【精品】监理管理实施手册

1、重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理管理实施手册中咨工程建设监理公司重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理办公室二oo六年四月编制与使用说明1. 为规范重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理工作，确保监理工作质量, 加强项目规范化管理，同时为现场监理人员提供具有指导性和可操作性的技术文件， 我们以国家和国土资源管理部门有关地质灾害治理的法律.法规.管理规定.技术规 范.标准等为依据，结合公司管理体系相关文件和本项目监理工作实阪，编制本手 册。2. 手册内容包括中咨重庆市三期地质灾害治理工程监理办公室制定的管理规 定、办法，以及本工程选用的技术文件。由于时间仓促，难免疏漏，我们将根据项目 实施

2、进展和本手册的使用情况，进一步补充和完善。3. 在实际操作中，本手册与监理规划结合使用。项目监理规划侧 重于技术层面，手册侧重于管理和操作层面，两者内容没有重复，部分交叉的内容,手册中进行了引用或细化。4. 在项目实施过程中，如果现行的法规.技术标准更新变化，或三期地灾治理 管理部门.我公司颁布新的文件或管理办法，以最新发布的文件为准。、公司管理方针和目标.1二、中 咨 监 理 公司监理人员“八不准”2三、监理人员职业道德守则.3四、监理工作程序.41、监理工作操作流程.42、监理工作制度和程序.13五、监理上墙资料统规定277、文件资料管理办法281、文件资料的分类.282、文件资料的收集和

3、配备.293、文件资料的传递.304、文件资料的整理与归档.31七、工程款支付与变更管理办法.321、设计变更的分类.322、设计变更处理程序.323、工程款支付.334、其他规定.34八、第一次工地会议实施办法351、会议准备352、会议组织形式353、会议议程354、会议纪要36附件一、会议签到表附件二、建设单位对总监理工程师的授权附件三、本工程监理交底要点九、监理例会实施办.431、会议组织形式432、会议议题及主要内容433、纪耍形成与传递方式43附件监理协调会议纪要十、 监 理 工 作 检 查 考 核 办 法451、对区县总监办的检查考核452、对现场监理工作的检查考核453、检查记

4、录方式46附件监理协调会议纪要h一、监理工作基本表式填写说明611、表式确定和使用原则61承包单位用表61监理单位用表61各方通用表622、表式填写说明623、签字注意事项67附件一、监理工作检查表（适用于区县总监办）附件二、监理工作检查表（适用于监理分部和项目现场）十 二、 监 理 工 作 台 帐式68十三、监理月报编制要求及管理办法75附件一、重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理月报表格式要求 附件二、重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理月报格式要求十四、环境因素和危险源控制办法96附件一、环境因素辨识清单附件二、危险源辨识清单附件三、重大环境因素和重大危险源管理方案十五、工程质量验收

5、要点1091、验收标准1092、工程质量验收的划分1093、合格标准与检查数量1114、工程质量控制耍点与填表耍求111 十六、工程质量评估报告范本（另行制定） 十 七、 监 理 工 作 总 定）监理管理实施手册118结 范 本 （另 行 制118公司管理方针和目标管理方针按照“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚持服务第一，信誉至上, 为顾客提供优质的服务；从预防出发持续改进公司质量、环境和职业健康 安全管理水平。质量目标落实各级岗位职责；合同履约率达到100%,顾客满意率达到80%以上。环境、职业健康安全目标在服务过程中，逐步加强员工的环境保护和职业健康安全意识，并通 过我们的行为影响相关方

6、；采取有效措施预防和减少工作过程中对环境和 职业健康安全带来的负面影响。中咨工程建设监理公司二、中咨监理公司监理人员“八不准”1、不准泄露应保密的信息。2、不准推荐所监理项冃的施工单位。3、不准推荐所监理项目使用的材料、设备。4、不准参加被监理单位组织的宴请、娱乐、旅游等活动。5、不准接收被监理单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种补贴。6、不准利用职权，徇私舞弊，违规监理。7、不准私自借用被监理单位的交通、通信工具及办公用品。8、不准与被监理单位发生其他形式的经济利益关系。违反上述规定者，由当事人作出书面检查并视情节轻重给予调离、辞 退直至开除的处分，触犯党纪、政纪和法律者，按规定从严处理并由其

7、承 担因此给公司造成的经济损失。监督电话咨工程建设监理公司三、监理人员职业道德守则1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准 则执业。2、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理 合同规定的义务和职责。3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断捉高业务能力和监理水 平。4、不以个人名义承揽监理业务。5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政 府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。6、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方 法。7、不收受被监理单位的任何礼金。8、不泄露所监理工程各方认为需要保密

