公司HSE管理体系考评细则

1、集团公司2013年hse管理体系考评细则（合计1000分）一级要 素一级要 素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项1冃标（30 分）1.1目标 合规性（12 分）1、应依据国家法律法规和集团公 司2013年安全环保目标责任书， 结合企业实际，组织制订文件化的 安全生产冃标和指标。安全生产冃标和指标应：1）形成文件，并得到本单位所有从 业人员的贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要 求；3）与企业的职业安全健康风险相 适应；4）具有可考核性，体现企业持续改 进的承诺；5）企业员工及相关方易于获得（12 分）1、组织制订符合国家相 关法律法规要求和

2、集团 公司2013年安全环保忖 标责任书、并结合企业 实际的安全生产冃标和 指标；2、形成文件,并得到本 单位所有从业人员的贯 彻和实施；3、符合或严于相关法律 法规和集团公司2013年 安全环保目标责任书的 要求；4、与企业的职业安全健 康风险相适应；5、具有可考核性，体现 企业持续改进的承诺；6、企业员工及相关方易 于获得査企业安全生产目标和 指标问随机询问从业人员是 否知道本企业的安全 生产冃标现场査看现场安全生产冃标告知情况1、无安全生产 目标和指标，扣 12分；2、安全生产目 标和指标彳、符 合国家法律法 规和集团公司 2013年安全环 保目标责任书 的要求，扣12 分；1、与企业职

3、业安 全健康风险不札1 适应，扣3分；2、安全生产目标 未文件化，扣2分3、不能体现持续 改进，扣3分；4、企业员工及相 关方不易获得， 扣1分一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项1.2目标 贯彻实 施（18 分）应根据集团公司2013年安全环保 目标责任书签订各级安全目标责 任书，确定量化的年度安全生产工 作h标，并予以考核。（18 分）1、根据集团公司2013 年安全环保目标责任书 制订虽化的安全生产工 作指标，量化指标包括： 生产死亡事故、生产安 全重伤事故、重人损失 事故、环境污染事件、 设备设施完好率、安全 管理、建设项

4、目安全管 理、节能等内容；2、将指标分解落实到各 级组织，签订安全生产 目标责任书；3、定期考核安全生产指 标完成悄况；4、企业及各级组织制订 切实可行的年度安全生 产工作计划查1、企业安全生产目标 发布文件；2、量化的安全环保工 作指标；3、各级安全牛:产目标 责任书；4、安全生产目标责任 书的考核与奖惩记录；5、各级年度安全牛产 工作计划；6、杳阅有关文件、资 料、通报以及单位财务 报表等。1、未签订忖标 责任巧，扌口 18 分；2、签订目标责 任书，但未进行 考核兑现，扣18 分；1、无量化的安全 生产指标或安全 生产指标不全 血，扣2分；2、无各级安全生 产目标责任书， 缺1级扣1分；

5、3、从业人员不了 解安全生产目 标，1人次扣1 分；4、无考核奖惩记 录，扣2分；5、无年度安全生 产工作计划，扣2分（合计最多扣18 分）2机构设 置与职 责（4（）分）2.1机构 设置（2（）分）1、应建立安全生产委员会或安全 生产领导小组;应按规定设置安全牛产管理机 构，配备安全生产管理人员（12 分）1、企业应建立安全生产 委员会或安全生产领导 小组；2、按规定设置安全生产 管理机构、配备专职安 全生产管理人员。专职 安全生产管理人员应不 少于企业员工总数的 2%（不足50人的企业至 少配备1人）査1、企业安全生产委员 会或安全生产领导小 组发布文件；2、纟r织机构及定员， 安全生产管

6、理部门或 专职安全管理人员配 备文件未设置安全牛: 产委员会（或安 全生产领导小 组）、或未设置 安全生产管理 部门、或未配备 专职安全生产 管理人员，扣12 分专职安全管理人 员配备不符合要 求，扣2分；2、应建立健全从安全生产委员会 或安全生产领导小组至基层班组1、建立从安全生产委员 会或安全生产领导小组查安全生产侈理网络图1、未建立安全生 产管理网络，或一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项的安全生产管理网络、工会监督网 络（8分）至基层班组的安全牛产 管理网络；2、建立工会监督网络工会监督网络图问随机询问3名安全生 产管理网

