海塔尔矿安全风险分级管控工作责任体系

1、抄送：矿领导，各队（股）室，档2019年1月5日海矿安【2019】17号签发人：关于印发海塔尔矿安全风险分级管控工作责任体 系的通知矿所属队（股）室：为全面有效开展以煤矿重大安全风险辨识、管控为基础的安全风险管 控工作，切实构建起矿井风险分级管控预防性工作机制，真正把安全风险 挺在事故隐患前面，防范各类事故发生，特制定海塔尔矿安全风险分级管 控工作责任体系，现予印发，望各队（股）室认真执行。 附件：海塔尔矿安全风险分级管控工作责任体系 矿二o九年一月五日报送：公司安监部海塔尔矿安全风险分级管控工作责任体系为全面有效开展以煤矿重大安全风险辨识、管控为基础的安 全风险管控工作，切实构建起矿井风险分

2、级管控预防性工作机 制，真正把安全风险挺在事故隐患前面，防范各类事故发生，特 制定本体系。'总体目标根据煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）关 于安全风险分级管控的要求，按照“领导负责、全员参与、职责 明确、落实到位”的原则，开展好以安全风险辨识“1+4工作模 式”为主要内容的风险分级管控工作，切实增强全员安全风险意 识，有效落实领导层及各级管控责任，保障员工生命健康安全， 实现矿井安全生产。二、组织机构为保证安全风险分级管控工作有序开展，特成立安全风险分 级管控工作领导小组：组长：矿长副组长：各分管副矿长成 员：职能队（股）室及采煤队主要负责人领导小组下设安全风险分级管控工作

3、管理办公室，设在安监 股，安全副矿长王贵良兼办公室主任，安监股长为副主任，负责 矿井安全风险分级管控工作体系建设的统一协调管理。三、责任体系(-)矿长1. 矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管 控工作全面负责。2. 负责组织开展年度风险辨识评估及本矿发生死亡事故、涉 险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项 辨识评估。3. 组织制定重大安全风险管控措施实施的具体工作方案并 组织实施落实。4. 每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果 进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措 施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风 险管控重

4、点，明确责任分工。5严格按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，组 织落实矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况， 发现问题安排相关人员及时整改。二总工程师1. 负责参与矿长组织的年度安全风险评估工作，根据辨识结 果指导完善灾害预防处理计划和应急救援预案。2组织对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、 新采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、过构造带、新 技术、新材料试验推广前等容易导致事故发生的危险和有害因素 开展专项安全风险辨识工作。3. 协助矿长开展分管范围内本矿发生死亡事故、涉险事故、 出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识评 估。4. 组织实施业务

5、系统内重大安全风险管控措施。5. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控 措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。三安全副矿长1. 负责协助矿长对安全风险分级管控工作实施全面协调、落 实、监督、管理、考核。2. 协助矿长组织开展年度安全风险辨识评估工作，牵头编制 年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，评估结果 应用于下一年度安全生产工作重点。3协助矿长开展本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事 故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识评估，并对管控 措施存在的漏洞和盲区补充完善。4. 协助矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和 管控效果进行一次检查分析，针对管

6、控过程中出现的问题调整完 善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月 度安全风险管控重点。5. 监督涉及重大安全风险管控资金投入。6做好重大风险公告警示、信息化管理、辨识评估结果等内 容的安全培训协调，每年至少组织一次相关工作人员安全风险辨 识评估技术培训等工作。7.监督并落实矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施 落实情况。四）生产副矿长1. 负责参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责采掘专 业及顶板管理、地面煤炭洗选及储装运、施工头面连续停工停产 一个月等容易导致事故发生的危险因素开展专项安全风险辨识 工作。2协助矿长开展分管范围内本矿发生死亡事故、涉险事故、 出现重大事

