工程基建管理制度讲解

1、由中国总会计师协会专家项目组成员周国海教授主讲。神华神东电力郭家湾电厂企业标准工 程 基 本 管 理 标 准批准: 复审:初审：编制: 2007-xx-xx 发布2007-xx-xx 实施神华神东电力郭家湾电厂发布制度控制表版 本编 号签 发日 期编 写 人下 次 复核 日 期初 审 人复 审 人批 准 人有 否修 订初 版试 行王 一 波谢 智 军雷 刚刘 伟此 次 修 订 改 动 内 容 ：制度章节原版内容修 改 后 内 容本 制 度 监 督 实 施 及 完 善 负 责 人本 制 度 监 督 实 施 及 完 善 执 行 人职 务 ：职 务 ：签 字 ：签 字 ：工程基本管理标准目录1、工程

2、开工审批制度 . 42、工程联系单管理制度. 163、施工图纸审阅、会审及设计交底制度. 254、设计变更管理制度 . 355、工程材料代用审批管理制度. 466、施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书编制和审批制度517、现场会议管理制度 . 568、施工用水管理制度 . 629、施工用电管理制度 . 7210、施工道路管理制度. 8211、工程量签证管理制度 . 8712、业主、监理、总承包商分工管理制度 . 9213、施工总平面变更申请审批管理制度. 10214、设备技术规范书评审及技术谈判管理制度. 10915、工程（零星）项目委托管理制度. 11316、设备缺陷处理及索赔管理制

3、度 . 118神华神东电力郭家湾电厂工程开工审批制度第一章总则第一条本制度规定了神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程中各项工程开工条件审批程序。第二条本制度旨在保证电厂工程开工前的各项条件能达到开工要求及施工质量和施工安全，确保开工后施工能顺利进行，确立规范化的开工管理工作。第二章适用范围第三条本制度适用于神华神东电力公司郭家湾电厂项目建设中的各项工程，开工申请可以按单位工程，也可按分部或分项申请， 还可以按专业或工序申请， 具体需视施工进度及实际情况而定。第三章引用标准及关联制度第四条引用标准电力建设相关规定第五条关联制度神华神东电力公司企业标准基本建设管理制度汇编安全文明施工

4、管理制度工程技术文件管理制度第四章执行程序第六条开工条件（一）工程开工之前，总承包商应准备以下书面材料提供项目监理单位和工程部审核。1、施工承包商技术、质量保证体系文件（本项施工的各级技术、质量人员配备情况）。2、分包商资格证书复印件。3、经审批的施工组织设计 /方案/作业指导书 其中含：进度计划、质量及安全目标、计划(质量计划含 w、h、s、四级检验计划 )、措施、安健环计划审批表见附录 5。施工方案 /作业指导书的编制要求及内容见，施工方案 /作业指导书要在办理开工报告前3 天审批完。4、提供施工人员的工种和到场人数，对特殊工种应提供持证情况。5、提供该工程使用机械种类和数量的配置情况。6

5、、提供材料、设备到场及检验情况和材料试验报告。7、安全文明施工管理措施。（二）工程开工前还应完成的其他工作1、施工图纸满足开工要求，并经过设计交底和图纸会审；2、施工组织设计 /方案中应包含前期风险评估，在危险工序识别后，确认工序的危险程度，对于高危险工序，须建立书面安全工作程序。3、本项目技术、质量培训（交底）完。5、现场场地具备开工条件。6、监理单位专业监理工程师要编制出本工程的监理要点，并在施工监理过程中贯彻落实。（三）如按工序或专业申请的开工申请报告，还需审核上道工序是否验收合格，并满足下道工序的开工要求。第七条开工申请程序（一）由施工承包商填写开工申请报告(见附录 2)，并在预计的开

6、工日9 天前送总承包商及监理单位审核；监理单位在48 小时内签署意见；监理单位签署意见后将开工报告与本工程监理要点一并在开工日的7 天前送工程管理部审核； 审核合格后由主管副主任或主管领导签发。如审核结果为不合格，则应退回施工承包商，令其整改至合格后，方可签发开工令。操作流程图见附录1。（二）开工审核要求1、要求施工承包商在工程开工之前必须有完善的开工条件。2、开工条件考核表（见附录3）由施工承包商按考核项目逐条填写初评意见，与开工申请报告同时提交总承包商及监理单位审核，监理审核合格后交工程部审核。开工条件考核表中的1-15 项内容由施工单位、监理、工程管理部技术质量人员审核，16、17 项内

7、容由施工单位、 监理、工程管理部安全人员审核。3、通过审核衡量开工条件是否完善和具备。4、对考核结果分合格、基本合格和不合格三级。合格指被考核项目工作已经完成；基本合格指被考核工作尚未完成， 但根据进度进展情况认为可在预计的开工日之前完成；不合格指被考核项目未做或工作质量不符合要求的项目。5、考核项目中，必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。（三）工程开工申请报告最终由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处批准后交施工承包商执行。（四）开工申请报告（含开工条件考核表）一式六份原件，工程管理部、档案管理部门各存一份，监理单位存一份，总承包商存一份，施工承包商存二份。第四章职责第八条承包商依据合同

