管理体系认证监督检查的重点及方法

1、附件3管理体系认证监督检查的重点及方法序 号梅杳 内容检查重点和方法企 业 申 请 认 证 的 基 本 条 件1.杳认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，例如：一当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证；一组织机构代码；1一组织应具备的资质证明和许可证等。12. 了解初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。3.调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认是否存在认证咨询一条龙的问题。序 号梅杳 内容标准内容标准理解要点检查重点和方法5.6. 1 总贝ij1 管理评审的对象：1管理评审的时最高管理者应按策划组织的质量管理体系。2.机、频次是否符合要求。的时间间隔评审质量管管理评审的目

2、的：检查方法：理体系，以确保其持续的通过管理评审，提出并确定a）询问相关的责任适立性、充分性和有效各种改进的机会和变更需要人，了解管理评审实施的时性。（包括质量方针和质量目标），机和频次；管评审应包括评价质量确保体系持续的适宜性、充分b）查阅近期的铮理管理体系改进的机会和性和有效性。评审计划、评审会议记录理变更的需要，包括质量方3方法：通常采取会议的形等，看其实施的时机和频次2针和质量目标。式。是否符合要求。评应保持管理评审的记4.时机：由组织自己定，2.管理评审的输入录（见 4.2.4）。通常一年为一个周期。内容是否充分。审5.6.2评审输入5 应考虑管理评审的时机、检查方法：管理评审的输入

3、应包时间间隔、评审的内容、评审a）查阅管理评审的括以下方面的信息：的方式等。输入文件是否充分、是否涵a）审核结果；6.记录：应保存实施管盖了标准5.6. la）-g）的内b）顾客反馈；理评审活动侑关的记录。容。o过程的业绩和产品7.管理评审输入：是有3.管理评审的输出的符合性；效实施管理评审的基础，也是检查方法：d）预妬哟imo況最高管理者评价质量管理体系查阅管理评审报告e）以往管理评审的跟 踪措施;f）可能影响质量管理 体系的变更；g）改进的建议。5.6. 3评审输出管理评审的输出应包 括与以下方面有关的任 何决定和扌音施：a）质量管理体系及其 过程有效性的改进；b）打顾客要求冇关的 产品的

4、改进；o资源碍求。适宜性、充分性和冇效性的依 据。其内容包括561的a）-g）o 组织的相关部门在管理评审前 应分头准备输入材料8.输出：通常会有一个 管理评用报告，内容包括对体 系适宜性、充分性和有效性的 综合评价及采取改进措施的决 议。9改进措施：管理评审的改 进措施应予以实施，否则，管 理评审是没有意义的看是否对体系的适宜性、充 分性和有效性进行了综合 评价，是否提出了改进措施 和决议。4.针对管理评审提 出的决定和改进措施的实 施情况.检查方法：a）查阅实丿施改进 措施的证据。b）可行时，到有关 责任部门了解改进扌舀施实 施情况。3内部审核8.2.2内部审核组织应按策划的时 间间隔进行

5、内部审核，以 确定质量管理体系是否：a）符合策划的安排 （见7.1）、本标准的要求 以及组织所确定的质量 管理体系的要求；b）得到有效实施与保 持。考虑拟审核的过程和 区域的状况和重要性以 及以往审核的结果，应对 审核方案进行策划。应规 定审核的准则、范围、频 次和方法。审核员的选择 和审核的实施应确保审 核过程的客观性和公止 性。审核员不应审核自己的 工作。策划和实施审核以 及报告结果和保持记录1. 组织应按策划的时 间间隔进行内部审核。许多组 织以年为个周期实施内 审。2. 内部审核的目的是 确定质量管理体系的符合性和 有效性3内审活动应保持客观和公心应选择与被审核活 动无打直接关系的人员

6、。在实 施内审时，应遵守审核方法和 程序，以客观、真实的审核证 据为基础，作出准确的评价和 判断。4. 组织应制订内部审核的形成文件的程序，明确规 定策划、实施审核、报吿结果 以及保存记录方面的职责和要 求。5. 在内部审核时发现了不合格的部门的管理者应针 对不合格进行原因分析，釆取 和应的纠正和纠正措施，以消1内审的策划，年 度内审计划的编制检查方法：a）询问责任部门的责任人，了解内审的时机、 频次和相关规定。b）查程序文件，看 内容是否充分，是否满足标 准要求。c）查内审计划。看编制审批是否符合要求，内 容是否充分。2. 内审的实施和记录 情况。检査方法：抽查近期的内审记 录，内审计划、检