7、络图上的人 员是否了解女全生产 管理网络的构成工会监督网络， 项扣1分；2、安全生产管理 网络屮每缺1个 单位，扌f10.5分；3、有关人员不清 楚安全生产管理 网络构成，1人次扣0.5分（合计最多扌【1 8 分）2.2职责（20 分）1、主要负责人应按照安全生产法 律法规赋予的职责，全血负责安全 生产工作，履行安全生产义务并制 定安全方针。（6分）1、主要负责人是安全生 产第一责任人；2、全面负责安全生产工 作，并履行安全生产义 务；3、安全生产第一责任人 应具备与本企业所从事 的生产经营活动相应的 安全生产知识和管理能 力；4、组织召开安全会议；5、督促、检査本单位的 安全生产工作，及时消

8、 除安全生产事故隐患；6、制定、宣贯安全方针査1、安全生产责任制及 方针内容和宣贯情况；2、企业负责人年终述 职总结或其他可体现 其全而负责安全生产 工作、履行安全生产义 务的文件；3、主要负责人安全管 理培训证书;4、安全会议记录；5、主要负责人督促或 组织冇关安全生产检 查、隐患治理工作的记 录或会议纪要、通知、 通报或计划、主要负责 人检查沟通的记录、图 片等资料。问1、企业主要负 责人不是安全 生产第一负责 人，扣6分;2、主要负责人 未収得安全管 理培训证书，扌ii 6分1、企业负责人对 其安全职责不清 楚，扣2分，未 制定方针扣2 分，未宣贯扣2 分；2、企业负责人未 全面负责安全

9、生 产工作、未履行 安全生产义务， 扣2分；3、安全生产第一 责任人不具备与 本企业所从事的 生产经营活动相 应的安全生产知 识和管理能力， 扣2分；4、没有记录或査一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项企业负责人安全生产 法赋予的职责出记录作假此项 扣1分；5、没有督促、检 查相关资料的扣 1分，基层单位 抽杳一个单位没 有扣0.5分，扌li 完为止。2、按照安全生产责任制通则（陕 油企发（2009） 52号）,建立安全 生产责任制，明确安全先产委员会（或安全牛产领导小组）、安全生 产管理部门、其他各级部门和安全 管理人员、从业人

10、员的安全生产职 责（8分）1、建立安全牛产责任 制；2、安全生产责任制中明 确各级机构和人员的安 全生产职责査安全生产责任制问随机询问安委会（或安 全生产领导小组）成员 1名、安全生产管理部 门成员1名、其他部门 成员2名、从业人员3 名各自的安全生产责 任无女全生产责任制，扣8分1、安委会（或安 全生产领导小 组）成员、安全 生产管理部门成 员不清楚其安全 职责，1人次扣1分；2、其他部门成 员、从业人员不 清楚其安全职 责，1人次扣（）.5 分（合计最多扣8 分）3、建立安全责任考核机制，对各 级管理人员及从业人员安全职责 的履行情况进行定期考核，予以奖 惩（6分）1、企业应建立安全责任

11、考核制度；2、对各级管理人员及从 业人员安全生产职责的 履行悄况进行定期考 核，予以奖惩查1、安全生产责任考核 制度；2、考核、奖惩文件；3、考核、奖惩记录无女全生产责 任考核制度，扣 6分1、安全生产责任 不清，1处扣1 分（最多扣4 分）；2、未按考核制度 定期进行考核、 予以奖惩，扌口 2 分一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项3法律法 规与安 全管理 制度（10（）分）3.1法律 法规与 标准规 范（2（）分）1、建立识别和获取适川的安全生 产法律法规、标准及其他要求的管 理制度，明确责任部门，确定获取 渠道、方式和时机，

12、及时识别和获 取，并定期进行更新（8分）1、建立识别和获取适用 的安全生产法律法规、 标准及其他要求的管理 制度；2、明确责任部门、获取 渠道、方式；3、及吋识别和获取适用 的安全牛产法律法规、 标准及其他要求，并定 期更新，保证其为最新、 有效版本；4、形成法律法规、标准 及其他要求的清单和数 据库査1、识别和获取适用的 安全生产法律法规、 标准及其他要求的制 度；2、法律法规、标准及 其他要求的清单及数 据库；更新记录无识别和获取 适用的安全生 产法律法规、标 准及其他要求 的制度，扣8分1、无责任部门、 获取渠道、方式， 1项扣（）.5分；2、无清单,扣1 分；3、无数据库，扣 1分；4

13、、无更新记录, 扣1分；5、缺少重要法律 法规、与企业实 际相关的标准及 其他要求，每条 扣（）.5分（合计最多扣8 分）2、应将适用的安全生产法律、法 规、标准及其他要求及时对从业人 员进行宣传和培训，捉高从业人员 的守法意识，规范安全生产行为（6分）采用适当的方式、方法， 将适用的安全生产法 律、法规、标准及其他 要求及吋对从业人员进 行宣传和培训查1、文件发放记录；2、培训记录、告知书、宣传材料问随机询问3名从业人 员是否接收到企业传 达的相关信息未及时将适用的 法律、法规、标 准及其他要求对 从业人员进行宣 传和培训，1项 扣2分（合计最多扣6 分）3、每年应至少1次对适用的安全 生产