8、的事项。9、坚持独立自主地开展工作。1、监理工作操作流程为做好重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理工作，实现合同确定的各项监 理服务控制目标，结合国土资源部地质灾害防治工程监理规范、中咨工程建设监理 公司管理手册和程序文件以及其它相关管理制度、重庆市三峡库区三期地质灾害 治理工程监理规划等，确定本项门监理实施工作流程与控制要求。1.1开工进场阶段1.1.1机构设置及人员配置（1）本项目共设立四级监理机构，分别为：公司三期地质灾害治理工程监理领导 小组、中咨重庆市地灾监理办公室、各区县总监办和片区监理分部。监理机构各级人员职责详见“监理规划”。（2）区县总监办设立总监一名，填写总监理工程师任命

9、审批表,经公司总经理 批准后，签发总监任命书。（3）区县总监办视工作需要设立项目经理，项目经理由市监理办任命。（4）各监理分部分别设立分部总监，即总监理工程师代表，由总监理工程师对委 托内容进行书面授权，并同市监理办负责人共同签署总监代表任命书。1. 1. 2人员岗前培训（1）外部培训外部培训由市监理办协同重庆市国土房管局统一组织，各级监理人员（包括合作 单位人员）均应取得地灾监理培训证书，持证上岗。（2）内部培训市监理办负责项目监理人员的内部培训，培训工作将分期分批、分地域进行，培 训对象为项目所有监理人员，培训内容包括：本项目各项管理制度、工作流程、资料 档案管理、地质灾害治理监理要点等内

10、容。各区县总监办应在监理人员上岗前进行内 部培训，主要本手册内容、监理规划和本工程施工质量验收规定、施工技 术指南及报验表等内容，根据培训考核情况合理安排岗位。(3) 培训记录区县总监办应对参加培训人员、培训时间、培训效果等进行记录，填写人员培训 登记表(咨监表cx05d-4)，并报市监理办备案。1.1.3设施配置(1) 区县总监办及监理分部应配备必要的办公、通讯、交通设施及监测器具，其 中区县总监办由市监理办统一配置，监理分部的配置要求如下：办公设施：包括计算机、打印机、传真机、数码相机和办公桌椅、文件柜等。检测器具：包括经纬仪、水准仪、50m钢卷尺、5m卷尺等。(2) 对于所配置的检测器具

11、，应执行公司检测器具控制程序(cxll-d)o(3) 对丁rfl业主方提供的设施，应按顾客财产控制程序(cx10-d)进行标识 和登记，妥善使用和保管，并在使用完毕后交述。(4) 现场监理人员应配备必要的劳动保护用品和标识，包括：安全帽、胸卡、雨 靴、雨衣、手屯筒等。其中安全帽与胸卡曲公司统一配备。(5) 现场办公室应配制统一格式的标牌，区县总监办与监理分部应在办公室布置 必要的上墙文件，要求上墙的文件及具休内容见本手册“监理上墙资料统一规定”。1.1.4文件的配备(1) 区县总监办应以满足现场监理工作需耍为原则，配备适用的法律、法规、规 程、规范及公司和关文件。具体内容如下：市监理办公室编制

12、的“重庆市三峡库区地灾治理项口法律、法规、技术规范汇 编”；公司管理手册及相关文件；市监理办公室下发的相关文件；重庆市国土资源主管部门及项目所在区县有关三期地灾治理项目的相关文件。（2）监理分部应配备适用的技术规范和市监理办公室、区县总监办下发的有关技 术要求和技术文件范本等文件。具体要求如下：本项目监理规划、区县总监办编制的监理细则范本及其他技术文件；市监理办下发的冇关管理规定、技术耍求；重庆市国土资源局发布的地质灾害治理工程施工质量验收规定、施工技术 指南等技术文件；其他与本工程有关的国家、地方和行业规程、规范、图集和技术标准等。（3）项目现场主要配备地质灾害治理工程施工质量验收规定、施工

13、技术指南 以及区县监理办公室编制的监理细则范木等操作性文件。（4）对所配备的文件，应按照本项目“文件资料管理办法”的耍求编制文件控 制清单（咨监表cx01d-2）o（5）对于由业主提供的文件，应在接收时进行验证并填写顾客文件验证记录。1.1.5进场报到制度区县总监进场后，应采用项目部进驻现场通知函（咨监表cx15d-5）的形式， 向项目业主代表报到，附总监任命书、中咨监理公司“八不准”。1.1.6区县总监办组织编制项目监理规划和监理实施细则范本，规划发至监理分 部，细则范木发至各项冃点。总监办应对办公环境和施工现场进行环境因素及危险源 辩识，并评价击重大环境因素和重大危险源，编制辨识清单、管理