7、查表看是 否按规定实施内审，记录是 否完整。3、内审员的资质检查方法：抽查内审员的培训和资质证书。（见4.2.4）的职责和要 求应在形成文件的程序中作 出规定。负责受审区域的管 理者应确保及时采取措 施，以消除所发现的不合 格及其原因。跟踪活动应 包括对所采取措施的验 证和验证结果的报告（见 8. 5. 2）o除不合格及其的原因，避免同 类不合格重复发生。6.应对采取的纠止扌音 施进行跟踪验证,确保纠正措 施有效实施。4.内审的不符合及纠 正措施和验证情况；检查方法：a）抽查若干内审中 开出的不符合报告,看事实 描述是否完整，原因分析是 否正确，制定的纠正措施是 否适宜、实施是否有效。b）口j

8、行时，到相关 部门了解纠止扌音施的实施 情况。4资源管 理 过 程6.2人力资源6. 2. 1总则基于适当的教育、培 训、技能和经验，从事影 响产品质量工作的人员 应是能够胜任的6.2.2能力、意识和培训组织应：a）确定从事影响产 品质量工作的人员所必 要的能力；b）提供培训或采取 其他措施以满足这些需 求；o评价所采取措施 的有效性；d）确保员工认识到 所从事活动的相关性和 重要性，以及如何为实现 质量目标作出贡献e）保持教育、培训、 技能和经验的适当记录（见 4.2.4）1. 能力：经证实的个人素 质以及经证实的应用知识和 技能的本领。从事影响产品 质量工作的人员应具备与其 工作活动相适宜

9、的能力。2. 应针对各岗位人员 的能力要求作出规定（必要时 形成书血文件）。3. 可以通过培训或招聘等方式使各岗位的人员能具 备和应的能力。4. 可以通过考试、工作绩效考核等方式评价培训的 效果。5. 组织应加强对人员 的质量意识的教育，使员工都 认识到自己所从事的或工作在 整个质量管理体系中的重要 性，明确本职工作的作用、职 责、程序和要求，知道如何为 实现所从事活动的质量目标做 出自己的贡献。6. 组织应保存适当的 记录，以证实员工在教育、培 训、技能和经验等方面的能力。1对各岗位的任职、能 力要求的规定。检査方法：a）询问负责人对各岗 位冇哪些能力要求；b）查阅相关的文件规 定，如“岗位

10、能力要求”“职 务说明”等。c）抽数名符合要求、 不符合要求的人员到岗位 进行核实。2.培训实施情况。检查方法：查阅年度培训计划、从中抽出3-5个具体的 培训实施记录。对照体系文 件的要求看是否符合规定。3 重要及特殊岗位人 员的培训实施、效果及持 证上岗情况。检查方法：a）抽查中层管理人员、 技术人员、特殊工种或内审 员等的培训档案或记录；b）现场抽查冇关人员 上岗证，并通过询问了解其 意识和能力。63基础设施1.基础设施：组织运1.厂区、车间布局组织应确定、提供行所必需的设施、设备和服务检查方法：并维护为达到产品符合的体系。现场巡视看建筑耍求所需的基础设施。适2.基础设施是实现产物、车间和

11、工艺布局是否合用时，基础设品符合性的保证。组织应确定理，建筑结构是否完善，并施包括：并提供为使产品满足要求所需能满足生产工艺和质量卫a）建筑物、工作场耍的基础设施，并对这些基础生要求;原料与半成品和成所和相关的设施；设施进行适当的维修和保养。品、生原料与熟食品是否均基b）过程设备（硬3.不同的纽织因其质能避免交叉污染等,生活区件和软件）；量管理体系过程和产品的特点与生产区是否分开。础o支持性服务（如不同，所協的基础设施可能不3设备管理情况运输或通讯）。尽相同。根据组织的特点，适检查方法：设用时，基础设施可包括：a）现场巡视看设备一建筑物（如宾馆的运转是否良好，符合相关耍施客房建筑）、工作场所（

12、如办公求。室和生产车间）和相关设施。b）查设备大修、中和一过程设备（如机器修及维护保养计划，从中抽5设备、控制和测试设备及工具査3-5分维修记录看是否工等）。按计划实施。一支持性服务（如交4特种设备（如压作付后的售后服务网点、配套用力容器等）控制情况。的运输或通讯服务等）。检查方法：环查检验合格证，看是否按规定进行年检。境6.4工作环境组织应确定并管理 为达到产品符合要求所 需的工作环境1. 工作环境：工作时 所处的一组条件。2. 该条款主要是针对 影响产品符合要求所需的工作 环境。不同产品对环境条件的 要求是不同的，如棉纺厂的纺 纱过程要求保持一定的温度和 湿度，食品厂的卫生要求等。3. 组

13、织应根据产詁特1 生产环境（如墙 壁、屋顶、通风、防虫及 卫生等设施）是否符合生 产要求和相关法规要求。一检查方法：a）询问是否有国 家、行业强制要求；b）现场巡视看是否 符合和关要求。性对所需的工作环境要求作出2.生产用水是否符合规定（如温度、湿度、无尘等），法规要求（gb5749 ）并按规定对并对工作环境进行检査方法：管理。查水质报告等.6产7.4采购1.组织应对为其提供1 对供方进行评价和选择的情况。检查方法：a）询问责任人（如 采购部长），了解供方及采 购产品分类悄况，评价供方 的方法。b）口j行时，查阅合 格供方名录，从中抽查3-5 个供方查对其评价是否符 合规定的要求。2选择、评价