14、法律、法规、标准及其他要求 进行符合性评价，以保证所有安全 生产法律、法规、标准及其他耍求 均为适用、有效版本（6分）1、每年至少1次对适用 的安全生产法律、法规、 标准及其他有关耍求的 执行情况进行评价；2、所有安全生产法律、 法规、标准及其他要求查1、符合性评价记录；2、法律法规、标准及 其他要求的清单及数 据库1、耒对法律、法 规、标准及其他 有关要求进行符 合性评价，1项 扣2分；2、安全生产法一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项均为适用、有效版本律、法规、标准 及其他要求不是 适用、有效版木， 一项扣1分（合计最多扣6

15、分）3.2安全 生产管 理制度（30 分）1、根据安全牛-产管理制度（试 行）（陕汕企发（2010） 5号）应 制订下列安全生产管理制度：1）安全生产责任制；2）法律法规、标准及其他要求 的识别与获取管理制度；3）安全生产工作会议制度；4）安全投入保障制度；5）安全生产奖惩制度；6）安全牛产隐患排査治理制 度；7）事故报告、调杳、处理制度；8）安全培训教育制度；9）特种作业人员管理制度；10）风险评估制度；11）重大危险源悸理制度；12）危险作业许可制度；13）特种设备安全管理制度；14）电气设备安全管理制度；15）防爆设备安全管理制度；16）应急管理制度；17）相关力管理制度；18）职业健康

16、管理制度；1、通过识别和评估，将 适用于木企业的有关法 律法规、标准、规定转 化为企业安全生产规章 制度的具体内容，并严 格落实；2、各制度应明确责任部 门、职责、工作要求;3、各制度应具有可操作 性；4、除制订规范要求的管 理制度外，还应制订与 木企业实际情况密切和 关的其他管理制度；5、企业主耍负责人应组 织审定并签发安全生产 管理制度查1、安全管理制度及其 清单；2、随机抽查不少于5 个管理制度；3、企业安全生产管理 制度签发文件所有管理制度 均没有,扣16 分1、缺少项相关 的管理制度，扣 1分；2、制度中无责任 部门、职责、工 作要求等内容， i项不符合扣 0.2 分；3、制度中出现

17、不 具备可操作性的 内容，一处扣0.5 分；4、安全生产管理 制度未按规定审 定或签发，扣2 分（合计最多扣16 分）一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项19）劳动防护用品管理制度；20）建设项目“三同时”管理制 度；21）变更管理制度；22）管理制度评审和修订制度;23）文件和档案管理制度；24）其他管理制度。（16 分）2、应将安全生产管理制度发放到 有关的工作岗位，并对相关作业人 员进行培训（5分）将安全生产管理制度发放到冇关的工作岗位，并对相关作业人员进行 培训查管理制度发放记录问随机询问5名作业人 员对企业安全生产管 理

18、制度的了解、掌握情 况现场查看作业现场有无有效的 安全主产管理制度1、无管理制度发放记录，扣2 分；2、作业人员不清 楚企业安全生产 管理制度，1人 次扣0.5分；3、现场未张贴有 效的安全生产管 理制度，1处扣0.5分（合计最多扣5 分）3、应将相关的规章制度及时传达 给相关方（3分）将相关的规章制度及时 传达给相关方问随机询问2名相关方 人员金业是否対其传 达了相关的规章制度未将相关的规 章制度及时传 达给相关方，扣 3分相关方人员不了 解和关的规章制 度，1人次扣1 分（合计最多扣3 分）一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项

19、4、定期对制度执行情况进行检查， 并根据执行情况予以奖惩（6分）定期对制度执行情况进 行检杏，并根据执行悄 况予以奖惩査1、检查记录2、奖惩记录现场査看现场作业人员对管理 制度的遵守情况1、无检査记录， 扣2分；2、无奖惩记录， 扣1分；3、现场发现有未 执行企业安全生 产管理制度的，1 人次扣1分（介 计最多扣6分）3.3操作 规程（30 分）1、应根据生产工艺、设备设施的 特点，编制操作规程。（14 分）1、根据4：产工艺、设备 设施的特点，编制操作 规程，并发放至相关岗 位；2、除制订规范要求的操 作规程外，还应制订与 木企业实际情况密切相 关的其他操作规程；3、操作规程应具冇可操 作性