14、方案和应急预案。 上述技术文件应符合项目实际，具有针对性和指导性。1.1.7参加第一次工地例会、进行施工监理交底工程项目开工前，应参加业主单位主持的第一次工地例会，进行施工监理交底， 具体内容详见木手册“第一次工地例会实施办法”。1.1.8参加设计交底和图纸会审区县总监办应组织监理人员熟悉施工图纸，参加设计交底和图纸会审。原则上负 责该项口的分部总监和现场监理工程师均应参加，重大项口市办专家参与。通过设计 交底了解设计意图、治理特点、地质条件的判定、施工方法要求等，并对所发现的设 计中的问题提出意见，由总监对设计交底会议纪要进行签认。1.1.9验收测量放线成果审核施工单位报送的施工放线及地形图

15、测绘方案，根据业主提供的基准控制点， 要求施工单位完成施工测量控制网的布设和施工定线测量，以及必须的开工前原状地 形图的测绘。测量监理工程师应对施测过程进行监督，或通过监理校测完成对控制测量成果的 审查和验收。1.1. 10总监应根据施工承包合同规定的开工口期，以工作联系单或监理通知的形 式督促施工单位主要管理人员及时进场，并做好开工前的其它各项准备工作。若在合 同规定的开工日期后施工单位仍不能满足开工条件，应至少每周一次发岀监理通知， 提醒施工单位需要完成的准备工作和承担工期责任，监理通知同时抄报业主单位。施工单位主要管理人员包括项目经理、技术负责人、施工员、预算员、安全员、 材料员、质检员

16、，上述人员应与投标文件一致，人员进场后和关证书复印件应报监理 部审查备案，区县总监办应掌握其到场情况，并于每口以电了邮件方式报市监理办公 室。格式与要求按市监理办4月21 fi关于対施工单位考勤的“紧急通知”执行，考勤 表应由总监和业主单位代表签字。1.1.11按监理规划和合同要求，检查开工条件、审核报验资料，签认开工中请。1.1.12按施工承包合同的规定，签发工程预付款申请，具体要求见木手册“工程 款支付与变更管理办法”。1. 2实施阶段1.2.1现场监理工程师应根据规程规范、设计图纸及监理细则范木等随工程进展 编制监理实施细则、安全监理方案、旁站监理细则等技术文件，由分部总监审批后进 行实

17、施，并报区县总监办备案。1.2.2资源口常管理各级监理机构均须建立人员台帐，记录人员进出场情况等信息，台帐格式采用 现场人员台帐（咨监表cx05d-3）o总监应根据工程进展情况，合理安排合作单位人员进场，按照合作协议核实进 场人员，保留进场人员证书复印件（身份证、职称证、执业资格证）。在人员台帐中应 注明所屈单位（在“合同类别”栏），并对合作单位派出人员考勤，于每月25日前将 考勤表报市监理办。对所配置的办公设施和仪器设备等进行动态管理。保持上墙资料、各类清单台帐的内容与实际一致。对检测器具（包括合作单位提供的监测器具）保持其有效性。1.2.3文件和资料的口常管理持续配备适用文件，并保持文件的

18、有效性。保持文件控制清单与持有文件的对应关系。对文件和资料的收发进行统一管理、及时入卷，同步登记卷内目录，资料不得 存放于个人手中。对于各级应保存的档案资料应按照本手册“文件资料管理办法”的规定及时收 集整理。1.2.4沟通与协调区县总监负责与项目业主、当地国土房管局、市地防办片区联系人、质监站、合 作单位现场负责人及相关方的沟通，处理争议、投诉和中诉，重大问题应及时向市监 理办报告；分部总监及现场监理工程师负责与现场业主代表及参建方的口常沟通，重 大问题应及吋向区县总监办报告。1.2.5记录监理日志各级监理机构和现场监理工程师应按监理规划的耍求记录监理h志，应记录的 主要内容为：对监理范围内

19、的问题，记录其监理意见或建议；记录本工程进度和当天 发生的问题，以及对问题所做的工作和处理意见；所审签或核查的文件内容；对外发 出的文件、函电主要内容；专业配合中的问题及处理意见；关键部位与关键工序旁站 监理情况；承包商人员、机械、材料进场报验、复试等情况；工程质量、进度、安全 状况；领导交办的有关事宜完成情况；监理范围的其他事项；上级领导检查及分部总 监、总监巡查情况。1.2.6登记监理工作台帐监理工程师应及吋登记监理工作台帐，如实记录监理工作情况，设立的台帐种类 和格式、要求详见本手册“监理工作台帐表格样式”。1.2.7施工过程控制监理工程师在施工过程屮应采取巡视、旁站、检查、验收等手段，