14、和重 新评价供方的准则。检查方法：查阅制定的评价准 则，看内容是否充分。3采购文件、信息 的充分性和适宜性。检查方法：a）询问责任人通 常冇哪些采购文件；b）抽查相关的采购文 件（如采购合同和计划等） 看采购要求是否充分适宜, 如包装、运输、质量、卫生 标准等4.进货检验的策划和 实施检查方法：a）询问责任人如何实 丿施进货检验；b）查进货检验的规定, 看内容是否充分。c）抽查近期的进货检 验记录看是否按规定实施 检验。7.4.1采购过程品组织应确保采购的产品符合规定的采购要 实 求。对供方及采购的产品 控制的类型和程度应取 现 决于采购的产品对随后 的产品实现或最终产品 过 的影响。组织应根

15、据供方按 程 组织的要求提供产品的 能力评价和选择供方。应 制定选择、评价和重新评 价的准则。评价结果及评 价所引起的任何必要措 施的记录应予保持（见 4.2.4）。7.4.2采购信息采购信息应表述拟 采购的产品，适当时包 括：a）产品、程序、过程 和设备的批准要求；b）人员资格的要求；c）质量管理体系的要 求。在与供方沟通丽，组 织应确保所规定的采购 要求是充分与适宜的。7. 4. 3釆购产品的验证组织应确定并实施 检验或其他必要的活动， 以确保采购的产品满足 规定的采购要求。当组织或其顾客拟 在供方的现场实沌验证 时，组织应在采购信息中 対拟验证的安排和产品 放行的方法作岀规定。产品的供方

16、的能力进行评价， 以选择合适的供方。2. 为确保评价的有效 性，组织应制定选择、评价和 重新评价供方的准则，制定时, 可以考虑以下儿个方面：产品 质量、价格、履约能力、历史 业绩等。3. 可以采用多种方式 对供方进行评价和控制，如： 样品检验；以往业绩评定；书 面调查；现场调查等;4. 通常评价合格的供 方可以形成“合格供方名录”， 组织应在合格供方中采购产 品。5. 采购信息可以是采 购计划、采购合同、订单等， 其中应明确规定采购要求，如: 产品的规格、型号、数量、产 品标准、价格等。6. 采购信息中除了包括必要的常规要求外，需要时 还口j以对供方提出a） -c）三方 面要求。7. 对采购产

17、品实丿施检验或 其他活动，是确保采购产品满 足要求的重要环节。8. 采购产品的验证可以在 组织处进行，可以在供方处进 行。应根据不同采购产品特点 及其对最终产品的影响，确定 适宜的方法验证采购产品是否 满足要求。3.在组织处对采购产品进 行验证可以采川來料检验、试 验、监视、测量、查验供方提 供的产品合格的证据（如合格证）等方式。6产品实 现 过 程7.5.1生产和服务提供 的控制组织应策划并在受 控条件下进行生产和服 务提供。适用时，受控条 件应包括：a）获得表述产品特 性的信息；b）必要时，获得作 业指导书;c）使用适宜的设备；d）获得和使用监视 和测量装置；e）实施监视和测量；f）放行、

18、交付和交 付后活动的实施1.应对生产和服务提 供过程进行策划，使其在受控 条件下运行。1.不同的产品或服务 的特点不尽相同，其受控条件 也不尽相同，适用时，可包括：一获得表述产品特性 的信息，如：图纸、样件、色 标等。一必要时，获得作业指 导书：并非所冇过程都需要作 业指导书，但如果没冇可导致 过程失控，则应有作业指导书。一使用适立的设备：应 使用能够持续稳定地牛产合格 产品的设施设备及监视和测量 设备。实施监视和测量：应 対牛产和服务们提供过程进行 监视和测量，以确保这些过程 控制在规定或允许范围内。1. 生产过程的策划检查方法：a）向生产负责人了解 牛产工艺流程，有哪些工艺 文件、作业文件

19、和控制要求b）抽查若干工艺文件 和作业文件,看是否为有效 文件，内容是否充分。2. 生产过程的控制 情况检查方法：a）现场查看生产工艺 流程、作业计划的执行情况 及操作人员操作的符合性。b）现场抽查近期（如近 3个月）生产过程记录、实 施监视和测量的记录，看是 否按规定实施了坚实和测 量并予以记录。c）现场抽查监视测量 设备的标识看是否按规定 的检定周期检定。78.3不合格品控制组织应确保不符合 产品要求的产品得到识 别和控制，以防止其非预 期的使用或交付。不合格 品控制以及不合格品处 置的有关职责和权限应 在形成文件的程序中作 出规定。1. 组织应制定对不合格品进行控制的形成文件的程 序，规