20、査1、操作规程及其清单；2、随机抽杏不少于5 个操作规程所有操作规程 均没有，扌u 14 分1、缺少一项和关 的操作规程，扣 1分；2、操作规程屮出 现不具备可操作 性的内容，一处 扣0.2分3、无操作规程清 单,扣2分（合计最多扣14 分）2、应将操作规程发放到相关岗位， 并组织相关作业人员进行培训（6分）1、将操作规程发放到相 关岗位；2、组织相关作业人员进 行培训査1、操作规程发放记录2、操作规程培训记录 问随机询问3名作业人 员对操作规程的了解、 掌握情况现场查看作业现场有无相关的 操作规程1、操作规程未发 放至相关岗位，1 个岗位扣（）.5分；2、作业人员不清 楚操作规程，1 人次扣

21、0.5分;3、现场未张贴相 关的操作规程， 一处扣0.2分（合计最多扣6一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项分）3、定期对操作规程执行情况进行 检查，并根据执行情况予以奖惩（6分）定期对操作规程执行情 况进行检查，并根据执 行情况了以奖惩査1、检杏记录2、奖惩记录现场査看现场作业人员对操作规程的遵守悄况1、无检杳记录， 扣2分；2、无奖惩记录， 扣1分；3、现场发现不按 操作规程作业的 现象，1人次扣 0.5分（合计最多扣6 分）4、在新丁艺、新设备投入运营前， 应编制相应的操作规程（4分）新t艺、新设备、投入 运营询，应编制新的

22、操 作规程査相应的新操作规程无新操作规程， 缺1项扣1分（合计最多扣4 分）一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项3.4修订（10 分）1、应明确评审和修订安全生产管 理制度和操作规程的时机和频次， 定期进行评审和修订，确保其有效 性和适用性。在发生以下情况时， 应及时对相关的管理制度或操作 规程进行评审、修订：1）当国家安全主产法律、法规、 规程、标准废止、修订或新颁布时;2）当企业归属、体制、规模发生 重大变化时；3）当牛产设施新建、扩建、改建 时；4）当生产工艺发生变更时；5）当牛产过程中危险有害特性增 人时：6）当相关行政管

23、理部门提出相关 整改意见时；7）当安全评价、风险评估、安全 检查过程过程中发现涉及到规章 制度层面的问题时：8）当分析事故原因，发现制度性 因素时;9）其它相关事项（4分）1、制订安全生产管理制 度和操作规程评审、修 订制度；2、操作规程、规范耒明 确规定的安全生产管理 制度，至少每3年评审 和修订一次；3、在发生有关情况时， 及时评审、修订相关的 管理制度、操作规程；4、修订的安全生产管理 制度、操作规程应注明 生效日期查1、安全生产管理制度 和操作规程评审、修订 制度；2、安全生产管理制度、 操作规程评审和修订 记录；3、修订后的管理制度、 操作规程无安全卞产管 理制度和操作 规程评审、修

24、订 制度,扣4分1、未规定评审和 修订时机和频 次，或规定的内 容不符合要求，1 项扣0.5分;2、耒按规定评审 和修订,i 1分；3、漏审1项扣 0.2 分；4、修订后的管理 制度、操作规程 无生效日期，1 项扣0.5分（合计最多扌【1 4 分）一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项2、应及时组织相关人员培训学习 修订后的安全生产竹理制度和操 作规程（3分）1、组织相关人员参加修 订示的安全生产管理制 度、操作规程的培训学 习；2、保存培训学习记录査培训、学习记录问随机询问3名相关人 员对修订的管理制度、 操作规程的了解情况未组织

25、相关人 员学习培训，扣 3分1、无培训、学习 记录，扣1分；2、相关人员不了 解管理制度、操 作规程修订情 况，1人次扣0.5 分（合计最多扣3 分）3、应保证使用最新有效版本的安 全主产管理制度和操作规程（3分）现行安全生产管理制 度、操作规程是最新有 效的版木査最新版木安全生产管 理制度、操作规程的发 放记录现场査看部门、岗位使用的安全 生产管理制度和操作 规程是否是最新、有效 版木相关岗位使用失 效（或已被修订） 的安全生产管理 制度、操作规程， 一-个岗位扣0.5 分（合计最多扣3 分）3.5文件 和档案 管理（10 分）1、应制订并严格执行文件和档案 管理制度，确保安全管理规章制度

26、和操作规程编制、使用、评审、修 订的效力（5分）制订并严格执行文件和 档案管理制度，确保安 全管理规章制度和操作 规程编制、使用、评审、 修订的效力查文件和档案管理制度无文件和档案 管理制度，扣5 分；上述制度不能 确保安全管理 规章制度和操 作规程编制、使 用、评审、修订 的效力，扣5分2、应建立主耍安全生产过程、事 件、活动、检查的安全记录档案， 及建立文件、档案接收、使用、过建立主耍安全生产过 程、事件、活动、检查 的安全记录档案，及建查1、主要安全生产过程、 事件、活动、检查的安1、无主耍安金生 产过程、事件、 活动、检查的安一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方

