西二工指风险管理研判评价管理制度通知

1、关于下发西安第二工程指挥部建设工程安全风险研判评价管理制度（试行）的通知各部门、设计、施工、监理单位：为进一步加强指挥部建设工程安全风险管理，规范建设 工程的风险研判、风险评价工作，根据西安铁路局建设工 程风险研判评价管理制度的通知（西建函【2012】40号） 文件精神，现制订下发西安第二工程指挥部建设工程安全 风险研判评价管理制度，请认真贯彻执行。附件：西安第二工程指挥部建设工程安全风险研判评价 管理制度二0 一二年六月二十八日西安第二工程指挥部建设工程安全风险研判评价管理制度（试行）第一章总 则第一条为进一步加强西安第二工程指挥部建设工程 安全风险管理，规范建设工程的风险研判评价工作，特制

2、订 本制度。第二条西安第二工程指挥部是安全风险管理的责任 主体单位，按照西安铁路局建设工程安全风险管理办法 （试行）（西铁建函【2012】201号）文件要求，成立由指挥 长任组长，主管安全、生产副指挥长任副组长的安全风险管 理研判评价领导小组，负责组织开展管内建设工程安全风险 研判评价，并及时将研判评价结果和安全风险控制过程中出 现的重大问题及处理建议和意见，上报路局建管处。第三条勘察设计单位作为安全风险防范的主要责任 单位，在可行性研究阶段进行风险识别和风险评估，提出安 全风险等级建议。在初步设计阶段，对上一阶段所确定的残 留风险和新识别风险进行评估，对影响安全的风险进行专项 初步设计。在施

3、工图设计阶段，负责对风险做进一步识别， 优化设计方案，提出合理的施工方法、切实可行的过程措施, 将工程风险降低到可控范围之内。第四条工程实施过程中，西安第二工程指挥部负责 对工程风险进行动态管理，督导设计单位加强驻场服务，对 已识别的安全风险源和各项控制措施实施情况进行技术指 导，要求施工单位加强安全风险监测，对施工阶段产生的新 风险源及时识别并制定相应措施。第五条施工单位作为建设工程安全风险控制的实施 主体，应对设计阶段未识别的风险进一步判识，提出风险处 理措施调整建议，并及时上报西安第二工程指挥部，遇紧急 情况，应采取必要的措施，以确保人员和设备的安全。第六条 监理单位作为安全风险防范及控

4、制的检查单 位，应参加西安第二工程指挥部组织的安全风险识别和安全 风险等级评价，根据工程特点、周边环境、施工工艺和安全 风险等级等，提出安全风险防范的建议和意见，纳入监理实 施细则，并根据监理实施细则检查施工风险处理措施落实情 况。第七条铁路建设工程安全风险研判评价分为营业线 和非营业线两大类别。对于营业线及临近营业线工程，工程、 安质部应在开工前组织参建单位对工点安全风险源进行辨 识，确认安全风险等级，形成评估资料，纳入营业线施工方 案和施工计划或监督计划，严格按照相关规定履行报批手 续。对于非营业线建设项目，工程、安质部应在项目开工前, 组织参建单位和相关专家，按照部铁路建设工程安全风险管

5、 理有关规定和要求，对建设项目极高度、高度风险工点的风 险源和风险点进一步辨识、论证，对控制措施进行评估，形 成评估资料；对于中度及中度以下风险工点，在每个工点开 工前，工程、安质部应负责组织参建单位对该工点的安全风 险源和风险点进行辨识、评估，确认安全风险等级，并形成 评估资料，纳入施工组织设计。第八条 铁路建设工程的风险研判评价贯穿于建设工 程设计和施工全过程。工程建设的建设、勘察设计、施工和 监理单位，应根据工程地质、施工环境和条件对所负责的工 程设施动态、有效的风险控制和跟踪处理。第九条 本办法适应于西安第二工程指挥部管内基建大中型建设项目及更新改造工程。第二章安全风险研判第十条安全风

6、险研判是开展安全风险管理的基础 重点是采用科学方法，全面分析和辨识在铁路建设中存在的项目安全风险、工点、工序安全风险及管理岗位和作业 岗位安全风险。第十一条西安第二工程指挥部安全风险管理架构。指挥部安全风险管理分为二层三级。二层管理机构为指 挥部、参建单位。各层管理机构都必须设置以主要领导为组 长的安全风险管理领导小组，风险研判为“安全风险源f安 全风险点f安全风险控制措施”三级架构。在指挥部层面， 安全风险源以路局建设系统确定的安全风险点为主，结合指 挥部项目实际，由指挥部风险管理小组研判确定，并逐项分 解确定本项目安全风险点，划分高、中、低风险等级，同时 组织制定指挥部安全风险控制措施。在