8、进度要求和现场环境，及时充分进行开工准备； 负责开工前的危险辨识和危险评价，最大限度的评估出潜在的风险，实现风险预控，并组织风险评估控制措施的落实。第九条监理工程师负责开工申请报告的复核，重要的项目由项目总监理师/副总监理师审定并签署。审核方严格按照开工条件考核表的相关要求把好每一道程序，保证施工顺利进行，将隐患杜绝在开工前。第五章检查和评价第十条本制度检查人是工程各专业专工。第十一条检查人要不定期对开工项目进行检查，具体检查本制度的执行情况；检查开工项目的条件是否齐全；开工项目的管理是否处于受控状态。第十二条总承包商、施工承包商、监理单位的内部必须建立相应的开工审批工作程序。第十三条本制度评

9、价人是主管领导。第六章附则第十四条本制度自签发之日起执行。第十五条本制度由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程管理部负责解释。附录 1：工程开工流程图附录 2：工程开工报审表附录 3：工程开工报告附录 4： 开工条件考核表附录 5： 安健环计划审批表附录 6： 工程开工审批制度执行情况检查评价表附录 1 单位（分部）工程开工流否否开工必备条件：技术、质保体系；设计交底；图纸会审完毕；施工作业指导书已编制；人员、机具已落实；材料、设备到场并检验；技术质量培训（交底）完；施工作业危害辨识；风险评估预控措施。开工准备填写开工报告监理工程师审核开工条件（编制监理要点）总监理师审核筹建处工程部专业工程师

10、、安全专工审核工程部经理主管领导签发开工令承包商监理公司工程部说明施工作业指导书中含：进度计划质量及安全目标、计划（质量计划含：w、s、h 四级检验计划）、措施附录 2：编号：神华神东电力公司郭家湾2 300mw 机组工程工程开工报审表致：神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处、监理单位我方承担的工程，已完成了以下各项工作，具备了开工条件，特此申请施工，请核查。附件：承包单位（章）项 目 经 理日期审查意见：监理单位（章）总监理工程师日期附录 3：编号：神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程工程开工报告工程编号合同依据工程名称施工承包商施工图交底、会审情况施工组织设计(方案 )报批情况计

11、划开工日期计划竣工日期资源劳动力机械材料资料其它要求解决的问题施工承包商填表人日期年月日施工单位签章：项目负责人：日期：总包单位签章：总包项目部经理：日期：监理单位签章：总监理工程师：日期：建设单位签章：主管领导：日期：附录 4：编号：神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程工程开工条件考核表工程名称工程编号序号施工承包商 /总包商初核监理单位核评级别考核人级别考核人1设计技术交底与图纸会审2施工方案 /作业指导书3施工场地布置4加工厂形成生产能力5材料进场并检验6设备进场并检验7测量放线并验收8工程外部接口具备条件9机具配备10人员到位11技术、质量培训（交底）12现场场地及力能供

12、应13加工件配制14质量目标、计划、措施15进度计划16安全目标、计划、措施、定置化布置图17施工作业危险辨识、风险评估预控措施考核评估施工承包商 /总承包商监理工程师建设单位工程部专业人员：安全专工：部门经理：级别代号合格：基本合格：不合格：项目安健环计划审批表单位名称 : 编号工程项目名称合同编号工程范围工期项目安监部长项目主管一、项目安健环目标、组织及职责1.项目安健环目标1 52637482.安全网络3.施工安全职责二、施工定置化标识标志1.安全文明施工责任区牌：（cm cm）项目名称：施工区域：责任单位：负责人：施工时间：区域负责人（照片）技术负责人（照片）安全负责人（照片）文明施工

13、标准主要危险源2.项目模块定置图三、施工人员资质及安全培训情况1.施工安全员2.特殊工种人员名单是否取证证号有效期至施工监理审查签名年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日3.安全培训情况：4.班组（名称）人数参加培训人数安规考试人数监理签名四、施工机械配置情况机械名称规格型号数量是否验证及证件号检验日期操作人见证人五、安全设施设施名称标准要求实施数量采用标准搭设或施工人验证人见证人脚手管架采用钢管脚手架， 统一油漆，醒目色调dl408 电业安全工作规程， dl5000 火力发电厂设计技术规程防护栏杆，孔洞盖板安装可靠的双层防护栏杆，制作安装统一设计的各种规格， 标有统一色调的孔洞盖板dl4

14、08 电业安全工作规程，。固定式工业防护栏杆安全技术要求临时照明及配电装置照明全部以管线架设固定设置， 装置统一的高压纳灯。 电源箱、 配电盘统一规格， 统一色标、统一编号。 电源盘放线不超过20 米，进线处应有可靠的电线防挂脱措施， 设漏电开关。dl408 电业安全工作规程， gbgj56火力发电厂和变电所照明设计技术规定，ghfd 03tb02漏电保护管理标准。电焊机箱及气瓶工棚制作和安装统一规格和标识的电焊机箱、氧气、乙炔气瓶工棚，管线不交叉， 复盖排列整齐。气瓶涂刷气体介质色标，加装防护帽及经计量校验合格的压力表，灯线和气管不破损无裂纹。灭火器材dl408 电业安全工作规程， dl50

15、27 93电力设备典型消防规程。安全标识安全警示牌及安健环标识必须按统一的图形和规格制作，张挂。gb28932001 ， 安全色， gb2894 1996安全标志， gb161791996 安全标志使用导则。六、施工方案及危险源控制序号危险点和环境因素描述风险控制措施实施负责人确认签证人1234附录 6:编号：神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程工程开工审批制度执行情况检查评价表检查评价人日期成员评价题目评价内容评价制度理解情况各级人员对制度是否理解深刻、执行严谨是否。原因：开工审批程序和手续开工审批程序和手续是否符合制度要求是否。原因：开工审批效果开工审批工作是否达到承包商满意