27、法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项期/失效销毁记录档案（5分）立文件、档案接收、使 用、过期/失效销毁记录 档案全记录档案2、文件、档案接收、 使用、过期/失效悄毁 记录全记录档案，扣 2分2、无文件、档案 接收、使用、过 期/失效销毁记 录，扣2分；2、记录不清，一 处扣0.1分（合计最多扣5 分）4风险 管理（80 分）4.1风险 评估（28 分）1、应组织制订风险评估管理制度， 明确风险评佔的目的、范围和准则（6分）1、组织制订风险评估管 理制度，明确风险评估 的目的、范囤、频次、 准则和工作程序；2、明确各部门及有关人 员在开展风险评估过程 屮的职责和任务査风险评估管理制度问随机

28、询问3名札1关人 员是否了解风险评估 制度的有关内容、自身 的职责与任务无风险评估管 理制度，扣6分1、制度屮未明确 风险评估的目 的、频次、准则 及匸作程序，1 项扣（）.2分；3、制度中未明确 各部门及有关人 员的职责和任 务，1项扣（）.5分；4、相关人员不了 解自身职责与任 务，1人次扣（）.5 分（合计最多扣6 分）2、应根据企业实际情况，选宦介 适的评估方法，定期、及时对作业 活动（各岗位、各作业环节）和设 备设施进行危险、有害因素识别和 风险评估企业可根据实际情况， 针对不同的评估单元选 用不同的评估方法，定 期、及吋对作业活动和 设备设施进行危险有害查有害因素识别、风险评 估报

29、告或风险评估记 录未进行风险评 估，扣1（）分1、所选用风险评 估方法不当，扣 2分；2、未定期或未及 吋进行危险、有一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项（12 分）因素识别和风险评估害因素识别与风 险评估，扣4分；3、作业活动/设 备设施缺一项未 进行评估，扣0.5 分（最多扣6分）3、风险评估的内容至少应包括：1）危险、有害因素识别;2）确定风险类型、程度；3）提出控制风险及降低风险程度 的措施（10 分）风险评估的内容除包括 规范要求的内容外，还 应结合企业自身实际情 况，补充其他必要的评 估内容査风险评估报告或风险 评估记

30、录无风险评估报 告或风险评估 记录，扣10分风险评估报告或 风险评估记录中 缺危险、有害因 素识别、风险类 型、程度、控制 风险及降低风险 程度措施或其他 必要的评估内容 的，一项扣1分（最多扣1（）分）4.2风险 控制（26 分）1、应根据风险评估结果及运行情 况等，确定不可接受的风险，制订 并落实控制措施，将风险尤其是重 人风险控制在可以接受的程度。在 选择风险控制措施时应考虑：（1） 可行性;（2）安全性;（3）可靠性。 nj采取：（1）工程技术措施：（2） 管理措施;（3）培训教育措施;（4） 个体防护措施（10 分）1、根据风险评估结呆， 确定不可接受风险，建 立重大风险清单;2、结

31、合实际情况，确定 重人风险控制措施査1、重大风险清单;2、风险控制措施无重大风险控 制措施，扌口 10 分1、无重大风险清 单,扣2分；2、风险控制措施 缺乏针对性、可 操作性和可靠 性，一项扣0.5 分（最多扣8分）2、应将风险评估的结果及所釆取 的控制措施对从业人员进行宣传、 培训，使其熟悉工作岗位和作业环1、制订风险管理培训计 划；2、按计划开展宣传、培 训查1、风险管理培训教育 计划；2、风险管理培训教育无风险管理培 训教育计划或 培训教育计划 中无风险评价1、无风险管理培 训教育记录，扣 2分；3、从业人员不了一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分

32、情况得分小计不给分项扣分项境中存在的危险、有害因素,掌握、 落实应采取的控制措施（8分）记录问随机询问5名从业人 员是否知道木岗位的 危险、有害因素及应采 取的控制措施内容，扣8分解本岗位风险及 其控制措施，1 人次扣（）.5分（最 多扣6分）3、应对风险控制措施的落实情况， 及风险控制措施的效果进行跟踪 管理，以确保风险得到有效控制（8分）1、采取控制措施后，再 次评估，确保风险控制 在可以接受的程度査再次风险评估记录、风险评估报告现场査看重人风险控制措施现 场落实情况1、未对重人风 险控制措施进 行再次评估，扣 8分2、未将重人风 险控制在可接 受的程度，扣8 分1、无再次风险评 估记录或