20、以及监理例会、 专项工地会议、监理通知、审签报验资料等方式对工程质量、安全、进度和造价进行 控制，具体控制方法和签字权限按照木项口监理规划、监理实施细则、重大环境因素 和危险源管理方案及本办法相关内容执行。1.2.8监理例会在施工过程中，应定期召开监理例会，一般由分部总监主持，重要会议由总监 主持或由区县总监办派人参加。监理例会应根据工程的实际情况，可按片区或标段组织，也可按每个项b组织。 会议纪要由监理机构负责起草，经与会各方会签（附会议签到表）后分发各方。监理例会具体内容详见本项门监理规划。1.2.9项目进度报表为使市监理办公室及时掌握各项目进展情况和存在问题，区县总监办应定期（每 周一、

21、周四）提交项目进展情况报表。报表釆用excel文件格式，文件名为 xxx县（区） 项廿进展情况报表（1）（括号内为期数）。报表内容见下表，采用电子邮件方式传递。xxx县（区）项目进展情况报表（1）日期：年 月 日序号治理 序号岸号 库序n、)z 标t'工 开施停 匸 、 、兀工 复沪开 批合已填表人：1.2. 10监理月报各项目应于每川填报“监理川报表”，由监理分部汇总后报区县总监办。区县总监办根据各监理分部监理月报表的内容，编制本项门监理月报，报项口 业主和市监理办（电子版）。市监理办汇总各区县情况编制三期地灾项目监理总月报。监理丿j报和监理丿j报表具体内容和编制要求见本手册“监理月

22、报编制要求”。1.2. 11检查监督总监应对项目监理人员（包括劳务合作方）工作进行口常监督、管理、检查、评 价；市监理办不定期对区县总监办及项廿现场监理工作进行抽查，并对总监办和合作 单位进行考核、评价；公司领导和管理部门也将对各监理项目进行抽查。具体检查、 考核内容和处置方式按本办法“监理工作检査考核标准”执行。1.2. 12重大事项报告制度（1）现场监理工程师应检查丿施工单位主要管理人员的到场情况，如发现施工单位 未按合同要求的工期及时进场、主要管理人员与投标文件不符、未及时到场或施工过 程中缺位，应及吋向总监（或分部总监）报告，总监应每天向市监理办报告施工单位 主要管理人员到场情况（考勤

23、表），并同时向项目业主报告。若施工单位主要管理人员 换人，应得到业主单位的书面认可。（2）施工单位未得到许可擅自施工，包括施工方案未经审批、上道工序未经合格 签认、现场发生重大质量、安全隐患未经整改等情况，监理工程师应及时逐级上报， 并书面报告项目业主。除非紧急情况，总监下达工程暂停令应征得业主同意，并报告 市监理办。（3）现场发生重大质量、安全事故，应及时逐级上报，并按质量、安全事故处理 程序进行处理。（4）对监理指出的工程质量、安全问题，施工单位拒不整改的，应及吋向项目业 主、国土资源局、当地建设行政主管部门、质量监督部门和安全监督部门书面报告。（5）除上述各条以外，区县总监办对下述情况也

24、应向市监理办报告：重大及以上设计变更；现场工程量增加超出合同范围；现场施工条件不具备或其他原因可能导致工期延误；工程索赔及合同外支付；其他认为应报告的问题。1. 3竣工阶段的控制1.3. 1协助项目业主组织工程预验收、审查工程结算、配合审计和各级项目验收, 具体内容按项目监理规划执行。1.3.2项口总监编制“工程质量评估报告”，报公司审批后提交项口业主。1.3.3 i程竣工后一个月内，总监对木区县项目监理工作进行评价，编写“监理 工作总结”，填写项目竣工备案登记表（咨监表cx15d-8）,报市监理办公室。1.3.4填写监理业务手册，请业主提出评价意见，报帀监理办公室。监理业 务手册另行发放。1

25、. 3. 5合作单位评价合同履行结束后，区县总监办应对劳务合作单位进行评价，评价内容包括劳务合 作协议履行情况、人员选派情况、执行本项目各项管理制度情况、监理工作质量等， 填写合作单位评价记录（咨监表cx09d-3）,报市监理办公室。1. 3. 6退场通知制度项冃监理部撤场时，应向业主方呈送项目部撤离现场通知函（咨监表cx15d-9）, 明确监理保修期限和保修期内的联系人、联系方式等。1. 3. 7文件资料的整理归档和移交分部总监负责本片区项目监理档案的整理，并向区县总监办移交；区县总监办负 责本项廿监理档案的整理和移交。监理档案的组卷和内容详见项目监理规划及本手册 “文件资料管理办法”。1.