16、和认可是否。原因：存在的问题及整改建议评价负责人意见神华神东电力郭家湾电厂工程联系单管理制度第一章总则第一条为了便于神华神东电力公司郭家湾电厂在建工程施工中各单位之间的联系，及时快捷处理各种工程问题，特制定本制度。第二章适用范围第二条工程施工过程中，各单位认为必须要让对方或其他单位知晓或需进行洽商的事项， 未达到正式行文的程度但需向相关单位书面转达，就可采用工程联系单形式进行联系。它是及时快捷地处理工程建设中各种工程问题的记录文件。涉及工程施工技术、经济有关内容的工程联系单在工程施工结束后，作为竣工资料存档备查。其适用范围如下：（一）施工单位向监理、业主询问有关安装方法、施工标准、试验标准、试

17、验内容及设备、材料等方面的疑问等。（二）施工单位请求监理、业主协调解决设备、材料及影响施工的外部条件等问题。（三）施工单位请求监理、 业主协调解决与其他承包商之间的施工接口和施工交叉配合等问题。（四）业主安排承包商处理施工过程中的某些问题。(五)设计单位请求业主协调解决与其他承包商之间的设计接口和设计配合等问题。(六)施工、安装、调试及监理单位之间对在工程施工、安装、调试过程中需进行交流、协商的问题。第三章执行程序第三条总的原则（一）工程联系单的提出：由提出单位的专业工程师负责起草，部门主管或单位主管领导负责审批签发。 受理单位收到联系单后， 原则上在三个工作日内答复。（二）工程联系单的分发：

18、由提出单位确定分发方案（没有特别说明时一般按文件单上的主送、 抄送、抄报等分发） ，并进行分发传递。 提出单位为业主时，业主工程部专工负责下发。分发原则为：提出单位、主送单位各存一份原件，其它相关单位（部门）送复印件。所有的工程联系单，有关施工问题主送给施工监理，有关设计问题主送设计院。主送给施工监理、设计院的工程联系单，原则上抄送业主一份。（三）当工程联系单不需回复时，不进行闭环跟踪处理，由提出单位直接送递各主送、抄送单位。（四） 当工程联系单有需回复及闭环处理时， 由提出单位送交主送单位答复，收到该单的主送单位（必要时送相关单位核签）在要求时限内予以回复后， 最后由提出单位送业主工程部统一

19、分发。当主送单位为两个以上时， 由提出单位依次传递所有主送单位后，送业主工程部分发。（五）工程联系单如需要回复时，原则上由主送单位答复，抄送单位如有异议，请在相关单位意见栏中说明意见。（六）各参建单位之间相互往来的工程联系单，没有涉及到业主的原则要抄送业主。（七）工程联系单的格式要求（见附录1）。第四条需回复的工程联系单的具体运作流程如下：（一）施工单位提出的工程联系单，处理流程为：由施工单位起草签发后送主送单位答复，必要时由提出单位送相关单位（部门）核签后，最后由提出单位送业主工程部分发、存档。（二）业主提出的工程联系单。其处理流程为：由业主提出部门起草签发后先送主送单位（部门）答复，必要时

20、送相关单位（部门）核签后，最后送业主工程部分发、存档。（三）监理单位提出的工程联系单，其处理流程为：由监理单位起草签发后送主送单位答复，必要时监理单位送相关单位（部门）核签，最后由监理单位送业主工程部分发、存档。（四）总承包商提出的工程联系单，其处理流程为：由总承包商起草签发后送主送单位答复，必要时总承包商送相关单位（部门）核签后，最后由总承包商送业主工程部分发、存档。（五）各单位提出的工程联系单运作流程图如下：施工单位提出的工程联系单运作流程图业主提出的工程联系单运作流程图监理单位提出的工程联系单运作流程图：总承包商提出的工程联系单运作流程图第四章职责第五条业主职责（一）业主工程部1、负责解

21、决各承包商之间的施工接口和施工交叉配合问题。2、负责控制施工进度及施工尾项的管理，协调解决设备、材料供货问题，配合监理单位审批各承包商编写的质量计划、施工方案和作业指导书， 配合监理单位控制施工质量，配合监理单位澄清施工标准。3、负责机组调试协调，配合监理单位澄清试验标准、试验内容，最终批准试验方案、调试方案。4、负责有关业主的工程联系单的接收、分发、归档。5、负责解答业主工程文件管理方面的疑问。（二）监理职责1、负责审批各承包商编写的施工方案、质量计划和作业指导书。2、负责工程质量的监控及验收，负责澄清施工标准、试验标准、试验项目，配合工程部控制施工进度和管理施工尾项。（三）总承包商 /施工

22、承包商职责及时提出施工过程中存在的问题；严格按业主、 监理对工程联系单的答复实施；服从业主、监理的指挥与协调。第五章编号规则第六条所有工程联系单必须在表格上注明有“工程联系单”的字样，并有唯一编号，在编号中反映出：文件提出单位、文件流水号等信息。第七条工程联系单其编号规则如下：/ - 流水号（三位阿拉伯数字）专业代码（一个英文字母）文件类别代码（两位阿拉伯数字）单位 / 部门代码（英文字母）单位/部门和专业代码表：单位 / 部门单位 / 部门代码专业专业代码工程部g土建t财务部c汽机j综合办z锅炉l电气d热控k化水h运煤m水工s除灰c综合z暖通n远动y其它q 例如：工程部土建专业发出的012