33、风险评 估报告，扣2分；2、风险控制措施 落实情况不到 位，一项扣1分（最多扣6分）4.3重大 危险源（26 分）1、应按照危险化学品重大危险 源辨识（gb18218）的要求,进行 重大危险源辨识，确定重大危险源 级别，进行分级管理，对木单位的 重大危险源登记建档（4分）1、按照gb18218的要求 辨识并确定重大危险 源；2、建立重人危险源档 案，至少应包括：辨识、 分级记录；重人危险源 基木特征；所涉及的危 险化学品安全技术说明 书；区域位置图、平而 布置图、工艺流程图和 主要设备一览表；重大 危险源安全操作规程； 安全监控防护系统设备 设施台帐及检验检测报 告；重人危险源关键装 置、重点

34、部位的责任人、査1、重大危险源清单；2、重人危险源档案未辨识、确定重 大危险源，扣4 分1、无重人危险源 清单，扣1分；2、每遗漏一处重 人危险源，扣0.5 分（最多扣2 分）；3、无重人危险源 档案，扣1分；4、档案内容，每 遗漏一项或一 项，扣0.2分（最 多扣2分）一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项责任部门名称；重大危 险场所安全警示标志的 设置情况；事故应急预 案；安全评价报告及其 他文件、资料2、应建立健全重大危险源管理制 度，制订实施重大危险源安全管理 与监控方案，每三年进行一次重人 危险源安全评价。当重大危险源发

35、生变更时，应对新的重大危险源进 行评价（4分）1、建立健全重大危险源 管理制度；2、制订重大危险源安全 管理与监控方案；3、每三年对重大危险源 进行安全评价；4、重大危险源发生变更 时，对新的重大危险源 进行评价査1、重大危险源管理制 度；2、重大危险源安全管 理与监控方案；3、重大危险源安全评 价报告1、无重人危险 源管理制度，或 未按期进行重 人危险源安全 评价，扣4分；2、无重人危险 源安全管理与 监控方案，扣4 分；3、重人危险源 发生变更时，未 对新的重人危 险源进行评价， 扣4分；3、应按照有关规定对重人危险源 设置安全防护设施和安全监控报 警系统（4分）根据危险化学品种类、 数蜃

36、、生产工艺（方式） 或者相关设备、设施等 实际情况，对重大危险 源设置必要的安全防护 设施和安全监控报警系 统查重人危险源安全监控 报警、防护设备设施台 帐；现场査看安全监控报警、防护设备设施1、无重人危险源 安全监控报警、 防护设备设施台 帐，扣（）.6分， 台帐不完整，缺 1项扣0.2；2、现场安全监控 报警、防护设备 设施与台帐不 符，一项扣0.2 分一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项（合计最多扣4 分）4、应对重犬危险源的安全设施和 安全监控报警系统进行检测、检 验，并进行经常性维护、保养，保 证重人危险源的安全设施和安

37、全 监测监控系统有效、可靠运行。维 护、保养、检测应当作好记录，并 由有关人员签字（3分）1、定期检查、维护重大 危险源的设备、设施， 包括检测仪表、附属设 备及配件；2、检查情况应由有关人 员签字，保存检查记录；3、按国家有关规定进行 定期检测、检验，取得 检验合格证；4、保存检验检测记录査1、重大危险源的设备、 设施定期检查记录；2、设备、设施的检验 检测报告或检验检测 合格证未定期检杳、维 护，扣3分1、无检杳、维护 记录，扣1分；2、检杳结果无有 关人员签字，扣 0.5 分；3、未定期检验， 1台次扣（）.5分； 检验不合格仍在 使用，1台次扣1 分；4、无检验报告或 检验合格证，1

38、份扣0.2分（合计最多扣3 分）5、应明确重大危险源中关键装置、 重点部位的责任人或责任机构，建 立单位领导联系点管理机制，建立 档案，并对重大危险源对应的关键 装置的安全生产状况进行定期检 查，及时采取措施消除事故隐患。 事故隐患难以立即排除的，应当及 时制定治理方案，落实整改措施、 责任、资金、时限和应急预案并定 期演练。（3分）1、明确重大危险源中关 键装置、重点部位的责 任人或责任机构，建立 单位领导联系点管理机 制，建立档案,并对重 人危险源对应的关键装 置的安全生产状况进行 定期检查，及时采取措 施消除事故隐患。2、事故隐患难以立即排 除的，应当及时制定治 理方案，落实整改措施、