26、4保修阶段市监理办公室安排人员具体负责保修阶段与各项目业主保持联系，并按合同要求重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程及时调派人员处理现场问题。2、监理工作制度和程序现场安全文明施工监理制度1、总监理工程师对本项目的安全文明施工监理工作全面负责，并指定监理人员具 体实施。2、配备与木项目相应的国家及地方法律、法规、规程、规范，编制安全文明施工 监理方案及实施细则。3、严格执行公司安全监理实施办法的规定，核查承包单位安全生产资质及安 全文明施工保证体系；审查施工组织设计及施工方案中的安全文明施工措施以及施工 设备、机具、安全设施等的报验。4、对施工过程的安全生产、文明施工进行监督控制。督促承包单位严

27、格执行工程 建设强制性标准，定期对承包单位安全体系运行和施工现场进行检查，并对高危作业 的关键工序实施现场监督检查。5、对现场发生的安全事故应如实逐级上报，重大安全事故的处理应严格执行工 程建设重大事故报告和调杳程序规定。6、建立安全文明施工监理台帐，及时对安全文明施工监理工作进行记录，并形成 过程资料。中咨工程建设监理公司现场监理部环境和职业健康安全管理制度1、对项0的环境因索和危险源进行识别,编制项h的环境因索辨识清单和危 险源辨识清单，并识别出其屮的重大环境因素和重大危险源。2、环境因素辨识清单和危险源辨识清单应报部门备案。3、针对识别出的重大环境因素和重大危险源，编制管理方案，由总监批

28、准后实施。4、识别出项口在环境和职业健康安全方面的应急事件，针对应急事件编制应急 预案，参加应急演习。5、在h常工作屮，执行公司服务质量、环境和职业健康安全控制程序屮关 于环境控制和职业健康安全控制的各项措施，将“环境、职业健康安全目标”的耍求 落到实处。中咨工程建设监理公司施工监理总程序中咨工程建设监理公司工程材料、构配件和设备质量控制基本程序不合格工程材料/构配件/设备报审表11竭选 1监理工程师审核承包单位填写j合格承包单位使用方法：1. 审核证明资料2. 到厂家考察3. 进场材料检验4. 见证取样复试分包单位资格审查基本程序不 同 意中咨工程建设监理公司隐蔽工程、检验批质量验收程序中咨

29、工程建设监理公司分项、分部工程验收程序:分项工程质量验! j收记录、分部工程i:验收记录:承包单位 进行纠正1,合格监理工程师签认1承包单位继续施工，达到分部 工程验收条件进行自检1承包单位填写工程质量报验单1监理工程师核杳不合格合格分部工程验收文件：1、施工管理资料2、施工技术资料3、施工测量记录4、施工物资资料5、施工记录6、施工试验记录7、分项工程质量验收记录分部工程验收记录总监理工程师签认分部工程中咨工程建设监理公司单位工程验收基本程序监理管理实施手册旁站监理程序安全控制工作程序工程进度控制的基本程序不同音心a：茹总薙应在别芜 施工组织设计的一部： 分，可不单独审批j承包单位编制施工总

30、进度计划 填报施工进度计划报审表承包单位编制年、季、月进度计划 填报施工进度计划报审表工程暂停复工管理程序工程款支付的基本程序设计变更管理程序工程验收资料管理程序五. 监理上墙资料统一规定为规范重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程现场监理工作，结合公司规定和项 目实际情况，对监理上墙资料作出如下规定：1、区县总监办、监理分部、重点项口以及有条件的项口现场应按木规定在监理办 公室布设上墙资料。2、上墙资料由区县总监办统一制作，幅面不小于a3大小，应带有公司标识和公 司名称。3、上墙资料内容如下：（1）公司管理方针和口标；（2）中咨工程建设监理公司监理人员“八不准”；（3）监理人员职业道德守则；（5

31、）各级监理人员职责（包括总监、分部总监、监理工程师、监理员、造价工程 师、安全监理人员，可根据实际人员配置增减）；（6）本级（区县或分部）监理组织机构框图；（7）项目点分布图或总平而图；（8）本项目进度控制图表；（9）监理工作程序，包括：监理工作总程序、安全控制工作程序、设计变更管理 程序，其他程序根据需要选用。（10）上述内容除“项目点分布图或总平面图”、“进度控制图表”、“监理组织机 构框图”外，“监理人员职责”参照监理规划、其他参照本手册的内容。六. 文件资料管理办法为做好重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理资料收集、管理、归档工作， 根据建设工程监理规范、建筑工程资料管理规程、三峡库