23、号工程联系单编号为： g/01-t012 。第六章保管及移交第八条各单位应建立工程联系单的接收及发放登记，并妥善保管。第九条工程竣工时，工程联系单将作为竣工资料移交。第七章检查与评价第十条本制度检查人是工程部各专业专工。第十一条本制度评介人为分管副总。第八章附则第十一条本制度自签发之日起执行。第十二条本制度由工程部负责解释。附录 1：工程联系单附录 2：工程联系单管理制度执行情况检查评价表附录 1：编号：神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程工程联系单性质需回复不需回复通知建议备忘联系其它主送单位抄送主题内容：起草：审核：签发：年月日主送单位 (部门 )回复意见：起草：审核人：相关

24、单位意见（无需相关单位或部门核签时，此栏填“无”）起草：审核人：附录 2：编号：神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程工程联系单管理制度执行情况检查评价表检查人日期年月日成员评价题目评价内容评价制度理解情况各级人员对制度是否理解深刻、执行严谨是否。原因：工程联系单分发手续、存档记录存档记录是否规范，分发传递是否畅通是否。原因：工程联系单执行的效果解决的问题是否达到满意和认可是否。原因：存在的问题及整改建议评价人意见神华神东电力郭家湾电厂设计交底及施工图纸阅审、会审制度第一章总则第一条依据行业有关设计监理的规定， 把好工程设计图纸关， 减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患消灭在施工前。

25、第二条施工承包商在收到正式施工图纸后， 组织该项目相关专业工程技术人员阅审图纸，对设计方案是否满足现场实际情况，提出意见和建议，发现潜在问题，完善设计，减少施工过程中的返工，从而降低工程成本。第三条使施工、监理及调试等人员了解工艺系统功能、设计特点和意图，明确设计要求，掌握工程关键部分的质量要求，保证施工质量， 总承包商对其所提交单元工艺系统图和设备布置图进行有计划、有系统的技术交底。第二章适用范围第四条本制度适用于神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程建设中的各项工程。第三章引用标准及关联制度第五条引用标准电力建设相关标准第六条关联制度神华神东电力公司郭家湾电厂基建管理制度基本建

26、设管理制度汇编工程文件管理制度设计变更管理制度第四章执行程序第七条施工图单元工艺系统设计交底准备应在设计交底会召开之前一周，神华亿利能源公司、施工承包商、监理、调试单位等向总包商提交书面意见并填写施工图意见表（见附录2）。第八条设计交底的条件（一）总承包商已经交付单元工艺系统图和设备布置图（1、2 级图纸），并已交付 50% 以上的该单元 3、4 级施工图。（二）监理工程师对收到的上述图纸已经初步审查。（三）总承包商已对所交底的系统组织了内部综合质量检查。第九条设计交底程序（一）总承包商介绍设计原则、意图，工艺系统功能、特点，针对各单位意见的说明。（二）与会人员提出问题。（三）总承包商答疑。（

27、四）讨论商议有关问题，在审定的初步设计原则下拟订解决办法。（五）监理拟写设计交底纪要。第十条设计交底重点（一）单元工艺系统设计是否符合国家和部颁的相关规范、规程、标准。（二）单元工艺系统设计是否符合审查批准的初步设计原则。（三）单元工艺系统是否便于施工、安装、运行、维修和起吊要求。（四）设计采用的新结构、新材料、新设备、新工艺、新技术是否通过评审和鉴定。第十一条设计交底相关事宜（一）设计交底会决定进行的设计修改，由总承包商根据“设计交底会议纪要”要求，按设计变更管理制度执行。（二）设计交底会议决定的设计修改，如与初设原则不一致，应由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处批准后方可实施。（三）设计交底

28、会议纪要经与会各单位签字，由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处批准后分发，作为设计文件组成部分予以存档。第十二条监理工程师对施工图纸的阅审（一）监理工程师对施工图纸的阅审，在图纸正式出版交付后至“图纸会审”会前进行。（二）以施工图分册为单位，对与该分册有关的图纸进行内部阅审。（三）阅审结果填写“图纸阅审记录单”（见附录 3）报监理组组长签发，送交神华神东电力公司郭家湾筹建处工程部、项目监理单位备存。（四）重要分册的图纸“图纸阅审记录单”需经项目副总监或总监签发。第十二条图纸会审条件（一）以分册为单位，总承包商必须提交完整的正式施工图纸，对施工承包商急需重要的分项专业图纸， 必要时也可提前交底与会

29、审， 但在成套图纸到达后应再统一交底与会审。（二）技术交底与图纸会审时， 总承包商必须派该项目主要设计人或了解设计情况的工地代表出席，开工前在施工现场进行。第十三条图纸会审的程序（见附录1）（一）先由总承包商介绍设计意图、工艺布置与结构特点、工艺要求、施工技术措施与有关注意事项。（二）各有关方提出图纸中的疑问、存在的问题和需要解决的问题。（三）总承包商答疑。（四）各方面对问题进行研究与协商，拟定解决问题的办法。（五）拟写会审纪要，并经各方签字，交神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处分发。（六）“ 图纸会审记录单”由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处保存原始记录备查。（七）在施工图会审纪要中应包括设计

30、答疑方面的有关内容和条文。如经会审，对设计没有提出任何问题的工程项目，也应作出会审纪要， 以示对该设计的现场认可。第十四条图纸会审的内容（一）施工图设计是否符合“安健环”设计思路和初步设计已审定的原则与标准。（二）施工图采用的方案是否进行了优化。（三）施工图设计是否符合国家与部颁的有关规范与标准。（四）设计图纸是否经过总承包商按图纸划分等级，经各级人员正式签署。（五）施工图与设备、特殊材料的技术要求是否一致。（六）设计与施工主要技术方案是否能相适应，对现场条件有无特殊要求。（七）图纸表达深度和发图范围能否满足施工要求。（八）预制构件、设备组件现场加工要求是否能符合现场施工的实际能力。（九）各专