39、责任、资金、时限和预查1、重大危险源关键装 置、重点部位清单、台 帐和档案；2、单位领导干部联系 点记录；3、定期检查关键装置 的记录；4、釆取措施消除事故 隐患的记录；5、相应的预案及演练 情况。重人危险源中 所有关键装置、 重点部位均无 责任人或责任机构,扣3分1、重人危险源中 关键装置、重点 部位无责任人或 责任机构或未建 立单位领导联系 点管理机制，1 项扣0.5分；2、耒对重大危险 源对应的关键装 置的安全生产状 况进行定期检 查,未能及时采 取措施消除事故一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项案；3、编制应急预案并定期

40、演练。隐患，项扣 0.5 分；3、对于难以立即 排除的事故隐 患，未及时制定 治理方案，落实 整改措施、责任、 资金、时限和预 案,一项扣0.3 分4、未编制应急预 案和未进行定期 演练一项扣0. 5 分。（合计最多扣3 分）6、应在重人危险源所在场所设置 明显的安全警示标志，写明紧急情 况下的应急处置办法（3分）在重大危险源所在场所 设置明显的安全警示标 志，写明紧急情况下的 应急处置办法现场査看重大危险源所在场所 的安全警示标志无警示标志，扣3分1、警示标志屮相 关内容缺少或标 志不清，一项扣 （）.3分（最多扣3 分）7、企业重大危险源的防护距离应 满足bgz1工业企业设计卫生标 准、g

41、b50160石油化工金业设计 防火规范、gb50183石油天然气 工程设计防火规范、gb50074石 油库设计规范、gb50016建筑设 计防火规范的规定。不符合国家 标准或规定的，应采取切实可行的 防范措施，并在规定期限内进行整1、重人危险源的储存设 施的防护距离满足国家 规定要求；2、防护距离不符合国家 规定要求的，采取切实 可行的防范措施，并在 规定期限内进行整改查1、重大危险源安全评 价报告；2、重大危险源防护距 离存在问题的整改计 划、措沌，及目前采取 的防范措施现场査看1、重大危险源距离；1、防护距离不 符合规定要求， 且无防范措施， 扣3分；2、未按期整改， 扣3分无整改计划、整

42、 改措施,项扣1.5分一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项改（3分）2、重大危险源防范措 施的落实情况8、应将重大危险源及相关安全洁 施、应急措施报送上级有关部门备 案（2分）重大危险源及相关安全 措施、应急措施形成报 告，报送上级有关部门 备案査备案材料未备案，扌ii 2分5女全 投入及 工伤保 险（30 分）5.1安全投入（20 分）1、应建立安全投入保障制度， 依据企业安全生产费用提取和使 用管理办法（陕油安发（2012） 62 号）提取安全生产费用，专项用 于安全牛产（10 分）1、建立安全投入保障制 度；2、按规定提取安

43、全生产 费用；3、明确安全生产费用使 用范围查1、安全投入保障制度；2、安全生产费用提取、 支出财务记录1、未制订安全 投入保障制度， 扣10分；2、未按规定提 取安全生产费 用，扣10分2、应按照规定的安金牛产费用使 用范围，合理使用安全生产费用， 完善和改进安全先产条件，并应建 立安全生产费用台帐（10 分）1、所提取的费用专用于 安全生产；2、建立安全生产费用收 支台帐，载明安全生产 费用使用情况査安全生产费用收支台帐问随机询问1名安全生 产费用管理部门相关 人员，安全生产费用使 用情况现场查看现场安全生产设备与 台帐记录是否和符1、无女全牛:产费 用收支台帐，扣 1分；2、台帐内容与制

44、 度规定不符,一 项扣1分；3、未专项用于安 全生产，一项扣 1分；4、安全生产费用 实际使用情况与 台帐不符，项 扣1分（合计最多扣10一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项分）5.2匸伤 保险（10 分）应依法参加工伤社会保险，为从业 人员缴纳工伤保险费（10 分）依法参加工伤保险，为 全体从业人员缴纳工伤 保险费査为从业人员缴纳保险 的凭证未参加工伤社 会保险，扣10 分每漏缴工伤保险 费1人次扣（）.5 分（最多扣10 分）6教育 培训（80 分）6.1教育 培训管 理（24 分）1、应确定安全教育培训主管部门, 制订并严格

45、执行安全教冇培训制 度，依据国家、地方及行业规定和 岗位需耍，制订适宜的安全教育培 训冃标和要求。根据不断变化的实 际情况和培训目标，定期识别安全 教育培训需求，制订并实施安全教 育培训计划，当计划变更时，应记 录变更悄况（8分）1、确定安全教育培训主 管部门；2、制订安全教冇培训制 度；3、制订全员安全教育培 训目标和要求；4、定期识别安全教育培 训的需求；5、制订并实丿施安全教育 培训计划，并记录安全 教育培训计划变更情况査1 公司发布安全教冇 培训主管部门的文件 或其他有效文件；2、安全教育培训制度;3、全员安全教育培训 目标和要求；4、安全教育培训需求 记录；5、安全教育培训计划及变更