7、参建单位层面，安全 风险源、风险点的确定，比照指挥部进行。指挥部、参建单 位均可结合实际增加安全风险源。第十二条指挥部安全风险研判组织形式。指挥部安全风险研判工作分指挥部、参建单位二级进行。1、指挥部指挥部安全风险研判的日常管理机构是指挥部风险管 理小组，负责进行安全风险点（源）的定期研判和动态调整, 重点是辨识本项目安全风险。常态安全风险点（源）每年研 判两次，分别在6月和12月进行，本项目的安全风险源为 路局建管处公布的相关安全风险点，同时以覆盖本项目安全 风险主要因素为原则，补充增加安全风险源。在此基础上， 逐一分析、辨识各项安全风险源构成要素，将主要因素确定 为指挥部的安全风险点。由工

8、程、安质部上报路局建管处审 核后，结合路局建设系统安全风险控制措施，组织制定指挥 部的安全风险控制措施，并以指挥部公文形式公布。3、参建单位参建单位安全风险研判工作由指挥部细化制定指导意 见，参建单位必须明确到具体工点、每到工序、每个管理岗 位和作业岗位。第十三条指挥部安全风险研判重点。1、营业线和临近营业线工程。2、高坡、陡坡土石方开挖及挡护工程。3、高大模板工程及支撑体系。4、起重吊装工程和钢结构安装工程。5、脚手架工程。6、拆除、爆破工程及消防和火工品管理。7、高空、水上、潜水作业工程。8、高墩、大跨、深水和结构复杂的桥梁工程。9、隧道工程。10、铺轨、架梁工程。11、深基坑支护与降水、

9、基桩开挖、围堰沉井工程。12、采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关 技术标准的危险性较大的分部分项工程。13、根据建设项目具体情况需要增加的其他危险性较 高和安全控制风险较大的工程。第十四条安全风险研判的一般方法。安全风险研判分风险信息资料收集、风险信息资料分析 两个步骤实施。1、安全风险信息收集(1) 建设项目工程类别、工点分布、管理机构设置等 基础资料。(2) 事故、故障资料和构成要素分析资料，包括铁路 交通事故、安全生产事故和作业人员伤亡事故等。(3) 自然灾害、环境因素对建设安全造成影响的资 料。(4) 新设备、新工艺、新材料施工、使用方法及验收 标准等。(5) 各种变更资料，

10、包括参建单位组织机构变更和人 员调整资料。(6) 相关的法律、法规、管理制度、管理标准、设计 图纸、作业标准、技术(工艺)标准及管理职能、安全生产 职责修订、变更资料。(7) 相关监测、监控、检查信息和统计分析资料。(8) 影响安全的惯性问题、关键性问题统计分析资料，包括管理问题、设计问题、机械设备问题和现场作业问 题四方面。（9）其他相关资料。2、安全风险信息资料分析。安全风险信息资料分析是通过对纷繁复杂的风险信息 进行深入细致的归类、整理，借鉴已有的安全生产管理经验, 充分依靠专业技术人员和专家，应用成熟的技术方法，进行 类推、甄别、分析，判断本单位存在的安全风险。指挥部可 结合实际选择采

11、用以下方法。(1)头脑风暴法一般由本单位安全风险研判小组以会议形式进行，围绕 本单位安全风险研判重点，可邀请专家和经验丰富的一线参 建单位管理人员，畅所欲言，各抒已见，并做到与会者平等、 不回避矛盾、不批评别人、允许胡思乱想，对意见相对统一 的项目可以确定下来，对分歧较大的多个项目，可以采用少 数服从多数、问卷调查等办法筛选。头脑风暴法的五个步骤:一是确定参加人员和议题;是参加人员搜集相关资料，进行必要准备；三是广泛深入研 讨，听取不同意见；四是归纳整理各项意见和建议，合并同 类问题，对问题进行排序组合；五是认定问题的可行性，形 成风险点（因素）。（2）因果分析图法（鱼刺图法）因果分析图法是一