31、业之间、设备和系统施工图设计之间是否相符，例如设备外形尺寸和基础尺寸，建筑物预留孔洞及埋件与安装图纸要求，设备与系统部位，管线之间相互关系等。（十）设计采用的新结构、新材料、新设备、新工艺和新技术是否经过鉴定与评审，在施工技术、机具和物资供应上有无困难。（十一）各专业施工图之间、总图和分图之间是否有错、交叉、碰、缺。总体尺寸与分部尺寸之间是否吻合。（十二）能否满足生产运行安全、 经济的要求和检修、 维护作业的合理需要。第五章职责第十五条施工图单元工艺系统设计交底会， 神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处委托监理主持； 总承包商进行设计交底； 神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处的工程部、施工单位、监理

32、、调试单位相关人员参加。第十六条设计交底会纪要由监理拟写。第十七条图纸会审应作出详细的记录“图纸会审记录单”（见附录4），会议纪要由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处负责，监理工程师协助完成， 一经会议各方同意后，该纪要即被视为设计文件的组成部分并予存档。第十八条对会审中有可能出现的设计修改， 必须符合已批准的初步设计原则和国家、原电力工业部、电力规划设计总院颁发的有关设计标准、规范；当通过协商各方意见仍不能统一时，一般性问题， 由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处与项目监理单位商议后作出决定，重大问题则应报有关部门批准。第十九条对会审中已决定必须进行设计修改的， 由总承包商按设计变更管理制度提出

33、修改设计， 经项目监理单位、 神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处核签后，交施工总承包商执行。第二十条在施工图会审纪要中应包括设计答疑方面的有关内容和条文。如经会审，对设计没有提出任何问题的工程项目，也应作出会审纪要， 以示对该设计的现场认可。第二十一条凡直接涉及设备制造商的工程项目施工图，视情况由组织者邀请设备制造厂家代表到会，与总承包商的代表一起进行设计交底与图纸会审。第二十二条图纸会审会议纪要各方签证后， 由项目监理单位对该分册图纸逐张加盖，“供使用”章确认。只有确认后的图纸为“有效”状态，施工承包商方可据以执行。第六章检查与评价第二十三条本制度的检查人是神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程

34、部各专业专工。第二十四条检查人要对各个工程项目的技术交底与图纸会审会议纪要的执行与落实情况进行检查。第二十五条总承包商、施工承包商、 监理单位的内部必须建立相应的图纸会审和设计交底制度和程序。第二十六条本制度的评价人是神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处分管副总。第六章附则第二十七条本制度自下发之日起执行第二十八条本制度由工程部负责解释附录 1：施工图单元工艺系统设计交底流程图附录 2：施工图纸阅审与会审流程图附录 3：施工图纸阅审记录单附录 4：施工图纸会审记录单附录 5：设计交底及施工图审阅、会审制度执行情况检查评价表附录 1：施工图单元工艺系统设计交底流程图否是附录 2：施工图纸阅审会审流程

35、图否是是否附录 3：编号：设计单位交付单元工艺系统图和设备布置图（1、2 级图纸）和 50以上的该单元3、4 级施工图业主、监理、施工、调试单位提出施工图意见表监理单位提出初步意见总承包商进行技术交底与会人员提出问题总承包商答疑启动设计变更审批程序业主、监理、施工各方提出图纸中的问题总承包商介绍设计意图、要求业主、总承包商、施工各方熟悉图纸，监理详细阅审，并提出阅审意见总承包上提出正式施工图神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程施工图纸阅审记录单分册编号分册名称有关分册和图纸确认日期审阅、确认人员审阅、确认记录：附录 4：编号：神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程施工

36、图纸会审记录单工程阶段专业共 页 第 页序号提出的问题提出方会审意见业主项目监理单位总承包商施工承包商设备制造商日期年月日附录 5：编号：神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程设计交底及施工图审阅、会审制度执行情况检查评价表检查人日期年月日成员评价题目评价内容评价制度理解情况各级人员对制度是否理解深刻、执行严谨是否。原因：施工图审阅、 会审及设计交底制度的执行情况设计方案是否满足现场要求、施工人员是否了解设计意图、文件记录是否规范是否。原因：工图审阅、 会审及设计交底制度执行的效果解决的问题是否达到满意和认可是否。原因：存在的问题及整改建议评价人意见神华神东电力郭家湾电厂设计变更管

37、理制度第一章总则第一条为使施工图设计变更规范有序地进行，特制定本管理制度。第二条经批准的设计文件是施工的主要依据，施工单位应按图施工， 以确保工程质量。施工单位或其它单位不得擅自变更设计，或由于施工、材料采购等原因要求变更设计时，应遵守本管理制度。第三条本制度规定了设计变更（总承包商提出）及变更设计（建设单位、监理单位）的提出、接收、审核、批准和实施过程。第二章适用范围第四条本制度适用于神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程。第五条本制度适用于以下情况的设计变更：（一）设计图纸有差错或设计内容深度不够。（二）由于其他原因引起设计条件变化需要变更设计。（三）现场条件所限， 采用的材料