32、区地质灾害治理工程 文件归档规定（试行）、中咨监理公司管理手册和程序文件（d版）、中咨工 程建设监理公司业务文件资料归档管理办法（200320号文），结合本项目监理规划 和实际情况，制定本办法。1、文件资料的分类1.1按性质分类：按照公司“文件控制程序” （cx01-d）的规定，文件分为a、b、c、d四类，其 屮：a类：指与本项目监理工作冇关的法律、法规、规章、国土资源部和重庆市冇关 地质灾害治理的文件等。b类：指与木项口监理工作有关的标准、规范、图集、定额等。c类：指经公司领导审批并发布的文件，包括公司三期地灾项目监理领导小组发 布的文件。d类：指经部门负责人审批并发布的管理文件及项目文件，

33、包括市监理办公室正 式发布的管理文件。其屮项口文件包括：监理合同、施工合同等合同文件；监理规划、监理实施细则 等监理技术文件；工程地质勘察报告、施工图纸、设计变更洽商等项口工作依据性文 件；项目监理过程中形成的记录、指令、报验资料等。1.2按内容分类：按照监理资料的内容分为监理管理资料、监理工作记录和监理过程资料三类。1.3按载体分类:文件资料按照载体分为文字资料、音像资料和电子文件三类。2、文件资料的收集和配备2各区县监理办应配备满足监理工作需要的各类文件，其中：a、b类文件：按照市监理办公室编制的重庆市三峡库区三期地质灾害治理工 程法律、法规、技术规范汇编配备，并根据本区县项目内容和地方规

34、定进行补充。c类文件：按照市监理办公室转发的文件配备，也可从公司信息网络系统下载。d类文件：按照监理规划表19 “三期地灾治理工程监理齐级机构形成监理资料范 围”规定的内容收集和整理。需要归档的各项冃点资料，经过总监办审签的应同时留 存一份；不经过总监办的资料，总监办应每周收集一次。2.2现场项廿监理部应配备满足现场监理工作需要的工程地质勘察报告、施工图 纸、设计变更洽商等项目工作依据性文件，及时收集、整理监理过程中形成的记录、 指令、报验资料等，每份资料应保留原件两份，并于每周上报一份至区(县)总监办 留存。2.3区县总监办和监理分部应按照公司“文件控制程序”(cx01d)的规定，对 所持有

35、的a、b、c类文件建立文件控制清单。2.4音像资料的采集和留存2.4.1各级监理机构均应加强对施工现场和施工过程的影像采集工作，主耍采用数 码照片的方式，对整个施工过程的重要部位留下图片资料。图片采集的重点如下：(1) 工程施工前的原始地貌、施工场地现状、施工定位放线和控制桩情况；(2) 工程变更部位、工程量发生变化的部位；(3) 滑坡治理工程抗滑面位置的确定；(4) 清方、消方、回填反压部位施工前后的对比图片；(5) 重要隐蔽工程隐蔽前图片；(6) 基槽开挖后验槽情况；(7) 分部、分项、单位工程验收情况；(8) 其他重要施工过程。2.4.2图片采集过程应以监理人员直接现场采集为主，对由其他

36、方提供的图片应验证其可靠性。2.4.3分部总监负责木片区内项口图片的采集和整理，区县总监办除自身采集外, 还应对各片区采集的图片及时上收。2.4.4采集的图片应分类存放，按资料立卷的规则分类；图片采取jpg格式，每 张图片上应注明项目名称、拍摄部位、拍摄时间等。3、文件资料的传递3文件资料可采取递交、邮寄、传真、电子邮件等方式传递，对于各类传递方 式均应留下记录，并由责任人在文件收发文本上签字。3.2文件传递过程中应对需保密的文件资料采取适当的保密措施。3.3内部文件传递应采取“文件处理单”的方式，对文件资料传递过程和处理情 况留下记录。文件处理单格式如下：编号：区（县）总监办文件处理单收（发

37、）文日期文件来源收件人发件人年 月 h文件名称文件号处理意见签字：年 月 日处理结果签字：年 月曰存档说明及归档人：签字：年刀日4、文件资料的整理与归档4各类文件资料应及时整理入卷，立卷方式按照监理规划中“三期地灾治理工 程监理资料立卷目录”（表16、表17、表18）执行，对表中未涉及到的其他内容，可 根据需要增卷，编号顺序向后排列。4.2影像类资料应在计算机中分类存放，对重要资料应进行备份。屯子文档应登 记收发记录，重要文档应打印保存文字资料。4.3现场监理部对各类报验资料、项目过程资料等及吋整理入卷，并登记卷内目 录。4.4区（县）总监办负责本区县监理资料的统一管理，监理档案以每个监理合同