7、故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识评 估。3. 组织实施业务系统内重大安全风险管控措施。4. 每旬组织对采煤、掘进、顶板管理等分管范围内月度安全 风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情 况，改进完善管控措施。5. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控 措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。五机电副矿长1. 负责参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责矿井提 升运输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及主要设施设 备发生重大变化时开展专项安全风险辨识工作。2. 协助矿长开展分管范围内本矿发生死亡事故、涉险事故、 出现重大事故隐患或所在省份发生重特大

8、事故后的专项辨识评 估。3. 组织实施业务系统内重大安全风险管控措施。4. 每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情 况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措 施。5. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控 措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。六通风副总工1. 负责协助总工程师做好一通三防方面在安全风险分级管 控体系建设中的具体工作。2. 每旬组织对“一通三防”专业范围内月度安全风险管控重 点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完 善管控措施。3. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控 措施落实情况，发现问题安排相关人

9、员及时整改。七地测副总工1. 负责协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全 风险分级管控体系建设中的具体工作。2. 每旬组织对地测防治水专业范围内月度安全风险管控重 点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。3. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。八纪委书记1. 负责对安全风险分级管控工作落实不到位的单位及人员 实施责任追究。2. 负责严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险 管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。3. 协助矿长、党委书记做好安全风险分级管控相关工作。九工会主席1. 工会主

10、席负责严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大 安全风险管控措施落实情况，督促班组对现场重大风险管控措施 进行落实，发现问题安排相关人员及时整改。2协助矿长、党委书记做好安全风险分级管控相关工作。十安监股股长1. 安全副总负责协助安全副矿长做好矿井安全风险分级管 控工作全面协调落实。2. 负责协助总工程师做好一通三防方面在安全风险分级管 控体系建设中的具体工作。3. 组织实施业务系统内重大安全风险管控措施。4. 每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检 查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。5. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人

11、员及时整改。十一生产股股长1. 负责参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责矿井防 瓦斯突出等容易导致事故发生的危险因素及石门揭煤等高危作 业前开展专项安全风险辨识工作。2. 负责协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控 体系建设中的具体工作。3. 组织实施业务系统内重大安全风险管控措施。4. 每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检 查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。5. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控 措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。十二）机电股股长1. 负责协助机电副矿长分别做好机电、运输系统在安全风险 分级管控体系建设中的具体工

12、作。2. 负责具体协调落实重大安全风险管控工作实施开展过程 中所需的人、财、物等资源。3. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控 措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。十三安监股副股长1. 协助总工程师做好防治煤与瓦斯突出方面在安全风险分 级管控体系建设中的具体工作。2. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。十四生产股副股长1. 负责协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全 风险分级管控体系建设中的具体工作。2. 严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控 措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十

13、五安监股1作为负责风险分级管控工作的管理部门，主要负责制定完 善安全风险分级管控工作制度，明确辨识程序、评估方法、风险 管控工作执行落实、考核等内容，全面协调开展矿井安全风险分 级管控各项工作。2. 具体协调年度、专项安全风险辨识评估并综合汇总各项安 全风险分级管控工作资料档案。（十六）各队（股）室1.负责根据队（股）室自身分管具体业务，配合分管矿领导, 具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。2分系统分专业配合“1+4”专项安全风险分级管控责任人, 进行专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨 识评估结果，体现在相对应的文件资料中。3. 分系统分专业建立重大安全风险

14、清单，制定相应的管控措 施，最终汇总至安监股，形成安全风险清单。4. 协助分管矿领导每旬组织对分管专业月度安全风险管控 重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施落实情况，改进 完善管控措施，保证重大安全风险整改措施落实到位。5分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的 模式落实安全风险管控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留 存各种记录。6. 分系统做好安全风险管控信息化管理、教育培训等工作。（十七）各采煤队、班组、岗位1各采煤队负责人负责组织管理及工程技术人员、班组长、 岗位职工规范严格管理、按章上岗操作，了解安全风险辨识、评 估方法，掌握作业区域存在的重大安全风险、岗位安全风险，