38、规格、 品种、质量不能完全符合设计要求，经有关部门审查、批准确需变更材料。（四）上级决策机构要求变更设计。（五）施工错误造成有关图纸需要修改。（六）为节约投资、改善安装、有利运行等原因要求修改。（七）技术改进和合理化建议。第三章设计变更定义第六条一般设计变更（包括变更设计）：是指不改变初步设计原则，即对工艺流程、运行方式、检修条件、施工方案和施工工作量不造成重大变动，概算费用在 20 万元以下的变更。重大设计变更（包括变更设计）：是指对初设审定内容、设计原则、系统方案和布置发生变化或施工方案和工程量发生重大变动，概算费用在20 万元及以上的设计变更。第四章执行程序第七条一般设计变更（一）由总承

39、包商提出的设计变更1、在 5 万元以下，由设计人或设计工代出 设计变更通知单 ，并执行设计工地代表工作制度审核、 签字后交监理审查， 送神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程部核签，工程部对该项内容归档备查，监理对施工程序审查。2、在 5 万元及以上、 20 万元以下的设计变更，总包商除按上述规定外，应由设计总工程师签字， 交监理审查， 送神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程部核签、确认工程量、 审查费用， 最后由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程主管领导审签批准。批准后，工程部备案，监理对施工程序审查，通知单副本交施工单位签收并执行。（二）属神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处、监理单位提出的变

40、更变更方在施工过程中发现设计或施工问题要求对设计进行变更时，须以“工程联系单”提出设计修改建议，经神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程主管领导（概算费用在5 万元以下的变更）或总经理（概算费用在5 万元及以上、20 万元以下的变更）批准后，主送总承包商，由总承包商斟酌、考虑，由总承包商出设计变更通知单 及概算费用， 即按总承包商提出的一般设计变更程序执行。第八条重大设计变更(一) 总承包商提出的重大设计变更由设计人或设计工代出设计变更通知单（包括变更方案和概算），经设计工程师、 总承包公司主管领导审核、签字后交监理审查，送神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程部核签、确认工程量、费用，神华神东电

41、力公司郭家湾电厂筹建处工程主管领导审批、总经理批准。批准后，神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程部对该项内容归档备查。监理对施工程序审查， 总承包商签收并执行。上述程序即：总承包商监理神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程部神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处主管领导神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处总经理神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程部存档副本交总包商签收执行。（二）属施工单位、调试单位、设备制造商提出的变更由要求变更方填写变更设计核定单，并提出概算费用。送监理审查，审查签署后交总承包商， 并经设计总工程师和总承包公司主管领导签字，然后经监理核查签署， 最后交神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工

42、程部审查工程量、费用，神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程主管领导审批、总经理批准。批准后，神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程部对该项内容归档备查。监理对施工程序审查，通知单副本交施工单位签收并执行。上述程序即：变更方监理总承包商监理筹建处工程部筹建处主管领导筹建处总经理筹建处工程部存档副本交施工单位签收执行。（三）属筹建处、监理单位提出的变更变更方在施工过程中发现设计或施工问题要求对设计进行变更时，须以“工程联系单”提出设计修改建议，经筹建处总经理批准后，主送总承包商，由总承包商斟酌、考虑，由总承包商出设计变更通知单及概算费用，即按总承包商提出的重大设计变更程序执行。第九条设计变更应在完成

43、上述审批手续后才允许施工，严禁先施工而后补办设计变更。经签字生效的设计变更通知单和变更设计核定单与施工图纸具有同等法律效力 ,总承包商、监理和筹建处工程部保证至少各归档一份原件。第十条设计变更费用问题按发、 承包双方合同有关条款办理。 涉及费用问题的重大设计变更，总承包商应随设计变更通知单提出修正概算。第十一条 设计变更通知单、变更设计核定单分发单位有：总包方、施工、监理单位和业主，分发份数按有关规定。第十二条设计变更资料是设计文件组成部分，也是编制竣工图的重要依据，应予妥善保管。工程竣工后统一归档。第五章职责第十三条设计变更在筹建处主管领导的领导下进行。第十四条设计变更由总包方、筹建处、监理

44、单位负责提出。第十五条监理工程师必须对设计变更进行复核并签署，设计变更由项目总监理师 /副总监理师审定并签署。第十六条筹建处工程部应对设计变更进行确认，并对有关记录、 资料归档备查。第六章检查与评价第十七条本制度检查人是筹建处工程部经理。第十八条检查人要不定期对变更项目进行检查， 发现有违反本制度行为的事件，应按有关规定严格处罚。发现制度本身存在问题，要及时反馈工程部。第十九条本制度评价人是筹建处工程分管领导。第八章附则第二十条本制度自签发之日起执行。第二十一条本制度由工程部负责解释。附录 1: 设计变更通知单附录 2: 变更设计核定单附录 3: 由总承包商提出的一般设计变更流程图附录 4:

45、由筹建处、监理单位提出的一般变更设计流程图附录 5: 由总承包商提出的重大设计变更流程图附录 6: 由筹建处、监理单位提出的重大变更设计流程图附录 7: 设计变更管理制度执行情况检查评价表神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程设计变更通知单附录 1：编号：附录 2：编号：神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程变更设计核定单项目名称提出单位专业提出日期卷册名称卷册编号修订性质（打）1）设计错误2）设计漏项3）专业配合4）设计改进5）设计材料变化6）材料代用7）其它修改原因及内容：专业会签：费用估算：总承包商监理建设单位工地代表工程部审批卷册名称及图号变更原因内 容：负责人

