2015年证券投资基金及答案考试题库

1、1、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足 10 万元的，处以10 万元以上60 万元以下的罚款的情形有（） 。a 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度b证券公司、 资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券c资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行d资产托管机构、 证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告2、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（） ，在申请表单上签章后，将所有资

2、料交复核员实时复核。a真实性b有效性c完整性d一致性3、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（） 。a各证券公司不得以他人名义开立自营账户b 各证券公司应按要求将全部自营账户明细( 合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案c各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作d各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划4、隐匿或者故意销毁依法应保存的（） ，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。a会计凭证b财务报表c会计账薄d财务会计报表5

3、、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。a5 b10 c15 d20 6、 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（） 。a证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务b投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准c根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理d证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴7、参与转融通业务应当遵循的原则有（） 。a平等b自愿c公平d诚实信用8、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（） 。a依法设立的验资机构出具的验资证明b

4、发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件c载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明d公司法定代表人签署的设立登记申请书9、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。a采取正常宣传方式引导客户购买金融产品b采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品c与客户分享投资收益、分担投资损失d 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金10、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（） 。a定向资产管理计划b限定性集合资产管理计划c集合资产管理计划d非限定性集合资产管理计划1

5、1、有限责任公司董事会行使的职权包括（） 。a执行股东会的决议b制订公司的年度财务预算方案、决算方案c决定公司的经营计划和投资方案d修改公司章程12、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（） 。a即证券公司代理客户买卖证券业务b证券公司向客户垫付资金c不承担客户的价格风险d分享客户买卖证券的差价13、 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（） 。a委托代理关系b代理期间c执业地域范围d代理权限14、融资融券业务合同中载明的事项包括（） 。a融资融券的额度b保证金比例c担保债权范围d融资买入证券和融券卖出证券的权益处理15、经中

6、国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（） 。a为单一客户办理定向资产管理业务b为多个客户办理集合资产管理业务c为多个客户办理定向资产管理业务d为客户办理特定目的的专项资产管理业务16、信息公开的内容包括（） 。a上市公告书b中期报告c年度报告d临时报告17、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。a风险承受能力b资产与收入状况c投资偏好d身体状况18、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。a其他证券公司b商业银行c证券交易所d中国证券业协会19、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（） 。a该罪是一种故意的行为b该罪所侵害的客体是简单客体c该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约d过失不能构成该罪20、 （）应当对月度报告签署确认意见。a董事b高级管理人员c经营管理的主要负责人d财务负责人21、证券公司向客户介绍投资收益预期，（） 。a必须恪守诚信原则b提供充分合理的依据c以书面方式特别声明d 所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户