管理者代 表（1）管理者代表的任命；（2）管理者代表的职 责观定：3）管理者代表开展体系管理工作的 证据：体系文件策划.体系文件编制.修订的 组织、体系文件的培训、外部联络。q5.5.3、e/0 4.4.3 协 商与沟通（1）确保管理体系有效性的沟通证据;（2）各 种会议、培训.

8、沟通记录、信息交流资料；（3） 与相关方的协商记录：（4）与外部相关方建立 联系的记录：（5）出现重大质曲环境/职业健康 安全问题的处理情况通报。q5.6、e/o4.6管理评审（1）管理评审的文件规定;（2）管理评审计划 或通勺h 3）管理评审的输入材料：4）管理 评审的会议记录；（5）管理评审内容中对方针. 目标的评审.改进建议及措施：（6）管理评审 的会议纪要或报告；（7）管理评审决议实施记 录及玻踪验证报告（8）质虽/环境/职业健康安 全绩效。q5.6.1管理评审 输入审核的结果:（2）顾客的反馈:（3）过程的业绩和产品的符合性：4）预防利纠正措施的状况：5）以往管理评审的跟踪措 施;（

9、6）可能彫响管理体系的变更；（7）爭故的统计:（8）应急报告：（9）危险源辨识.坏境因素识别的报告：（10）环境因素评价和环境因累控制报告；（11）危脸源评价和风险控制报吿；（12）法律法规执行情况报告;（13方针目标更新报告：（14）改进的建议。q5.6.2管理评审 输出（1管理评审输出中包括的决定和措施；（2） 管理评审是否包括了管理体系及其过程有效性 改进建议.与顾客有关产品的改进、与法律法 规有关的坏境/职业健廉安全行为的改变以及资 源的需求：（3）决议的实施证据及考评结果的 证据。项目部内部审核检查表标准条款需提供的证据审核记录标记q6.i 资源 的捉供（1）体系运行的培训资源：（2

10、）体系运行的人力资源 及其资金:3）用于工程实体提离产品质量/环境陋业 健康安全管理所需的人.财、物的资源。q622、e/ 0 4.4.2 能力、意 识和培训（1）各级人员能力的鉴定资料：2）相关的培训计划、 实施记录；（3）各级人员的上岗证：（4）招聘新员工 的三级教育记录和环保.职业健康安全教育记录；（5） 转岗培训记录：6）岗前培训记录：（7）各级安全.环保教育记录;安全员接受继续教育的记录（9） 现场安全方案的培训记录；（10）员工培训档案及考评 记录：（ii）供方有关人员的培训记录：（12）员工档 案：（13）特种作业人员：电工.焊工、起重工、炊爭 员.各级施工管理人员、技术人员：（

11、14）环境关键岗 位：木工.油漆工.电焊工.钳工、防腐保沿工、电 工.探伤工。q6.3 基础设施（1）办公设施、临建及其相应的设施.施工机械、食 堂、卫生、测所、安全防护、交通.生产摘挥设施的 需求计划或规定：（2）基础设施进场和验收的证据:（3） 基础设施台帐：（4）基础设施管理和维修保那记录。q6.4 工作环境（1）工作环境达到标准观范中规定质量契求的证实资 料:（2）现场安全生产措施方案（包抵施工组织设计、 专项安全方案、安全技术交底）；（3）现场安全防护设 施的提供：（4）员工个体防护用品的捉供：（5）满足 沿度.湿度和卫生条件的工作环境:（6）进场人员三 级安全培训、转岗培训、持种作

12、业人员培训和持证上 岗悄况。q7.1产品实现 的策划（1）对项目进行策划的结果，如施工组织设计或质虽 讣划：2）対特定的项目.产品或合同编制质眾计划：（3）质啟计划或策划的过程包括以下儿个方面：a产 品的质量目标和耍求,b产品生产的过程（工艺流程、 施工工序）、文件（图纸.施工组织设计.专项施工方 案.作业指导书.技术交底入应具备的資源（人员. 材料.机械.测歆仪器）.c产品（产品的设计和所购 物资.分部分项工程.绘终交竣工程）所要求的验证 确认、监视、检验和试验活动以及产品接受准则，d 为实现过穆及其产品满足耍求捉供证据的记录,c策划 过程中坏境因索和能源因索，f策划过程中操作的职业 健康安

13、全危险源。项目部内部审核检查表标准条款需提供的证据审核记录标记q7.2.1与产品有 关要求的 确定（1）在投标文件中明确顾客的耍求.有 顾客明示的要求（包括对交付后活动的要 求人顾客潜在的要求.与产品有关的法 律法规要求.企业确定的附加要求：（2） 与工程项目有关的法律法规淸单及其法 规文件。q7.2.2 与产品有 关要求的 评审（1）标书的评审资料（对于产品有关耍 求的评审人评审的内容包折：产品的要 求得到规定.与以帽表述不一致的地方已 予解决，企业有能力满足规定的要求：（2） 合同的评审资料：（3）合同变更的评审或 补充合同信息的於料：4）变更倍息及时 传递的记录：（5）变更运作的信息资料