46、：签发人：（章）年月日监理：负责人：签发人：（章）年月日总包商：设计人：批准人：（章）年月日建设单位工程部经理：工程主管领导：总 经 理：（章）年月日附录 3：由总包方提出的一般设计变更流程图附录 4：筹建处、监理单位提出的一般变更设计流程图5 万元以上20 万元以下5 万元以下否是5 万元以上20 万元以下5 万元以下附录 5：由总包方提出的重大设计变更流程图筹建处和监理工程师以工程联系单的形式提出变更设计要求工程领导主管核签费用（万元）核签与否主送总包方，总包方斟酌考虑下达设计变更通知单监理核签费用（万元）工程部核签总包商执行结束总经理重新论证设计工程部核签工程部领导核签业主、监理存档附录

47、 6：筹建处、监理单位提出的重大变更设计流程图否是否是附录 7：编号：神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程设计变更管理制度执行情况检查评价表检查评价人时间年月日成员评价题目评价内容评价制度理解情况各级人员对制度是否理解深刻、执行严谨是否。原因：制度执行程序和手续设计变更是否符合制度要求是否。原因：制度执行效果制度的执行是否满足对设计变更的控制是否。原因：筹建处和监理工程师以工程联系单的形式提出变更设计要求主送总包方，总包方斟酌考虑下达设计变更通知单工程主管领导核签总经理核签与否总包商执行结束工程部核签监理核签批准与否重新论证业主、监理存档存在的问题及整改建议评价负责人意见神华神东

48、电力郭家湾电厂工程材料代用审批管理制度第一章总则第一条为保证在建工程的建设质量， 保障工程建设的连续性和可靠性，控制工程建设中各种原因引起的工程材料的代用，特制定本制度。第二章适用范围第二条本制度用于神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程现场施工的全过程。第三章执行程序第三条属设计原因发生的一般性材料代用由总包方提出的材料代用，按其内部审批程序，照设计变更管理制度要求，通过“设计变更通知单”的形式签发，送监理单位审核后交工程部确认后分发施工方和监理单位，未经工程部确认不得实施。第四条施工方因施工、材料供货等原因发生的一般性或关键性工程材料代用，需按设计变更管理制度要求，填写，或按工

49、程材料代用审批制度要求，填写材料代用审批表，经总包方设计代表、监理单位审核并由工程部确认后方可实施。第五条由业主引起的工程材料代用也应按设计变更管理制度 的有关程序实施。第六条重要工程材料代用无论那一方提出的重要的工程材料代用，除履行第三条、第四条、第五条各条的申请手续外， 应经过神华神东电力公司郭家湾电厂主管领导批准；如果涉及更改设计原则，还应经业主上级主管单位批准。第七条工程材料代用的分类（一）一般性材料代用。此类代用不涉及更改设计原则，不影响建筑工程质量和机组安全经济运行，不增加 (或增加的费用很少可由施工方自行消化的)或减少工程费用。（二）关键性材料代用此类代用不更改设计原则， 但对建

50、筑工程结构强度、 工艺系统运行有一定影响，对施工、安装工程量有部分增、减，还会涉及到工程费用的变化。（三） 重要的工程材料的代用。此类代用将引起主要建筑物的重大修改，主要工艺系统方案的变化， 甚至涉及更改设计原则。（四）工程材料代用的条件：无论哪类工程材料代用，必须保证本工程建(构)筑物安全性和工艺系统运行可靠性不降低的前提下，并履行申请、审批手续后，方可实施工程材料的代用。否则，项目监理单位或工程部有权予以制止。第四章职责第八条工程部对工程材料的代用进行管理。第九条项目监理单位应对出现的工程材料代用申请，严格把关进行审核，提出明确的监理意见， 凡涉及结构安全、 构造协调与设计有密切关系的材料

51、代用还应送总包方设计代表、监理进行确认；一般的材料代用，由项目工程部确认；重要的材料代用还需经主管领导审批。第十条施工方应严格履行工程材料代用的审批手续。第五章检查与评价第十一条制度的检查人是工程部各专业专工。第十二条本制度的评价人是分管副总。第六章附则第十三条制度自下发之日起执行。第十四条本制度由工程部负责解释。附录 1：工程材料代用审批操作流程图附录 2：工程材料代用审批表附录 3：工程材料代用管理制度执行情况检查评价表附录 1：工程材料代用审批表操作流程图因施工或材料供货引起的材料代用监理单位审核总包方设计代表审核实施填写材料代用审批表筹建处工程部确认附录 2：编号：神华神东电力郭家湾电

52、厂筹建处2 300mw 机组工程工程材料代用审批表申请单位被代用材料名称规格材质数量代用材料名称规格材质数量被代用材料使用部位代用原因申请单位意见：申请人：审批人：日期：（公章）总包方设计工代审批人：日期：（公章）设计监理审批人：日期：（公章）建设单位工程部审批人：日期：（公章）注：属重要材料代用时，应经筹建处主管领导审批附录 3：编号：神华神东电力郭家湾电厂2 300mw 机组工程工程材料代用管理制度执行情况检查评价表检查人日期年月日成员评价题目评价内容评价制度理解情况各级人员对制度是否理解深刻、执行严谨是否。原因：工程材料代用管理制度的执行情况工程材料代用是否保障工程建设的连续性和可靠性，

53、记录和手续是否规范是否。原因：工程材料代用管理制度执行的效果解决的问题是否达到满意和认可是否。原因：存在的问题及整改建议评价人意见神华神东电力郭家湾电厂施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书编制和审批制度第一章总则第一条本制度明确施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书编制、审批的程序；第二条为了规范施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书编制的内容；第三条为了保证工程项目的进度、质量、投资控制三大目标的顺利实现。第二章适用范围第四条本制度适用于神华神东电力公司郭家湾电厂2 300mw 机组工程建设的全过程。第三章执行程序第五条施工组织总设计的编制与审批（一）施工组织设计是组织施

