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1、常规审计匸作方案模板第3页共4页Un>n Lffe含众人痔合众人寿保险股份有限公司常规审计工作方案模板序号：2014-01 版文件修订版次状态序号现行版本修订内容及原因编辑审核批准发布日期1VI. 0初次编写李东、李舟李国辉、朱冰严志扬23XX分公司常规审计实施方案根据XX年内部审计工作计划 拟组织开展XX分公司常规审计, 为了提高审计效率，确保审计工作质量，特制定本实施方案。一 被审计单位XX分公司二审计目标通过对资产、负债、损益的核查以及对经营管理情况、财务收支 状况、运营业务状况和其他经济活动的检查，查清所有机构的资产、 负债和损益是否真实，财务核算是否准确，各项预算和工作目标是否

2、 全面完成，国家法律法规、中国保监会的监管规定和公司制度是否得 到严格遵守以及分公司内部控制建设情况。三审计范围时间范围：XX年XX月至XX年XX月，并可根据需要追溯或下业务范围：分公司资产负债、损益以及经营管理、内控建设情况。LL!审计组成员及分工组长:XX组员:XX、XX、XX分工：姓名分工五. 审计日程安排项目准备阶段：XX年X月X日至XX年X月X日非现场分析阶段：XX年X月X日至XX年X月X日现场检查阶段：XX年X月X日至XX年X月X日出具报告阶段：XX年X月X日至XX年X月X日六. 审计重点（根据审前调查，确定审计重点）七. 审计组纪律要求1. 客观。指内部审计人员在进行审计活动中，不受外来因素影响, 根据事实，公正、无偏地做出判断和评价。2. 廉洁。内部审计人员在履行职责时，应当保持廉洁，不得从被 审计单位获得任何有损职业判断的利益。3保密。内部审计人员应当保守其在执行审计业务中知悉的国家 秘密、商业秘密；对于执行审计业务取得的资料、形成的审计记录和 掌握的相关情况，未经批准不得对外提供和披露，不得用于与审计工 作无关的目的。4.其他。审计小组在开展项目期间，应遵守公司员工守则，不得从事损

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