20、定对不合格品进行处置 的职责、权限、控制要求和方 法2. 由丁不合格品的性质和彫响不同，对其处置nj米 取多种方法,这些方法可包括:（1）采取措施，消除发1.不合格品控制程 序的充分性和适宜性。一检査方法：查阅不合格品控 制程序看其内容是否符合 标准耍求，是否充分适宜。2 不合格品的控制 情况。检查方法：不组织应通过下列一 种或几种途径，处置不合格现的不合格，例如：制造业 中采取的返工等。a）询问责任人对不 合格品控制的具体要求和品：（2）让步使用、放行或方法。4a）采取扌晋施，消除接收不合格品让步使用、放b）现场巡视（生产现已发现的不合格；行和接收不合格品是预期场、库房）看不合格品的标格b）

21、经有关授权人员的使用、放行和接收不合格识、隔离等措施是否能有效批准，适川时经顾客批品的一种处置措施，这种情防止误用。品准，让步使川、放行或接况必须经过组织内有关的3不合格品的处置收不合格品；授权人员批准；在合同或口检查方法：控c）采取扌普施，防止头约定的情况下，还需经过a）询问责任人对不合其原预期的使用或应用。顾客的批准。格品评审、处置的要求，有制应保持不合格的性（3）采取扌普施，防止原哪些不合格发生或经常发质以及随后所采取的任预期使川或应川，例如：降生。何扌音施的记录，包括所批级使用、改作他川、拒收、b）抽查近期的不合格准的让步的记录报废等。品的处置记录看对其评审、(4.2.4)o3.组织应

22、保存对不合处置是否符合要求，是否按在不合格品得到纠格品采収的措施的记录。程序办。止z后应对英再次进行4.对不合格品采取适4.交付后不合格品验证，以证实符合要求。当的处置措施后，组织应对英的处置情况。当在交付或开始使再次进行验证，以证实其符合检查方法：用后发现产品不合格时，性。a）询问责任人产品交组织应采取与不合格的5.有些不合格品是在付后哪些不合格发生或经影响或潜在影响的程度交付后或投入使用时才发现常发生。相适应的措施的，应根据不合格品已造成的b）抽查近期对交付后影响或可能会造成的影响程不合格品的处置记录看对度，采取适当处置措施，例如：其评审、处置是否符合要汽车招回。求。8.2.4产品的监视1

23、 产品的监视和测量1.对监视和策略活和测量的目的是判断产品合格与否，动的策划和规定。监组织应对产品的特在制造业英对象通常包括采购检查方法：视性进行监视和测量，以验产品、半成品和最终a）询问责任人有哪些和证产品要求已得到满足。产mh o规定和文件。测这种监视和测量应依据2.不同产品的特性不b）抽查相应的文件规里所策划的安排（见7.1）,尽相同，所需实施的监视和测定，如：检验作业指导书，在产品实现过程的适出阶段量也不同，组织应针对不同产检验规程8进品的特点，在适曲阶段实施产2.检验的实施情况品的监视和测量。及记录的保存情况应保持符合接收准 则的证据。记录应指明冇 权放行产品的人员（见4. 2. 4

24、）。除非得到冇关授权 人员的批准，适用时得到 顾客的批准，否则在策划 的安排（见7.1）已圆满 完成z前，不应放行产品和交付服务。3.组织应对产品的监 和测量活动进行策划，通常需 要考虑以下几个方面：监视和测量的时机：如制造业的进货检验、过程检 验、最终检验等。一监视和测量的依据， 一般指产品的接收准则如产品 标准、检验规程。一监视和测量的方法。职责和记录。4.应保存证据（如检 验记录），证实产品的符合性。 记录应有授权人签宁。5.某些情况下，策划安排的某些活动/过程没冇 圆满完成之前（如检验项目 没完成，）就需要放行或交 付产品时（例如：紧急放 行），应经组织内冇关授权 人员的批准；需要时应

25、经顾 客同总。检查方法：a）查近期的检验记录, 如：原材料、过程和终产品 检验报告等。看是否按规定 进行检验和记录，是否有授 权人签字。b）可行时，现场观察检 验员的实际操作，看是否按 规定的程序实丿施检验。3检验设备、设施 能力及人员能力。检查方法：a）现场观察检验、试验 室的检验设施是否完整，查 仪器设备维护、保养及检定 记录。b）现场抽查若干检验 员的上岗证。环境管理体系序 号检査内容检査重点和方法1 查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，例如：企一有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码等业2查必要的环境管理行政许可文件及相关法律文件，如：申-危险废物处理运行资质请环