38、 进行移交，每个监理合同一套综合卷，记录和过程类档案按单位工程组卷。现场监理 工程师负责本项目档案资料的整理，由分部总监收集审核后，向区县总监办移交。4.5归档文件的质量耍求、立卷原则和方法、案卷编口、案卷装订要求、卷盒规 格及移交方式等按三峡库区地质灾害治理工程文件归档规定（试行）执行。向公司 移交的档案，应参照中咨工程建设监理公司业务文件资料归档管理办法（监办公 2003j20号）执行，监理月报可按照中咨工程建设监理公司业务文件资料归档管理 办法的补充通知（监办公200524号）的规定，刻制光盘以电子文件归档，具体要求 按补充通知执行。4.6工程照片等影像资料应刻制光盘保存和移交。4.7监

39、理档案原件共2套，在工程竣工验收前向建设单位移交一套原件（复卬件 根据业主需求协商解决），另一套原件向公司移交。七. 工程款支付与变更管理办法为做好重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程的投资控制，规范监理过程屮工程 款支付、设计变更的管理，实现工程造价控制目标，结合本项目实际情况，制定本办 法。木办法与项目监理规划互为补充，未尽事项按监理规划执行。1、设计变更的分类1.1按变更性质分类依据重庆市国土资源局“重庆市三峡库区三期地质灾害工程治理项口设计变更管 理暂行规定”（送审稿）（以下简称“暂行规定”），本项目设计变更分为特大设计变更、 重大设计变更和一般设计变更三类，齐类变更定义详见“暂行规定”

40、。1.2按提出单位分类按照提出设计变更的单位分为建设单位提出的变更、设计单位提出的变更和施工 单位提出的变更。2、设计变更处理程序2对于各类设计变更，均应由提出单位填写工程设计变更申请报告（渝地灾 施通用表14）,并附以下材料：（1）设计变更说明；（2）设计变更的勘查设计报告及原设计相关文件；（3）工程量、投资变化对照清单和分项概、预算文件；（4）其他按有关要求应提交的资料。2.2设计单位应根据变更的内容以及对造价、工期的影响等因素确定变更的类型, 并签署意见。2.3现场监理工程师和分部总监应审核申报资料的完整性，对发生变更的原因、 技术可行性、工程量变化情况进行核实，由总监签署核实意见交项口

41、业主。2.4项目业主依据设计单位确定的变更类别，按“暂行规定”的审批程序报批。 各类设计变更的审批权限如下：特大设计变更：按原初步设计审查审批程序执行。重大设计变更：由项目所在地国土资源主管部门审批。设计变更文件由原施工图 审查机构审查，并报市级施工图设计文件审查备案部门备案后方可组织实施。一般设计变更：曲项廿所在地国土资源主管部门审批。2.5设计变更最终批复前，总监理工程师应下达工程暂停令，指令变更部位暂停 施工。在设计变更批复后，签发复工指令，现场监理工程师应监督施工单位按照变更 后的设计组织施工。2.6在设计变更巾请按规定的程序批复后，监理工程师应检查批复的设计变更文 件，由总监与各方共

42、同签署工程变更单（表a.18）,并按变更后的设计实施监理。3、工程款支付3.1工程预付款施工单位进场后，填报工程款支付中请表（表a.6）,造价工程师审核后，总 监理工程师根据施工承包合同所规定的工程预付款支付条件和时限，签发工程款支 付证书（表a.14）,由项目业主支付工程预付款。3.2工程计量施工单位对已验收合格的工程，应及吋填报工程计量报验单（表a.5-4）,由造 价工程师审核后，分部总监和业主代表签署审查意见。3.3工程进度款工程进度款按月进行审批，施工单位根据木月工程计量结果，汇总后填报工程 款支付申请表（表a.6）,表后应附详细的工程量清单，清单表屮应留有监理审核栏, 由造价工程师审

43、核后报总监理工程师审批。工程预付款及保留金应根据施工承包合同规定的比例按月扣除。3-4工程变更款在设计变更得到相关主管部门审批、施工单位根据变更后的设计完成施工并验收 合格后，填报工程款支付申请表（表a.6）提出工程变更款支付申请，表后应附设 计变更审批文件、变更款计算方式以及变更前后的工作量增减对比表，经造价工程师 审核、报市监理办公室同意后由总监签发付款证书。4、其他规定4.1区（县）总监办应建立工程款支付台帐，记录各项口合同额、工程款支付情 况、变更款支付情况等；4.2区（县）总监办每月应将工程款和变更款支付情况进行统计、汇总，计算各 合同工程完成合同额比例，在监理月报中反映。八、第一次

