2108合规工作亮点工作计划总结

1、2018合规工作亮点工作总结以下是2018合规工作亮点工作总结，为推进公司高质 量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我市系统20xx年合规工作情况报告如下。在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX年度本人遵照中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机 构合规经理派驻制管理办法、业务规范年相关要求， 严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工 作。合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金 和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及 时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改， 并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改 期限，无法整改或短

2、时期无法整改的注明原因，及时上报。 对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务 事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生 当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。按市分行加 强合规经理日常管理工作要求，每日填报合规经理日常业 务监督和会计检查日志”，第月上报合规经理履职报告， 及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的 柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行 授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有 效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知

3、识的 学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控 制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导 普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、 支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员 工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安 全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设 施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现 故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部 门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建 议。XX年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监

4、督每季按差错内容分别填报差错次数填写的事后监 督发现差错统计表，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉， 把代收电费凭证交给客户。20xx年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大， 使命光荣。我市分公司系统学习十八大精神，深入实践科学发展观，全面落实保险监管部门、上级公司工作会议精神， 紧紧围绕“转方式促发展、强合规增效益”的工作主基调， 扎实推进公司新时期发展战略，贯彻落实总公司20xx年合规工作会议和省公司 20xx年全省工作会议精神，狠抓“三 道防线”责任落实，提升我市系统合规执行力和履职能力， 大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作

5、，初步实 现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控 合规风险管理，为推进公司高质量有效益可持续发展提供了 重要保障。现就我市系统 20xx年合规工作情况报告如下： 近年来，随着公司经营管理模式的转型，公司经营管理 水平取得明显进步，风险管控能力明显增强。但是，我们也 清楚地知道，与监管要求相比、与上级公司对未来发展的目 标要求相比，以及从当前内外部检查发现的问题的严重程度 来看，公司合规工作依然面临较大压力，一些制约依法合规 经营的深层次矛盾依然存在，有些问题还比较突出，合规工 作所面临的形势还不容乐观，合规工作任务依然十分艰巨。 从外部监管形势来看，整体监管将长期保持高压态势。当

6、前 的保险监管，呈现出不同以往的特点，一是更加注重上下联动、延伸检查；二是更加注重检查在下、立案在上；三是更加注重分类监管、整体评价。可以看出，监管机构的 监管理念和思路也在发展，监管的要求越来越高。在年初召 开的全国保险监管工作会议上，中国保监会将20xx年保险 监管的基本思路确定为 “抓服务、严监管、防风险、促发展”， 从监管和合规的角度看，主要体现出一个“严”字：一是检 查对象更加明确，把市场份额较大、违规问题较多和整改不 力的公司作为检查重点。二是检查重点更加突出，继续严肃 查处经营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。 三是责任追究更加严格，把处罚责任人、停业、吊销许可证 和追

7、究上级领导责任作为主要手段，强化上级公司对分支机 构的管控责任。四是消费者利益导向更加清晰，把解决车险 理赔难和寿险销售误导作为今年三项重点监管工作之首，把 保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作成效的重要 标准。从公司合规管控要求来看，公司对内控合规的相关要求 将进一步提高，管理力度将进一步加大。20xx年，是公司实现“十二五”规划目标的关键之年，总公司制定了 “使命 XX 计划”，提出20xx年实现保费XX以上的增长、规模突破XXX 亿元的要求，省公司确定了“保费增速XX以上，保费收入突破XX亿元”的经营目标。作为地市级分公司的后台支持 部门，合规条线应当在公司改革发展转型中提供强有力支

8、持 和保障。合规工作千头万绪，任务十分艰巨。总公司在年初新推 出的专项合规工作就多达近二十项，包括规章制度清理、合 规履职评价、内控自我评价、操作岗位风险检查、风险预警 指标体系建设、专项风险业务排查、内控流程梳理等一系列 内控合规工作，这对我们的工作责任心和积极性是一次重大 的考验，20xx年我市紧跟形势，有所作为，既坚持原则， 把守底线，又通过多种形式的合规手段，推动了合规理念提 升，实现了合规创造价值。一是细化合规履职范围。公司基层经营单位是第一道防 线和第一责任人，通过自我评估、自我检查、自我整改履行 经营过程中的内控合规职能。第一道防线对经营和业务流程 中的风险主动进行识别、评估和控

9、制，收集、报告风险点并 及时进行整改。公司县市两级产品线和管理部门是第二道防 线和本条线的管理责任人，通过业务管理、监督检查、组织 整改履行业务条线的内控合规职能。第二道防线对本业务条 线中的风险组织实施检查、整改并及时调整业务政策。市公 司监督部门是第三道防线。其中合规部门通过制定内控合规 管理的政策、标准和要求，为第一、二道防线提供内控合规 管理的方法、工具、流程，促进内控合规管理的一致性和有 效性；执行第一、二道防线业务自查检查标准，执行合规信 息收集、分析和报告制度，评估和监控第一、二道防线内部 控制和操作风险状况，撰写风险报告。二是学习执行创新合规管理工具。1.落实开展关键岗位检查标