26、境彫响评价报告书（表），及环评批复意见认- “三同时”验收报告1证一排污申报登记材料和排污许可证的-年度主要污染物环境监测报告基必要时杏阅采水证（肓接从江、河、湖泊等取水用于生产时）。本3.初始环境评审情况：条向责任部门责任人了解初始环境因素和法律法规识别情况件一了解环境因素和法律法规的更新情况一了解以往的发牛的紧急情况和环境事故情况。序 号检査 内容标准内容标准理解要点检查重点和方法4.1总要求1 环境管理体系文件1.环境管理体系的组织应根据本准则的是体系有效实施的重要前提和文件的建立及充分性：环要求建立、实施、保持保障。组织在建立环境管理体检査方法：境和持续改进环境竹理体系指出就应形成文件

27、并确定体a）查阅受控文件清管系，确定如何实现这些系实施的范围。单，看组织环境管理体系理要求，并形成文件。2.环境管理体系文件文件内容是否充分，是否体组织应界定环境管理应包括：a）- e）五类。满足标准要求。系体系的范围，并形成文3.组织环境管理体系b）抽查若干程序的件范围的内容可包括：实际位置、文件、作业指导书，确认2建4.4. 4文件体系运行所涉及的活动、产品其编号、修订状态、与清环境管理体系文件和服务、组织单元（如体系涉单的一致性应包括：及的管理部门、车间、场所等）c）查阅文件发放a）环境方针、目标组织应将其成文件。清单，确认文件是否发放环和指标；4.gb/t24001-2004 标至关键

28、部门（如生产和污境b）对环境管理系准并未要求组织-定编写环境染设施运行部门）管覆盖范围的描述；管理手册，但通常组织会编制2 环境管理体系覆盖理c）对环境管理系环境管理手册描述环境管范围与认证范围的一致体主要要索及其相互作用理体系主要要索（指标准中4. 2性：系的描述，以及相关文件的至4. 6这17个要素）。检查方法：文件查询途径；d）本标准要求文 件，包括记录；e）组织为确保涉及重大环境因素的过程 进行冇效策划、运行和控 制所需的文件和记录5.不同组织因活动、产品 和服务的性质、特点不同，其 重要环境因素也不同，为达到 冇效策划、运行和控制涉及重 要环境因素的过程的冃的，组 织在标准要求的文件

29、和记录之 夕卜，往往会根据自身的需要制 定、建立更多的、必要的文件。a）查阅地理位置和 厂区平1侨图，确定地理边 界和污水总排口位置。现 场走访这些区域，看和认 证范围是否一致。b）查阅手册和组织 机构图，确认纳入体系的 部门和过程与认证和审 核范围是否一致。3管理评审4. 6管理评审最高管理者应按 计划的时间间隔，对组织 的环境管理体系进行评 审，以确保其持续适宜 性、充分性和有效性。评 审应包括评价改进的机 会和对环境管理体系进 行修改的需求，包括环境 力针、环境目标和指标的 修改需求。应保存管理评 审记录。管理评审的输应 包括：a）内部审核和规 性评价的结果；b）來自外部相方 的交流信息

30、，包括抱怨；c）组织的环境绩效d）目标和指标实 现程度；e）纠正和预防施 的状况；f）以前管理评审 的后续措施；g）客观环境的变化，包括与组织环境因素 仃关的法律法规和其他 要求的发展变化；1 管理评审的对象： 是组织的环境管理体系。2.管理评审的目的：通过管理评审，提出并确定各 种改进的机会和变更的需要 （包括环境方针和环境冃标、 指标），确保环境管理体系持续 适宜性、充分性和有效性。3管理评审的方法：通常 以会议形式。4 时机：山组织自己 定，通常一年为-个周期。5.应考虑管理评审的 时机、时间间隔、评审的内容、 评审的方式等。6记录：应保存实施悸理 评审活动有关的记录7管理评审输入：是

31、有效实施管理评审的基础，也 是最高管理者评价环境管理体 系适宜性、充分性和有效性的 依据。其内容包括5.6.1的a） -g）o组织的相关部门在管理评 中前应分头准备的输入材料7.输出：通常会冇一 个管理评审报告，内容包括对 体系适宜性、充分性和冇效性 的综合评价及改进扌晋和决 以1. 管理评审的时机、 频次是否符合要求。一检查方法：a）询问相关的责任人，了解管理评审的时 机、频次等；b）查阅近期的管理 评审计划、评审会议记录 看实施的时机和频次是 否符合要求。2. 管理评审的输 入内容如是否充分。-检查方法：查阅管理评审的输入文件是否充分、是否涵 盖了标准5. 6. la） -h）的 内容。3