14、：（6）若顾客没有书面的要求，在接受前 如何确认？q7.2.3e/ 0 4.4.3 顾客沟 通、信息 交流（1）与顾客沟通的方面的规定文件，应 包括质呈/环境/职业健康安全方针、目标 的沟通:（2）合同执行中与顾客的日常沟 通资料（如监理例会纪要、与顾客发生的 函件.备忘.顾客抱怨信息.施工过程中 顾客满总的调查表、合同或订单的处理记 录）。q7.1产品实现 的策划（1）项目部内部各专业图纸自审资料和 记录:图纸符合相关规范的表述，各专业 足否矛盾的表述，图纸自审记录，参加图 纸自审人员的签到表；（2）项目部组织各 专业人员参加图纸会审的资料和记录：形 成文件并经顾*、设计.监理饰认的图纸 会

15、审纪要.项h部提出问题均得到答圮的 记录：（3）图纸会审记录在项目部的传递 记录：4）项目部对施工过程中各种设计 变更.工程洽商资料的收集.记录：（5） 对工程质蚩、进度、造价.环保、安全等 造成重大彩响的设计变更.洽商的评审资 料、记录，确认变更是否符合施工工艺要 求、项目部是否有满足变更耍求的能力；（6）设计变更的实施愴况在施工记录中 的体现：（7）设计变更.工程洽商的传递 记录。项目部内部审核检查表标准条款需提供的证据审核记录标记q7.4.1 采购过程（1）对产品实现和对最终产品有影响的采购品控 制的规定；（2）采购产品的范围或釆购计划：（3） 依拥对陵后的产品实现或最终产品的影响，确定

16、对 供方及采购产品控制的类型和程度:（4）对施工方 案组织的要求提供产品的能力制订的选择和评价 及重新评价供方的准则，提供供方评价的资料和评 价的记录：（5）提供对劳务外包方进行选择和评价 /重新评价的记录:提供合格供方档案，在合格 供方档案中选择供方：（7）对供方进行的考核.对 供方满足要求的考评记录（8）采购记录。q7.4.2 采购信息（1）備足规定耍求的采购计划、备料计划、采购 合同，规定拟采购产品的信息,包括产品名称.规 格.型号、数趣s质量.环境/职业健康安全方面的 要求：（2）当采购产品对最终产品彩响比较大.是 否规定产品、程序.过程和设备批准的要求或人员 逵格的耍求或质虽/环境/

17、职业他康安全管理体系的 魏求：3）釆购伯息是否对相关方（特别是供方） 的环境/职业健康安全行为进行了规定;（4）是否存 在由于规定的采购要求不充分.不适宜造成采购产 晶不能满足要求的惰况。q7.4.3采购产品 的验证（1）产品进货和试验的文件规定:（2）按规定进 行检验和复试的记录（包括水泥、钢材.砂.防水 材料、水破材料、装饰材料人（3）产品进场时提 供的验证证抵（厂家产品检验试验证抑仁技术监俗 部门捉供的产品见证）。q7.5.1生产和服 务提供的 控制（1）施工图纸、施工组织设计.专项施工方案；（2）相应的法律法规、规范;（3）作业指导书;（4）安全技术交底：（5）满足施工条件的设备设施进

18、场记q7.5.2生产和服 务提供过 程的确认（i）确定的特殊过程和关键过程有主管领导的签 字，对这些过程策划结果的能力进行确认，确认包 括：评审和批准这些过程的准则,过程设备的认可 和人员资格的鉴定,使用的特定方法和程序,能够 证实设备认可.人员资格.过程能力评宦等活动的 记录,必耍时（如材料变更.产品参数变更.设备 大修等悄况）对过程再次确认；（2）特殊过程.关 键过程的控制方案：（3）特殊过程.关键过程的交 底：（4）特殊过程.关键过程的实施记录（包扌舌技 术参数的连续监控：（5）特殊过程的人、机.料. 法、环、测的评定瓷料.市核员:项目部内部审核检查表标准条款需提供的证据审核记录标记q7

19、.5.3 标 识和可追 溯性（1）现场产品标识是否满足婆求；2）现场产品 检验状态的标识是否满足要求：3）产品和过程的 可追溯性唯一标识.即产品和过程的验证.检验和 试验记录是否满足要求。q7.5.4 顾 客财产（1）顾客财产台帐：（2）顾客财产的检定记录：（3） 顾客财产不符合或损坏变质向顾客报告的记录：（4）现场顾客财产的标识情况。q7.5.5 产 品防护（1）针对产品的符合性所需的防护内容（标识. 搬运.包装.贮存和防护）制订的防护捲施或方案：（2）搬运作业指导书；（3）现场各种物资适合的 贮存环境；4）现场工序防护及标识e/ o 4.4.6运行控制（1）施工组织设计或临时用电施工组织设