44、工地会议实施办法为做好重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理工作，保证项目的顺利实施， 在项口开工前，项n监理部应积极协助建设单位在开工前组织召开第一次工地会议， 并进行施工监理交底。会议内容和议程按本办法执行。1、会议准备项目监理部应与项目业主、承包单位负责人协商沟通，确定会议时间、地点、参 加人员以及各方需准备事项，为会议召开做好充分准备。2、会议组织形式2第一次工地会议由建设单位负责组织，监理单位、承包单位参加，必要吋请勘 察设计单位及地方政府有关部门参加。2.2第一次工地会议原则上按各项目点分别召开，也可根据各县（区）范围内各项 n开工时间、参建单位、项口点分布等实际情况，按片区或施工

45、标段集小召开的形式, 具体方式由县总监办与项目业主协商确定。2.3项目现场监理人员应参加所负责项目第一次工地会议，分部总监应参加所负责 区片项廿第一次工地会议，总监应参加本区县项目第一次工地会议，市总监办酌情派 员参加。3、会议议程1. 建设单位主持人宣布会议开始。2. 建设单位负责人介绍参加会议各单位。3. 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权。（见附件二）。4. 建设单位、监理单位、承包单位分别介绍各自驻场的组织机构、人员及职责分 工。5. 建设单位介绍工程开工准备情况。6. 承包单位介绍施工准备情况。7. 建设单位和监理单位对施工准备情况提出意见和要求。8. 研究确定各方在施

46、工过程中日常沟通协调方式，召开监理例会的吋间、地点、 主要议题及主要参加人员。9. 监理单位进行施工监理交底，介绍监理工作内容和工作程序。（见附件三）。10. 与会领导讲话。11. 建设单位主持人宣布会议结束。4. 会议纪要项廿监理部应对会议内容进行记录，并起草第一次工地会议纪要，经建设单位、 承包单位会签后发各参建单位。附件一、会议签到表附件二、建设单位对总监理工程师的授权附件三、本工程监理交底要点附件一会议签到表会议名称地点日期序号姓名单位职务联系电话附件二建设单位对总监理工程师的授权（建设单位名称）依据委托监理合同，对木工程总 监理工程师（总监姓名）授予以下权利：（1）选择工程总承包人的

47、建议权。（2）选择工程分包人的认可权。（3）对工程建设冇关事项向委托人的建议权。（4）对工程设计中的技术问题的建议权。（5）工程施工组织设计和施工技术方案的审批权。（7）事先向委托人报告后，有权发布开工令、停工令、复工令。（8）工程上使用的材料和施工质量的检验权。（9）工程施工进度的检查、监督权，以及工程提前或延期的签认权。（1（）在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工 程结算的复核确认权与否决权。（11）工程监理规范确定的监理单位的其他权利。附件三本工程监理交底要点1.监理组织机构、监理人员及职责介绍本项目总监办、监理分部设置、主要监理人员及其岗位职责和签字权限

48、，各 级监理机构的办公地点和联系电话、传真。2监理工作制度、纪律(1) 监理人员执业道徳守则(2) 中咨工程建设监理公司监理人员“八不准”3、监理工作程序按照监理规划和本手册屮规定的监理工作流程对以下监理工作程序逐项进行 简要说明。(1) 开工中请、施工组织设计和施工方案报验程序(2) 材料、构配件报验程序(3) 分部、分项、检验批报验程序(4) 进度计划报审程序(5) 工程量、工程款报审程序(6) 设计变更、洽商程序(7) 安全控制程序(8) 旁站监理程序(9) 资料管理程序(10) 工程验收程序4. 监理工作的内容和要求4施工准备阶段的监理工作(1) 参与设计交底(2) 审核施工组织设计(

49、施工方案)(3) 核查施工单位主要管理人员的到场情况要求施工单位项h经理、技术负责人及主要管理人员必须按照投标文件的要求及 时进场，并将人员证书复印件报监理部审核，监理工程师将每口记录人员到场情况。(4) 查验丿施工测量放线成果(5) 第一次工地会议(6) 施工监理交底(7) 核查开工条件4.2工程质量控制(1) 审查施工方案及重要部位专项技术措施，未经监理签认，不得擅自施工。(2) 依据监理规划及监理实施细则，采取巡视、检查、观察、平行检验、测量等 手段对施工全过程进行全面监控，及时纠正违规操作，清除质量隐患，跟踪质量问题, 验证纠止效果。(3) 按照旁站监理方案确定的旁站控制点，对关键部位和重要工序的施工过程进 行旁站监理。旁站监理记录由监理和施工单位质检员现场签字，对旁站屮指出的问题 要及时整改，并由监理验证整改效果。(4) 严格执行现场有见证取样的送检制度。(5) 施工单位对已完成的分项工程，应按检验批进行自检，合格