浅析国内PPP模式实施现状以及存在的问题

1、    浅析国内ppp模式实施现状以及存在的问题    朱丹摘要：本文通过界定ppp模式的定义和分类，对ppp模式的不同内涵进行了总结，并分析国内ppp模式的发展现状，借鉴国内外经验对其所存在的问题进行了归纳，对今后ppp模式的应用提出了意见和建议。关键词：ppp模式;现状;问题;建议1ppp模式的基本概念ppp模式即public-private-partnership，是指政府与私人组织为了建设城市基础设施项目，或提供某种公共物品和服务，在双方签订特许权协议的基础上所形成的一种伙伴式的合作关系。双方为确保合作的顺利完成，通过签署合同来明确权利和义务，最

2、终使合作各方都能达到比预期单独行动时更为有利的结果：政府的财政支出更少，企业的投资风险更轻。2ppp模式的分类（1）外包类由私人部门承担整个项目的建设、维护等过程中的一项或几项，政府为其提供产品或服务的费用。在外包类的ppp项目中，私人部门对政府提供的服务是单纯的商业价值交换行为，不参与项目的运营以及项目的收益，因此项目投资和经营的风险也是由政府承担。（2）特许经营类私人部门被授予特许经营权，涉及的项目环节要比外包类多，一般包括项目的投资或运营。在特许经营类ppp项目中，风险由公共部门和私人部门共同承同担。私人部门在项目的特许经营期限之后需要把项目移交公共部门。（3）私有化类私人部门负责项目的

3、全部投资，同时也要承担项目的全部风险。这类项目的所有权永久归私人所有。为了不会由于私人部门的权利过大进而损害公共福利，在项目定价和服务质量等方面，私人部门必须接受政府部门的监督管理。3国内ppp模式的实施现状目前国内ppp模式在政府的支持下也得到了快速的发展。2002年12月，建设部发布了关于加快市政公用行业市场化进程的意见，意见中允许外资和民资进入城市基础建设项目，如2003年的杭州湾跨海大桥，浙江省沿海铁路。2003年，党的十六大报告首先肯定了非公有制经济的作用，并指出仍要鼓励支持非公有制经济的发展，允许私营企业对基础设施以及公共事业等进行投资。4ppp模式在实施过程中存在的问题（1）pp

4、p模式没有完善的法律法规支撑目前我国对于ppp模式的研究还仍处于理论引进阶段，不健全的法律制度是ppp模式发展的主要障碍之一。（2）政府在公共设施建设中占主导角色在建设公共设施的过程中，政府扮演者投资、监管和经营三种角色，这使得政府容易在行使其职能的过程中产生混淆，将会给公共事业的发展带来很多不利。（3）私营部门的融资存在困难相对于其他投资主体，私营部门在融资方面存在融资渠道窄、融资成本过高以及规模较小等问题，因此在参与公共设施的建设中往往处于不利地位。5国外ppp项目的经验借鉴（1）英国在公共设施建设中，英国采用ppp模式取得了较好的成绩。将近80%的项目按时完成，20%的项目虽未按期完成，

5、但其最长拖延时间最长未超过四个月。随着政府和银行等金融机构的伙伴关系发展密切，双方的信任度增加，从1997年开始，政府的债务成本每年都在慢慢下降，21世纪以来，英国几乎所有的ppp项目都按时完成并将成本控制在预算之内。（2）美国美国作为一个法制比较健全的国家，各项法律条款成为美国运用ppp模式进行公共设施建设的工具和武器。政府通过合同将建设公共设施的项目承包给私营部门，由私营部门负责生产与经营，并由政府回购。其中合同管理是ppp模式实施的核心所在，依据合同来确定利权责的划分以及利益的分配，运用合同条款明确各方的诉求，进而达到减少纷争，简化流程的目的，使项目的实施具有法律保障。这些经验对于我国在

6、如何完善合同法等方面都有着重要的借鉴意义。6国内ppp模式实施过程中的改善与建议通过分析目前ppp模式在我国实施中存在的问题以及国外的先进经验，关于ppp模式的实施应从以下几个方面进行改善。（1）完善法律制度体系完善的法律制度环境是ppp模式赖以生存的基础，它能增强投资者信心，降低项目风险。ppp模式涉及担保、税收、外汇、合同、特许经营权等诸多方面，内容复杂。作为项目运作的监督者和指导者，公共部门应保护和促进公共利益，形成一套在ppp项目实施过程中的规范化交易流程。（2）政府正确定位，合理界定职责边界政府长期在公共基础设施建设中扮演主导角色，应转变为与社会本合作提供监督指导的角色。政府应改革公