12、种直观地识别不同层次风险因素风险后果关系的分析方法，从风险源出发，首先找出可能导致风险的大原因（风险点），然后从大原因中找出次要原因（风险要素）。因果分析图法一般从人的不安全因素（人员）、 物的不安全状态（设备）、环境缺陷（环境）、管理失效（管 理）四方面入手，步步深入，直至找出导致风险的深层次原 因。这种方法主要用于安全风险源已经明确时的分解细化和 深入分析，为制定安全风险管控措施创造条件。第三章安全风险评价第十五条指挥部安全风险评价分两部分工作，一是由 风险研判部门通过评价，给出安全风险点等级，二是逐级审 核检验各单位安全风险研判工作质量。第十六条安全风险评价由西安第二工程指挥部风险管 理

13、小组在风险研判结束后进行，以确定项目研判出的安全风 险点高、中、低等级。评价工作可采用以下方法进行。1、风险矩阵图方法。主要用于筛选已经分析排查出的 各类风险因素，对每个风险因素从影响程度和发生频次两方 面考察，并将同一风险源（点）下分因素绘制成矩阵图，根 据风险因素所在矩阵图区域确定其重要程度（见下图），选 取主要因素。发牛 频次影响 程度2、危险性评价法(lec)o是用定量的方法衡量风险 点或风险因素的危害程度，可作为确定安全风险点高、中、 低等级的重要依据。影响程度主要因素区域、一般因素区域、 次要因素区域，发生频次极高、高、中等、低、极低。 风险值(d)=可能性(l) x暴露频次(e)

14、 x后果程度(c)o 各要素权重(参考值)可能性（l）暴露频次（e）后果程度（c）100%可能10持续：每条多次10铁路交通一般a类及以上事 故（中断路局安全天数）.重 人及以上安全生产事故.经济 损失巨大10050%可能6频繁：每条1次6铁路交通一般b类事故、较 大安全生产事故、经济损失大5025%可能3有时：每天1次每月1次3铁路交通一般c类事故、一 般安全生产事故.经济损失较 大。25很少可能1特少：每月1次每年1次2铁路交通一般d类事故（中 断路局安全天数）.有一定 经济损失。15多年未发生0.5很少：50年一遇1责任设备故障（严重违章操 作）、耽谋旅客列车。5从未发生1. 1特少：百

15、年一遇0. 5责任设备故障（违章作业） 、耽误旅客列车。1风险值（d）风险类别咼风险中度风险低风险可接受风险风险值200以上70 至 20020 至 7020以下应对措施立即纠止分步纠正需要关注准备 应急反应接受 风险值（d）=可能性（l） x暴露频次（e） x后果程度（c）o各要素权重（参考值）第十七条安全风险研判工作审核。2、审核工作组织路局安全风险管理推进工作领导小组负责对建设系统 安全风险研判工作进行审核，建设系统风险研判小组应在研 判工作结束3日内向路局风险办提出书面申请。建设系统研判小组负责对系统内各项目管理机构安全 风险研判工作进行审核。西安第二工程指挥部工程部在安全 风险研判工

16、作结束3日内向建管处提出书面申请，由建管处 在7日内做出审核工作安排。2、审核的主要内容（1）全面性审核对各项目管理机构的审核：一是对路局确定的安全风险 源，在本项目的主要风险因素（风险点）是否分解彻底，有 无严重漏项；二是对涉及其他单位结合部问题，是否组织分 解落实，是否与相关单位协商统一；三是对路局确定的安全 风险源不能覆盖的安全风险，项目管理机构是否结合实际新 增风险源并组织分解；四是对各风险源的分解是否站在项目 总体角度进行，既包含管理因素又包含现场作业因素，既包 含项目管理层面又包含参建单位层面因素，并为参建单位进 一步分解细化创造条件。西安第二工程指挥部安全风险研判小组对各参建单位

17、 的审核评价，比照上述内容进行。（2） 准确性审核一是研判工作是否采用头脑风暴法、'鱼刺图”等科学 方法进行，确定各项风险因素（风险点）的依据是否充分， 有无想当然现象。二是各项风险因素（风险点）是否直击要 害，真正反映风险源最核心的组成因素，有无回避矛盾或重 点不突出现象。三是确定的风险因素（风险点）是否为主要 因素，宁缺勿滥，有无过多过滥现象。四是风险点等级是否 准确，确定的依据是否充分。（3）可行性审核一是各项风险点的确定是否与营业线、人身和施工安全 工作紧密结合，有无脱离实际、无从控制或防范现象；二是 指挥部的风险源是否与建设系统的风险点相关联，有无遗漏 现象；三是各项风险点是否为进一步分解细化预留空间，有 无将每个具体的风险因素作为风险点的现象。3