10、准制定项目，作为操作岗位自查和“二、三道防线” 检查的基本依据，逐步探索标准化的自查流程，促使市县两级机构通过持续自我检查实现关键控制环节的落实到位。2.学习上级公司正在研发的信息系统，提高合规服务能力，实 现合规审核、行政处罚、反洗钱处理的标准化；强化内控评价运作，实现内控测试、内控报告、缺陷改进的规范化；加强操作风险预警，实现事件报告、数据收集、指标监控的流 程化。3.执行并细化“三道防线”日常检查管理办法和第二 道防线监督检查工作方案，切实增强“三道防线”的履职能 力。三是形成闭环处理机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题整改工作的报告流程，执行并细化合规信息分类标 准，执行并落实统一发

11、现问题描述语言，规范信息报送内容 要素、严格问题整改时限要求，整合各环节职能，以内控合 规与风险管理信息平台为载体，形成问题报告、方案确定、 整改跟进的闭环处理机制，促进违规问题、内控缺陷、操作 风险等各类风险事件的动态化、实时化管控，进一步发挥合 规部门的统筹协调作用。目前，公司合规条线人手不足、力量不强、兼职过多、 专业化程度相对较低等情况普遍突出，还不能全面满足公司 改革转型时期对合规保障的需求。今年，我市采取以下方式 来加强合规条线的组织体系建设，充实合规部门的力量：一 是撤销原来与理赔中心合署办公的法律部/合规部，并入工作更加综合的市分公司办公室，与办公室/纪检监察合 署办公，并配备

12、拥有专职律师背景的综合素质较强的专职人 员，确保岗位设置和职责履行到位。二是在市级公司各职能 部门和各经营单位之间建立兼职合规岗制度，横向负责本部 门，纵向负责下级公司本业务条线的合规工作，层层落实， 逐级推进，延伸合规管理的宽度和深度。明确了兼职合规岗 的职责，实实在在地承担起本部门和归口管理条线的合规工 作。同时，由于合规工作形势严峻，在这个过程中，通过工 作机制的持续完善和创新， 通过开展多种形式的学习、 培训、 交流和沟通，在动态发展中去解决问题，实现了合规工作开 展与人才队伍建设的互动契合。深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形 式，提高合规宣导深度和广度。 一是基本健全合规

13、培训体系。 分层次、分需求，基本建立起了面向管理者、各职能部门和 合规条线的多维度合规培训体系。一是对部门管理者和县支 公司管理层，市分公司依托市分公司法律合规培训部开展培 训工作；市分公司采取不定期加强对法律法规和最新保险监 管政策的学习，吃透监管精神，增强合规意识与法纪观念:二是对广大员工，分公司继续开展核保核赔考前合规培训和 新员工入司合规培训；分公司每年都会结合各部门各岗位履 职要求，通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等 方式，培育全员合规意识，引导各级干部员工夯实内控合规 的以下内容为系统自动转化的文字版，可能排版等有问题，仅供您参考：合规工作亮点工作总结 为推进公司高质量有

14、效益可持 续发展提供了重要保障。现就我市系统20xx年合规工作情况报告如下：合规工作总结篇一： 在xxx市支行的领导下、在有 关业务部 门的指导下，XX年度本人遵照中国邮政储蓄银行 广东省 分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法、业务规范年相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责， 主 要做了如下几方面工作。合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金 和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及 时作好记录， 分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜

15、在的资金安全隐患等重大 业务 事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业 务发生 当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。按市分行加 强合规经理日常管理工作要求，每日填报合规经理日常业 务监督和会计检查日志”，第月上报 合规经理履职报告，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的 柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行 授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有 效性、 合规性、 完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的 学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度

16、、内控 制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导 普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、 支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员 工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到 的业务问题。在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安 全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设 施，监督网点人员 对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建 议。XX年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收 到 事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的事 后监 督发现差错统计表，负向积极分1分，原因是由于新上岗 职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。我市分公司系统学习十八大精神，深入实践科学发展观，全面落实保险监管部门、上级公司工作会议精神，紧紧 围绕“转方式促发展、强合规增效益”的工作主基调，扎实推进公司新时期发展战略，贯彻落实总公司20xx年合规工作会议和省公司 20xx年全省工作会议精神，狠抓“三 道防线”责任落实，提升我市系统合规执行力和履职能力，大力推进合规文化