20、计飞2） 外脚手架的搭拆方案：（3）安全标志.安全通道. 防护棚：（4）三级配电.二级保护:（5） 电保护 装迓；（6）机械操作规程及验收记录.运行记录；（7） “四口 = “五临边”保护：（8）相关方签订 的环境/职业健康安全协议；（9危险化学品的贮存. 使用：（10）危险作业人员的体检，女工.未成年 工保护：（11） “三宝'驹买时应具备的生产许可 证、由当地安全部门鉴定发放的合格证/经营许可 证:（12）钢管、扣件岀厂合格证;（13）噪声控制、 扬尘控制、污水排放控制.机械废气排放控制.油 品化学品泄露控制.运输遗洒控制.固废管理、水 电消耗控制等作业指导书；（14）原材料消耗控

21、制 作业指导书：（15）向相关方环境/职业健康安全宣 传：（16）分类垃圾池（施工区.办公区）排污许 可证；（17）化粪池.洗车池.沉淀池.隔油池. 接油池等配吐情况；（18）汹水降尘措施及方案：（19）固废消纳准运证：（20）有毒有害垃圾处理 的证明；21）居民的投诉及处理结果等施工现场 和办公区域的控制状况及相关运行记录。e/ o 4.4.7应急准备 和响应（1）高处坠落、物体打击.火灾、爆炸.中毒. 坍塌应急预案及响应计划：2）化学品安全技术说 明书；（3）危脸化学晶淸单：（4）危险化学品的贮 存、使用管理作业指导书；（5）消防人员.消防器 材/工具清单，消防器具存放点：6）乙规.氧气使

22、 用悄況：（7）抢救人员及救护知识.急救方法.紧 急悄况的报警信兮及迫话：（8）应急预案的培训记 录；（9演练记录（若进行）：（10）应急措施的评价及修改记录。审核员：项目部内部审核检查表审核区域：审核时间： 年 月 h标准条款需提供的证据审核记录标记q7.6监视 和测量装 置的控制（1） 种所需监视和测虽装爲的检定周期及管理 规定：（2）监视和测量装置的台帐:（3）计址器具 的周期送检及鉴定记录.合格证：（4）现场搬运. 贮存、管理满足要求的防护措施及证据;（5）偏离 校准状态的纠正措施及实施结果记录,6）自制计 屋誥具.检测工具的检定记录。q8.1总则（1）対监视.测竝.分析和改进过程进行

23、策划的 文件，策划实旋的证据;（2）是否识别所需的统计 技术。q&2.1 顾 客满意（1）规定获取顾客满总信息方式和途径的文件：（2）获取顾客满童信息的记录和资料;顾客不满总处理过程的信息或记录q8.2.2/e4. 5.5/04.5.4内部 审核（1）满足要求的内审计划.并经管理者代表批准：（2）具有审垓资格的内审员资质证明；（3）内审 组预备会及分工记录：（4）内审检查、记录表：（5） 不符合报告和纠正描施及其结果记录 6）不符合 项分布汇总表:（7）内审报吿及其发放记录:（8） 首末次会议签到表：（9）内审不符合项的纠正措施 跟琮验证报告。q&2.3 过 程的监视 和测量（

24、1）观定监视和测疑管理过程的文件，包括采用 适宜的方法对管理体系所需的过程进行监视.并在 适用时进行测屋：（2）按规定进行的过程检査.评 定记录：（3）不符合项的纠ie和纠正结果的记录。q8.2.4 产 品的监视 和测量（1）产品监视和测星的依据文件；2）对各种工 序、过程、最终产品进行检验和试验的记录：（3） 紧急放行的批准记录及后续结果的记录。e/ o 4.5.1绩效监视和测量（1）方针落实的监测记录：（2目标.管理方案 实施的监测和测st记录:3）守法情况的监测和测 眉记录：（4）虫要环境因索、重大危险源控制绩效 记录;（5）职业病、事件.事故的监测记录：（6） 环境污染物监测计划.职业健康安全管理检查计划 和检查标准表：（7关键设备及其检査表：（8计 赞器貝的检测计划和检测记录（噪声仪人9）环 境/职业健康安全业绩报吿（环境管理投资、节能降 耗、垃圾减量、废物利用、降低污染、事件/事故的 降低、社会认可等方面）（10）污水、噪声、废气 监测记录和报告；（11）排污申报及许可证：（12） 排污达标证明或守法证明：（13监测装置的检定计划.检定记录、检定标识等各方种测量报告和记录。审核员：项口部内部审核检查表审核区域：审核时间： 年 月 日标准条款需提供的证据审核记录标记q8.3 不合格品 控制（1）不合格品台帐：（2）