7、共基础设施建设的投融资体制，创新管理制度，更好地发挥其监督指导以及合作者的职能。（3）形成有效的监管体系政府监管在项目实施过程中发挥着极为重要的作用，这要求我们应该建立适合项目长期发展的监管体系，制定相应的监管规则。在ppp模式实施过程中，所有涉及的利益相关方须确立一套良好的审计、监督评价体系和方法，以确保ppp项目健康有效的实施。摘要：本文通过界定ppp模式的定义和分类，对ppp模式的不同內涵进行了总结，并分析国内ppp模式的发展现状，借鉴国内外经验对其所存在的问题进行了归纳，对今后ppp模式的应用提出了意见和建议。关键词：ppp模式;现状;问题;建议1ppp模式的基本概念ppp模式即pub

8、lic-private-partnership，是指政府与私人组织为了建设城市基础设施项目，或提供某种公共物品和服务，在双方签订特许权协议的基础上所形成的一种伙伴式的合作关系。双方为确保合作的顺利完成，通过签署合同来明确权利和义务，最终使合作各方都能达到比预期单独行动时更为有利的结果：政府的财政支出更少，企业的投资风险更轻。2ppp模式的分类（1）外包类由私人部门承担整个项目的建设、维护等过程中的一项或几项，政府为其提供产品或服务的费用。在外包类的ppp项目中，私人部门对政府提供的服务是单纯的商业价值交换行为，不参与项目的运营以及项目的收益，因此项目投资和经营的风险也是由政府承担。（2）特许经

9、营类私人部门被授予特许经营权，涉及的项目环节要比外包类多，一般包括项目的投资或运营。在特许经营类ppp项目中，风险由公共部门和私人部门共同承同担。私人部门在项目的特许经营期限之后需要把项目移交公共部门。（3）私有化类私人部门负责项目的全部投资，同时也要承担项目的全部风险。这类项目的所有权永久归私人所有。为了不会由于私人部门的权利过大进而损害公共福利，在项目定价和服务质量等方面，私人部门必须接受政府部门的监督管理。3国内ppp模式的实施现状目前国内ppp模式在政府的支持下也得到了快速的發展。2002年12月，建设部发布了关于加快市政公用行业市场化进程的意见，意见中允许外资和民资进入城市基础建设项

10、目，如2003年的杭州湾跨海大桥，浙江省沿海铁路。2003年，党的十六大报告首先肯定了非公有制经济的作用，并指出仍要鼓励支持非公有制经济的发展，允许私营企业对基础设施以及公共事业等进行投资。4ppp模式在实施过程中存在的问题（1）ppp模式没有完善的法律法规支撑目前我国对于ppp模式的研究还仍处于理论引进阶段，不健全的法律制度是ppp模式发展的主要障碍之一。（2）政府在公共设施建设中占主导角色在建设公共设施的过程中，政府扮演者投资、监管和经营三种角色，这使得政府容易在行使其职能的过程中产生混淆，将会给公共事业的发展带来很多不利。（3）私营部门的融资存在困难相对于其他投资主体，私营部门在融资方面

11、存在融资渠道窄、融资成本过高以及规模较小等问题，因此在参与公共设施的建设中往往处于不利地位。5国外ppp项目的经验借鉴（1）英国在公共设施建设中，英国采用ppp模式取得了较好的成绩。将近80%的项目按时完成，20%的项目虽未按期完成，但其最长拖延时间最长未超过四个月。随着政府和银行等金融机构的伙伴关系发展密切，双方的信任度增加，从1997年开始，政府的债务成本每年都在慢慢下降，21世纪以来，英国几乎所有的ppp项目都按时完成并将成本控制在预算之内。（2）美国美国作为一个法制比较健全的国家，各项法律条款成为美国运用ppp模式进行公共设施建设的工具和武器。政府通过合同将建设公共设施的项目承包给私营

12、部门，由私营部门负责生产与经营，并由政府回购。其中合同管理是ppp模式实施的核心所在，依据合同来确定利权责的划分以及利益的分配，运用合同条款明确各方的诉求，进而达到减少纷争，简化流程的目的，使项目的实施具有法律保障。这些经验对于我国在如何完善合同法等方面都有着重要的借鉴意义。6国内ppp模式实施过程中的改善与建议通过分析目前ppp模式在我国实施中存在的问题以及国外的先进经验，关于ppp模式的实施应从以下几个方面进行改善。（1）完善法律制度体系完善的法律制度环境是ppp模式赖以生存的基础，它能增强投资者信心，降低项目风险。ppp模式涉及担保、税收、外汇、合同、特许经营权等诸多方面，内容复杂。作为项目运作的监督者和指导者，公共部门应保护和促进公共利益，形成一套在ppp项目实施过程中的规范化交易流程。（2）政府正确定位，合理界定职责边界政府长期在公共基础设施建设中扮演主导角色，应转变为与社会本合作提