32、. 管理评审的输出内容是否充分、有效。-检查方法：查阅管理评审报告看是否对体 系的适宜性、充分性和有 效性进行了综合评价，是 否提出了改进的措施和 决议。4. 针对管理评审提出的决定和改进措施的 实施情况.检査方法：h）改进建议。悸理评审的输出应包括为实现持续改进 的承诺而做出的，与环境 方针、fi标、指标以及其 他环境管理体系要素的 修改有关的决策和行动。8改进措施：管理评审后 提出的改进措施应予以实施， 否则，管理评审活动没冇任何 意义。a）查阅实丿施改进 措施的证据。b）可行时，到有关 责任部门了解改进措施 实施的情况。4. 5.5内部审核1.组织应按策划的时1.内审的策划情况，组织应确

33、保按照计间间隔进行内部审核。许多组检查方法：划的时间间隔对环境管织以一年为一个周期实施内a）询问责任人，了理体系进行内部审核。ii审。解内审的时机、频次和相的是：2.内部审核的目的主关规定。a）判定环境管理体系要是确定环境管理体系的符合b）查程序文件看规1）是否符合组织对环性和有效性定是否符合标准要求境管理工作的预定安排3.内部审核活动应保c）查内审计划，看和本标准的要求；持客观和公正：应选择具冇审编制、审批及内容是否符2）是否得到了恰当的核能力并与被审核活动无直接合要求。内实施和保持。关系的人员。在实施内审时，2.内审实施和记录b）向管理者报告审核应遵守审核的方法和程序，以检查方法：部结果。

34、客观、真实的审核证据为棊础，查近期内审记录，4组织应策划、制定、作出准确的评价和判断。内审计划、检査表看是否审实施和保持一个或多个4.组织应建立内部审按规定实施内审，记录是审核方案，此时，应考虑核的方案和的程序，明确规定否完整核到相关运行的环境重要策划、实施审核、报告结果以3、内审员的资质性和以往的市核结果。及保存记录方面的职责和要一检查方法：应建立、实施和保持求。抽查内审员的培训一个或多个审核程序，用5.在内部审核时发现和资质证书。来规定:了不介格的部门的管理者应针4.内审的不符合和策划和实施审对不介格进行原因分析，采取纠正措施实施情况；核及报告审核结果、保存相应的纠正和纠正措施,以消检查方

35、法：相关记录的职责和要求；除不介格及其的原因，避免同a）抽査若干不符合-审核准则、范类不合格重复发生。报告，看事实描述，原因围、频次和方法。6.应对采取的纠止扭分析和纠正搖施是否适审核员的选择和审施进行跟踪验证，确保纠正措宜、充分核实施均应确保审核过施冇效实施。b）到相关部门看纠正程的客观性和公正性。措施实丿施情况。4. 3.1环境因素1.组织应识别环境因 素，从中确定重要环境因素，1环境因素识别组织应建立、实施并形成文件，很多组织釆用“环一检查方法：并保持一个或多个程序，境因素清单”、“重要环境因a）询问责任部门用来：素清单”形式。（如环保科）的责任人，a）识别其环境管2 环境因素包括两类：

36、识别了多少环境因素和理体系覆盖范围内的活一组织能控制的：通常山重要环境因素，是如何评动、产品和服务中能够控组织自身活动产生，如：建筑价重要环境因素的？制、或能够施加影响的环施工中的噪声、扬尘。b）查阅环境因素境因素，此时应考虑到已能够施加影响的：通清重要环境因素清单，确纳入计划的或新的开发、常由组织的供方或合同方，在认其内容：环新的或修改的活动、产品给组织提供产品和服务中产一是否覆盖了三和服务等因素；如：为建筑施t单位运输种状态、三种时态和八个境b）确定对环境具垃圾的供方在运送途屮的扬尘方面5有、或可能具有重人影响和遗洒。-信息是否基木因的因素（即重要环境因4.识别环境因素时应齐全（包括口期、

37、审批人素）。充分考虑以下方血的因素：等信息）素组织应将这些信息 三种状态：正常，如：是否体现金业形成文件并及时更新。企业正常生产中产生的污水和的典型污染问题组织应确保在建立、噪声；异常，如：设备停机时一是否考虑了供实施和保持环境管理体产生的噪声和含油废物；紧急，方和合同方在给组织提系时，对重要环境因素加如：设备突然出现故障进行紧供产甜和服务时产生的以考虑。急抢修时的化学品泄漏、有害环境因素。气体2.环境因素的更新 三种时态：过去，如：检查方法：某企业厂址过去是一个垃圾堆a）询问责任部门的放场，其污水应考虑过去的环责任人，是否有环境因素境因素；现在，如：化厂生产更新的情况。中产生的污水、有毒气体

38、等；b）如果有，抽查更将来，如：某企业计划引进一新的环境因素，看是否经条新生产线，将产生的污水、 废气等 八个方面：对环境因素 的识别通常应考虑向大气； 向水体；向土地的排放； 原材料和自然资源；能源 的使用；能量释放，如热、 辐射、震动;废物和副产品; 物理属性，如大小、形状、 颜色、外观等。过审批并予以记录。4. 3. 2法律法规和他1.组织应识别适用于1.法律法规识别的要求组织的活动、产品和服务中的充分性和有效性组织应建立、实施并环境因素的法律法规和其他要检查方法：保持一个或多个程序，用求。a）询问责任人，识法 律 法 规 和 其 他 要來：2.环境法律法规和其别法律法规的基本情况，a）