46、记录；1、无安全教育 培训制度，扌口 8 分；2、无安全教育 培训主管部门， 扣8分1、无全员安全教 育培训目标和要 求，扣1分；2、未定期识别安 全教育培训需 求，扣1分；3、无安全教育培 训计划，扌口 2 分;无变更记录， 扣0.5分2、应组织安全教冇培训，保证安 全教育培训所需人员、资金和设施（8分）按集团公司安全教冇计 划纟r织安全教冇培训， 并保证安全教冇培训所 需人员、资金和设施查1、安全教育培训记录2、安全生产费用台帐 或资金计划问随机询问5名有关人 员参加教育培训的情 况1、未按照计划要 求实施安全教育 培训，扣4分；2、无安全教育培 训所需人员、资 金和设施，1项 扣2分；3

47、、有关人员不清 楚参加教育培训 的情况，1人次 扣1分；3、应做好安金教育培训记录，建 立从业人员安全教育培训档案（4分）1、做好安全教育培训记 录；2、建立从业人员安全教从业人员安全教育培 训记录及档案1、无安全教育 培训记录，扌口 4 分从业人员安全教 育培训档案，每 缺1份，扌u 0.5一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项育培训档案2、无从业人员 安全教冇培训 档案，扣4分分（最多扣4 分）；4、应组织对培训效果的评审，改 进提高培训质量（4分）对培训效果组织评审， 不断改进提高培训质量査评审记录未组织评审，扣4分1、无评审

48、记录， 扣2分；2、评审记录中无 改进提高培训质 量措施,扣2分6.2 资 格培训（28 分）1、主要负责人和女全生产管理人 员应接受安全培训，具备与所从事 的生产经营活动相适应的安全生 产知识和管理能力，由工厂（公司） 行政管理部门对其安全牛产知识 和管理能力进行考核，并取得安全 资格证书（10 分）主要负责人和安全生产 管理人员接受安全培vii；具备与所从事的生 产经营活动相适应的安 全生产知识和管理能 力;取得安全资格证书査1、资格证书;2、培训档案主要负责人与 安全生产管理 人员均未取得 安全资格证书， 扣7分；1、主要负责人未 取得安全资格证15,扣4分；2、安全生产管理 人员未取得

49、安全 资格证书，1人 扣1分（最多扣 3分）2、特种设备作业人员应按有关规 定参加安全教育培训，经考核合格 取得特种设备作业人员证后， 方可从事相应的特种设备作业或 者管理工作，并按规定定期进行复 审，复审前应参加再培训（8分）1、特种设备作业人员按 有关规定参加安全培训 教育，取得特种设备作 业人员证后，方可上岗 作业；2、特种设备作业人员证 定期复审，复审前参加 再培训；3、建立特种设备作业人 员管理台账查1、特种设备作业人员 名单；2、安全教育培训记录;3、特种设备作业人员资格证书1、从事特种设备 作业的人员无证 上岗，1人扣1 分；2、特种设备作业 人员资格证书过 期，1人次扣1 分（

50、合计最多扣7 分）3、特种作业人员必须经专门的安 全技术培训并考核合格，取得中 华人民共和国特种作业操作证1、特种作业人员按有关 规定参加安全培训教 育，取得特种作业操作 证后，方可上岗作业；查1、特种作业人员名单；2、安全教育培训记录;3、特种作业人员操作1、从事特种作业 的人员无证上 岗，1人扣1分；2、特种作业操作一级要 素二级要素集团考评要求集团各企业 应达到的标准考评方法考评标准扣分情况得分小计不给分项扣分项后，方可上岗作业，并按规定定期 进行复审，复审前应参加再培训。离开特种作业岗位6个刀以上的特 种作业人员，应重新进行实际操作 考试，经确认合格后方可上岗作业（10 分）2、特种作业人员证定期 复审，复审前参加再培 训；3、离开特种作业岗位6 个月以上的特种作业人 员，重新进行实际操作 考试，经确认合格后方 可上岗作业；4、建立特种作业人员管 理台账证证书过期，1人 次扣1分（合计最多扣7 分）；3未建立特种人 员台帐扣1分；4、离开特种作业 岗位6个月以上 的特种作业人 员，未重新进行 实际操作考试和 确认就上岗作业 的扣1分。6.31 1常安全 教