54、工的指导性文件，在初步设计已审批且施工招标完成后，由总承包商进行编制。（二）施工组织总设计编制中， 必须结合工程实际情况和主要承包商的具体条件，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面、综合的分析，确保施工组织总设计在技术上可行，经济上合理，措施得当，利于安全、文明施工，利于提高工程质量，利于缩短工期。（三）组织总设计编制完成后，应由神华神东电力公司郭家湾电厂召集,电力公司基建部主持， 现场各主要施工承包商、总承包商、项目监理单位共同进行审核、批准。（四）施工组织总设计的编制符合下列要求：1、符合本工程施工组织设计大纲的要求，如有修改，必须有充分的依据；2、符合发、承包双方签订的合同书。3、符合

55、总承包商所提交的施工图设计，如有必要， 要求设计配合施工工作部分核算或局部修改时，应有充分依据，并征得总包方设计代表的同意。4、符合现行国家及电力行业的规程、规范、标准以及国外设备资料标准。5、符合现场具体条件，做到安全、文明施工。（五）施工组织总设计应包括的内容：1、工程概况，包括设计与设备特点、工艺要求、主要工程量、外委协作项目等。2、主要施工方案和措施，质量标准和质量控制点。3、施工技术和物资供应计划，包括设计图纸交付计划。4、主要施工机具配置和劳动力安排。5、施工力能布置及供应。6、编制施工综合进度网络图， 包括开工、竣工日期、 工序工日、 关键路线、阶段形象进度及施工进度。7、施工场

56、地安排及临建设施布置；主要交通道路及排水布置；8、进行前期风险评估，确定可能导致意外结果的主要危险和事故，提出消除或减少这些危险的设计或替代方案。9、保证施工安全（包括防火、防风沙、防冻、防雨等），保证施工质量的计划、措施，保证文明施工。第六条施工组织专业设计的编制和审批（一）施工组织专业设计是将施工组织总设计中有关内容具体化。凡施工组织总设计中已明确，可以满足指导施工要求的项目不必重复编写。（二）本工程主要工程项目的专业必须写出“施工组织专业设计”。（三）施工组织专业设计及重大施工方案由施工单位组织专题审查会审查，并将审查的意见形成会议纪要。审查会应有监理工程师参加。 经审查修改后的施工组织

57、专业设计或重大施工方案报监理单位。（四）施工组织专业设计应包括的内容1、工程概况，包括设计与设备特点、工艺要求、主要工程量。2、主要施工方案和措施，质量标准和质量控制点。3、施工技术和物资供应计划。4、主要施工机具配置和劳动力安排。5、编制施工综合进度网络图，包括开工、竣工日期、工序工日、关键路线、阶段形象进度及施工进度。6、保证施工安全，保证施工质量的计划、措施，保证文明施工。第七条施工方案 /作业指导书的编制（一） 原则上分项工程应编制作业指导书， 并且在该项目开工前一个月完成。（二）作业指导书实施前应进行技术交底，技术交底应由施工单位项目技术负责人向操作人交底并在交底记录上签字。（三）监

58、理工程师在该项工程开工前，按照质量计划负责确定作业指导书的质量控制点 (r 记录确认点、 w 见证点、 u 停工待检点、 s 连续监视监护 )，并编写监理要点。将作业指导书的审批结果和监理要点一并作为开工条件。（四）施工作业指导书应包括的内容：1 、编制依据：具体写明标准、规范的名称（版本）等；2 、工程概况、主要工程量及进度计划；3 、安健环计划 :安健环目标、组织及职责；施工定置化标识标志；施工人员资质及安全培训情况；安全设施；施工作业危害辨识、风险评估预控措施。4 、质量目标、要求及检验计划(包括 w、h、s、四级检验计划 )和质量通病及预防措施； 工序交接及成品保护， 工序交接程序，

59、工序交接前后的保护方法；5 、劳动力安排，作业人员的资格和要求（包括本项施工的一、二、三级技术及质量人员，要求落实到人头，即技术质量管理网络）；6 、施工准备：主要机械及工、器、具，主要材料设备准备，技术准备(包括设计交底、图纸会审情况)，现场条件准备；7、施工方法、工艺要求及作业程序，作业程序格式为方框图带箭头，主线为竖，说明从施工开始到验收结束的每一道工序；针对施工流程每一工序均应明确说明施工方法及工艺要求；8、施工技术交底记录。第四章职责第八条监理单位职责（一）监理单位负责对总包商的施工组织总设计、施工组织专业设计进行审查。（二）监理工程师在作业指导书实施过程中，严格按照监理要点的要求对

60、控制点进行实时控制和施工结果的验收。在工程结束验收通过后， 对作业指导书的实施情况进行验收与监理要点结果一并作为最终结果，实现闭环控制。第九条总承包商、施工承包商负责组织编制施工组织总设计、施工组织专业设计和作业指导书的编写， 对编制中的重大方案主持讨论。经内部审批后并报监理、业主审批。第十条业主负责监督，检查。第五章检查与评价第十一条制度的检查人是筹建处工程部各专工和安监人员。第十二条承包商的内部必须建立相应的管理制度和工作程序。第十三条本制度的评价人是筹建处分管副总。第六章附则第十四条本制度自签发之日起执行第十五条本制度由工程部负责解释附录 1：施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书