39、识别适用于:其活他要求很多，组织应针对其环如：识别的类别、数量、动、产品和服务中环境因境因素和环境影响的特点，从渠道、方发、时机和频次。素的法律法规和其他应中识别适用于组织的环境因素b）查阅”适用法遵守的要求，并建立获取的现行有效的法律法规和其他律法规及其他要求清这些要求的渠道；要求。单”，确认是否包括法律、b）确定这些要求如3.组织应建立获収其法规、排放标准、有关要何应用于组织的环境因适川法律法规和其他要求的渠求等不同类别素。道和方法如：通过国际互联网、c）结合行业特点，6求 的 识 别 和 获 取 情 况组织应确保在建立、政府部门、信息服务公司、报从清单中随机抽取3-5份实施和保持环境管理

40、体纸杂志、行业信息简报等，。法律、法规、环境标准等，系时，対这些适用的法律4.组织应针对其识别验证是否为现行冇效文法规和其他要求加以考和收集到的法律法规和其他要本虑。求，确定法律法规和其他要求2.法律法规获取和中适用于各环境因素的具体条更新情况款、内容和（或）指标，以便-检查方法：有针対性地按照这些要求対每a）询问责任人，获一个环境因素实施有效的控収和更新适用法规的职制。责、权限、时机、方法和5.遵守适用的法律法频次。规和其他要求是组织实施环境3 法律法规和其他要求管理活动的基本要求，组织应的应用情况始终关注适用的法律法规和其检查方法：他要求，询问责任人，如 何确定法律法规的应川。 查法律法规

41、的发放记录7目 标指 标 与 方 案 的 制 定 和 实 施4. 3. 3目标、指标和 方案组织应对其内部有 关职能和层次，建立、实 施并保持形成文件的环 境目标和指标。如可行，目标和指标 应可测量。目标和指标应 符合环境方针，包括对污 染预防、持续改进和遵守 适川的法律法规和其他 要求的承诺。组织在建立和评审 目标和指标时，应考虑法 律法规和其他要求，以及 自身的兎要环境因素。此 夕卜，还应考虑可选的技术 方案、财务、运行和经营 要求，以及相关方的观 点。组织应制定、实施并 保持一个或多个用于实 现其目标和指标的方案， 其中应包括：a）规定组织内各有 关职能和层次实现目标 和指标的职责；b）

42、实现目标和指标 的方法和时间表。1. 组织应建立形成文件的环境目标和指标，并在相 关职能和层次展开。2. 目标指标应切实可行，与环境方针保持一致。如 可行，目标和指标应是可测量 的。3. 组织在建立目标指标时应考虑如下因素： 组织可依据适用的法 律法规和:其他要求建立目标指 标。 自身的重要环境因素： 应重点考虑la识别和确定的重 要环境因素，但这并不意味着 所有重要环境因素都要制定目 标和指标。 可选技术方案、财务、运行和经营要求：应充分考虑 在技术、财力和运行的町行性， 如果建立了目标和指标，但没 有可行的技术方案和财力，则 再好的目标和指标也没意义。 相关方的观点:应充分 考虑相关方的意

43、见、要求和期 望。5.应制定环境管理方案。其目的是实现目标和指标, 内容可包括： 职责：应明确地规定每 项具体措施所涉及的职能部门 和人员的职责，以确保措施冇 效的贯彻落实。 具体措施和方法：冃标 和指标的实现需要冇切实可行1. 目标、指标和方案 的制定检查方法：a）询问责任人建立 了那些目标、指标和管理 方案b）请其提供制定的 冃标、指标看编制审批是 否符合要求？c）抽查3-5个冃标、指标和管理方案看其 内容是否符合要求？冃 标是否可测，是否适宜， 方案是否规定了职责权 限、方法和时间进度。2. 目标、指标和管理 方案的实施情况检査方法：a）随机选取2-3个目 标、指标、管理方案，了 解实施

44、完成的情况。b）口j行时，到相关部 门了解实施状况。3. 目标、指标和管理 方案的更新检査方法：a）询问责任人是否发 牛:过目标、指标和管理方 案的更新b）如有，请提供实施 更改的记录。的方法措施。 时间进度：应结合所需 实施的具体措施，规定相应的 时间进度，以保证在规定时间 内完成。8运 行 控 制4.4. 6运行控制组织应根据其方针、 目标和指标，识别和策划 与所确定的重要环境因 素相关的运行，以确保其 通过下列方式在规定的 条件下进行：a）建立、实施并保持 一个或多个形成文件的 程序，以控制因缺乏程序 文件而导致偏离环境方 针、目标和指标的情况；b）在程序中规定运 行准则；c）对于组织使