15、认 真做好本作业区域或工艺工序所涉及重大等各级安全风险管控 措施的执行落实，确保重大等各级安全风险管控到位。2. 各采煤队抓好本队安全风险分级管控，并重点配合系统队 （股）室做好安全风险辨识、本队管控措施落实与可执行性、适当性反馈，充分做好辨识评估结果应用、风险公告警示、日常教 育培训等工作。3. 班组对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险 管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效 果反馈。4. 岗位人员在施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防 止发生个人违章行为。熟知本岗位存在的安全风险，严格执行岗 位安全风险管控措施，并在作业过程中，发现问题及时反馈。四、“1+4

16、”模式安全风险辨识评估实施要求（-）年度专项辨识评估1. 辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务 前；2辨识评估人员：矿长以及各分管矿领导和相关业务队（股） 室、采煤队；3年度辨识评估范围：瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运 输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；4. 年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安 监股牵头负责，各队（股）室分系统辨识评估，建立本系统安全 风险清单和可能引发群死群伤事故的重大安全风险清单，并制定 相应的管控措施，最终汇总至安监股，由安监股负责编制矿井年 度安全风险辨识评估报告，形成矿井安全风险清单和可能引发群 死群伤事故的重大安

17、全风险清单及相应的管控措施；5. 各队（股）室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统 下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产 计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。二专项辨识评估凡存在以下四种情形之一的，必须开展1次专项安全风险辨 识评估。1新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前；（2）辨识评估人员：总工程师、有关业务队（股）室；（3）辨识评估的重点内容：地质条件和重大灾害因素等方 面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织, 生产股牵头，其他系统队（股）室配合，由生产股负责编制专项

18、安全风险辨识评估报告（纪要），并将新辨识出的重大安全风险 和相应的管控措施补充完善至矿井重大安全风险清单及相应的 管控措施中。（5）生产股牵头，各队（股）室根据设计前的专项辨识评 估结果提出完善设计方案意见安排，用于指导生产工艺选择、生 产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。2生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发 生重大变化时的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、 重大灾害因素等发生重大变化时；（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务队（股）室； 其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化 时的专项安全风险辨识评估由生

19、产副矿长负责组织，生产股具体 牵头；主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时 的专项安全风险辨识评估由机电副矿长负责组织，机电股具体牵 头；一通三防、瓦斯防治、地质灾害防治与测量类重大灾害因素 发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师负责组织， 安监股具体牵头。（3）辨识评估的重点内容：作业环境、生产过程、重大灾 害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分 管业务不同确定牵头单位自行组织，最终由牵头单位负责编制专 项安全风险辨识评估报告（纪要），并将辨识出的新的重大安全 风险和相应的管控措施补充完善至矿井重大安全风险清单及相

20、应的管控措施中。（5）各牵头队（股）室组织相关基层区队根据辨识评估结 果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。3启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高 危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停 产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构 造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广 应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务队（股）室； 其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高 危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广

21、应用前的专项安全 风险辨识评估均由总工程师负责组织，启封火区、排放瓦斯安监 股具体牵头，石门揭煤、过构造带生产股具体牵头，其他高危作 业及新技术、新材料试验或推广应用前由相关业务队（股）室分 别具体牵头；连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风 险辨识评估由生产副矿长负责组织，生产股具体牵头。（3）辨识评估的重点内容：作业环境、工程技术、设备设 施、现场操作等方面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分 管业务不同确定牵头单位自行组织有关业务队（股）室、开展辨 识评估，最终由牵头队（股）室负责编制专项安全风险辨识评估 报告（纪要），并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措 施补充完善至矿井重大安全风险清单及相应的管控措施中；（5）各牵头系统队（股）室负责组织将专项辨识评估结果 进行应用，相关区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结 果为依据，并体现在安全技术措施中，并存档管理。4. 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在 省份（青海省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现 重大事故隐患或所在省份（青海省）发生重特大事故后