45、用的 产品和服务中所确定的 重要环境因素，应建立、 实施并保持程序，并将适 用的程序和要求通报供 方及合同方。1.组织应识别与重要环 境因素有关的运行活动，并对 :其进行策划，确保它们在规定 的条件下进行。如：对“油的 泄漏”这环境因素所涉及的 过程可能有采购、运输、设备 维修、等过程。2.组织应通过以下方 式确保所识别的运行活动在规 定的条件下进行：1）建立、实施并保持一个 或多个形成文件的程序，组织 不需要针対所有与重要环境因 素有关的运行活动制订形成文 件的程序。如果没有程序文件， 该运行活动可能会出现偏离环 境方针、目标和指标，则应制 订程序文件。如：某化工厂“化 学废物的处置”有关人

46、员不知 如何处理，而按生活垃圾处理， 导致造成严重的环境影响，则 应制定程序文件。2）组织在运行控制程序中 应明确规定对运行活动进行控 制的具体准则，如具体的控制 参数或指标。3）组织不仅应对自身的运 行活动实施控制，还应针对纽 织的供方和合同方在给组织提 供产品（如原材料、包装物等） 和服务（如运输、垃圾处理等） 中可以识别的重要环境因素建 立、实施和保持控制程序，并1.运行活动的策 划情况检查方法：a）询问责任部门责任 人（如环保科长）有哪些 与重要环境因素有关的 运行活动？是如何策划 的，编制了那些程序文 件。程序通常可包括：废 水、废气、固体废弃物、 资源能源、相关方（供方 与合同方）

47、、化学品、噪 声等管理程序b）请其提供相关程序 文件，看内容的充分性， 是否包含运行准则2.运行活动的控 制情况。检查方法：a）结合重要环境因 素，向相关人员了解主要 污染源所在位置及控制 情况。b）适用时，重点走访 关注：一污染源处设置的设 施、设备运行状况，如工 艺废气净化装置，废水处 理设施一锅炉房等烟气净 化、除尘装置一污水处理厂、站。一固废存放区域通报给相应的供方和合同方， 促使他们关注环境保护，减少 环境污染，如：某建筑施工组 织要求承包装修工作的单位使 用环保装修材料，施工中注意 噪声扰民等。一危化品库房的管理 状况（存放种类、数量、 温度、防护、泄漏应急措 施等）。c）关注以上

48、对彖状态 正常否,确认：一具备相应设丿施、装 置处在运行状态一有关监测、测量设 备完好冇效一具备相关操作人 员、操作规范d）查阅冇关岗位的运 行记录。3.新、扩、改建项目的情况企业现场走访时注 意关注是否冇新、扩、改 建项冃，确认新项冃是否 执行了 “环评”手续（适 用时）。1组织在有关污染排放方面适用的排放标准有那些（如适用标准、级别、监测项目等），可行时，和当地环保局沟通，确认：一组织是否每年rti外部环境监测部门对污染排放悄况进行了监测（包括废水、废 气、噪声）一是否冇监测报告守 法 情 况一监测是否rti县级以上环保部门的监测站进行其监测报告上是否有cma计量认证标志监测报告上显示的监

49、测项目是否至少覆盖了当地环保部门执法监测的项目，并 且与英重要环境因素相对应监测报告中的监测项目是否达标：> 污水排放是否满足标准要求> 废气排放是否满足标准要求> 噪声排放是否满足标准要求2.确认下列方面的守法状况：> 当地环保部门冇要求时，组织进行了排污申报登记，污染排放满足总量控制要求> 固废处理是否满足法规的要求> 危险废弃物管理：是否按照国家危险废物名录冇效识别了组织的各种危险废 弃物> 查阅组织选择的处理危险废弃物合同方的资格，是否冇该组织处理资质的复印件， 并与z签署了危废处理合同> 该资质中列出的危险废物种类是否与组织识别出來的相

50、符> 危废处理是否执行了 “转移五联单”，调阅该联单化学品管理是否满足危险化学品安全管理条例、常川化学品贮存通用规则等 法规的要求职业健康安全管理体系序 号检査内容检査重点和方法1企 业 申 请 认 证 的 基 本 条 件1. 认证企业应具备证明其法律地位的相应文件，例如：有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码证等；调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认不应存在认证咨询一条 龙的问题。2. 职业健康安全管理方面的合法性证明材料一六大高危行业（煤矿，非煤矿山，危险化学品，烟花爆竹，民爆器材，建筑）的安全生产许可证.一六人高危行业的安全评价报告书，重点了解评价机构提出的问题企业是否整改到 位。1）对以上报告书的批复意见2）安全=同时”验收报告（暂时无法提供验收报告，应有正当理由）一主要尘毒点（粉尘、有毒有害气体、